山大安全工程OHSAS18001-关键要素九审核与管理评审课件

职业健康安全管理体系标准及应用实践

第八讲：内部审核与管理评审主讲人：潘国军主要内容1、审核定义及其基本知识2、审核过程及内容3、OSHMS认证审核程序4、审核方法与技巧5、内审员的基本要求6、不符合项判定练习

1、审核的定义及其基本知识1.1审核定义判定活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。符合性有效性适用性客观独立系统化定期性验证符合标准书面报告1.2审核目的符合性审核

完整性？符合性？适应性？有效性？正确实施与保持？

辨识OSHMS可能改善的地方

1.3审核原则系统性：按计划、有组织地进行

客观公正性：审核结论的形成要以客观事实为依据

文件化：审核全过程要予以文件化

独立：审核员应独立于受审核方，确保审核的公正性职业守则：

———谨慎、勤奋、娴熟、明断

———保守机密

1.4审核准则职业安全健康管理体系审核规范

组织的体系文件

安全健康法律、法规及标准等其他：

——业务合同或协议书

——母公司的相关规定1.5审核类型第一方审核：组织对自身进行的审核（内部审核）第二方审核：组织对分包商进行的审核（外部审核）

第三方审核：认证机构对组织进行的审核（外部审核）1.5.1第一方审核的理由职业安全健康管理体系审核规范的要求管理层对体系运行所采取的管理机制持续改进的有力工具

———员工的参与

———协商与交流

———员工的意识通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段1.5.2第二方审核的理由帮助评估和选择分包商降低组织的职业安全卫生风险帮助改善分包商的安全卫生系统与分包商建立伙伴关系的基础1.5.3第三方审核的理由可以减少对第二方审核的需要表明其符合职业安全卫生管理体系试行标准帮助供应商减少重复审核的费用帮助提高市场竞争力增强组织的安全卫生意识1.5.4三方审核的主要区别1.6审核范围全面审核部分审核跟踪审核1.7审核深度体系文件审核

体系实施符合性审核1.8内部审核与管理评审关系比较

1.9审核、检查与检验比较

2、审核的过程及内容

过程及内容内审的组织与发起年度审核计划按计划具体实施

2.1内审的组织与发起领导重视有主管领导和主管部门有审核队伍有工作程序有资源支持

2.2年度审核计划

2.2.1年度审核计划的类型集中式滚动式

集中式:形式与外部审核类似滚动式:首先编制一个年度审核活动安排,而后按计划逐月实施,每一次具体审核的形式与外审类似2.2.2年度审核计划的内容及式样

2.3审核过程审核准备审核实施审核后处理

2.3.1审核准备

（1）明确审核决定

2.3.1审核准备（2）确定审核组规模和成员

2.3.1审核准备（3）发布审核通知

2.3.1审核准备（4）收集并分工审阅必要的信息

2.3.1审核准备（5）编写审核工作文件审核检查表审核任务分配表

首末次会议签到表审核记录

不符合报告不符合项分布表

职业安全卫生管理体系审核报告审核检查表检查表的作用：明确受审核部门所需审核的主要要素和内容；使审核程序规范化和系统化；

—减少审核员的偏见使审核员在审核现场的任务和目的明确；

—减少审核过程的工作量可以作为现场审核的真实记录。审核检查表定义开展审核所检查内容的清单类型

要素核查表部门核查表部门、要素检查表的比较审核检查表

审核检查表编制要求要素检查表——按标准中的要素和要求逐一进行——不可分割的要素可以会并在一起——要注意不同要素不要过分集中于同一个部门部门检查表——在进行部门活动分析的基础上编制；——要充分考虑将要审核部门的特点；——考虑部门在体系运行过程中承担哪些主要工作，哪些辅助工作；——部门职现调整后，其核查表需调整；——不能照抄别的单位名称相同部门的检查表。

审核检查表编制检查表注意事项内容要涉及到标准和有关文件所有要求；要涉及到与体系有关的所有部门抽样与所检查的问题应在制作核查表时同时考虑不应强制要求其文件化根据审核实际情况可调整核查表是审核员的工具不是主人

审核检查表检查表格式

审核检查表检查表格式

2.3.1审核准备（6）审核组汇总讨论并编制审核计划审核计划内容要求审核目的审核范围审核准则审核组成员审核日期审核日程安排保密要求（外审需要）（实例见教材）

2.3.1审核准备（7）分发审核计划

2.3.1审核准备（8）准备随身携带的资料2.3.2审核实施目的在于：验证受审核方OHSMS是否符合审核准则；受审核部门OHSMS运行的有效性；持续改善的绩效证据；对受审核部门OHSMS作出评价；2.3.2.1.首次会议

介绍审核组人员介绍审核类型、目的、依据、范围明确审核计划介绍审核方法和审核结果的处理

明确陪同人员征求被审核方对审核安排的意见

2.3.2.1.首次会议注意事项内审组长要负责主持会议要使用企业内部的习惯用语，表示出对内审的重视使用复数第一人称“我们”要说明审核是采用抽样调查的方法抽样是随机的、有代表性的、但有其局限性说明审核重在对整个系统的检查，对事不对人说明不良后果在甲部门发现，可能原因在乙部门发现问题后关键要找出原因和解决问题的措施要避免冗长的发言控制会议时间（一般不要超过半小时）2.3.2.2.现场审核审核员向有关人员讲明审核内容进入审核区域由陪同人员进行介绍审核员按计划和检查表进行审核进入下一个审核区域科学的抽样、客观的评价和记录(1)控制审核进度和计划

2.3.2.3现场审核过程的控制按审核计划开展审核合理安排各部门的审核时间利用审核检查表(2)控制审核气氛和谐、合作勿批评对方避免争执(3)控制审核结果判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据；与受审核部门共同确认事实审核组内要相互沟通，统一意见

客观

—审核结论应以客观事实为依据

—避免主观臆断和猜测

公正

—审核员应独立于受审核部门

—不卑不亢，忠于审核目的和结论，有效应付压力(4)客观、公正随机性

—临时抽样；

—保证抽取样本数量的充足；层次性

—不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本；均衡性

—在各岗位抽取样本要均衡；

—对各要素审核的时间及抽取样本要合理(5)样本的代表性审核结论的依据；便于即时或日后的查询；审核过程文件化的体现。（6）审核记录2.3.2.4客观证据定义

属性

种类2.3.2.4客观证据

搜集方法2.3.2.4客观证据提问或交谈查阅文件和记录现场观察现场检测和检验（详细见审核技巧）2.3.2.5不符合事项任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。

事故、事件、不符合不符合、违规(1)定义(2)不符合事项成立的条件

不符合事项标准要求违反事实具体证据OHSMS标准条文OHS法规公司OHS作业标准作业记录访谈内容测试结果(3)不符合事项分类——严重不符合项——系统某单元完全没有执行同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行不符合法规明显的需立即整改的OHS风险目标指标的未达成且未被发觉第二类不符合事项仍未改善复评时，无持续改善OHS绩效的证据因其存在可能导致员工或财产的安全卫生风险，或对试行标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。与OHSMS标准要求轻微不符合违反OHS管理体系要求的孤立的（单独的）事件就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题指可能出现职业安全健康风险，或是审核规范的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。(3)不符合事项分类——轻微不符合项——(3)不符合事项分类——观察项——系统/程序有潜在的不恰当具有潜在的OHS风险未构成不符合，但有成为不符合项的趋势，或可以做得更好受审核部门及负责人姓名；审核员姓名；审核准则；不符合事实的描述；建议采取的纠正措施计划及完成日期；纠正措施完成情况及验证。

(4)不符合项报告内容使用被审核方的习惯用语；对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助；简明、清晰、语言确切；有被审核方代表签字。(5)不符合项报告编写要求

（6）不符合项撰写技巧

违反事件、违反证据及要求事项三条件需同时成立需将上述三要项尽可能叙述清楚内容包括人、事、时、地、物（7）如何找出不符合项

先了解规定或程序要求审核前先读程序书先访谈主管，再审核操作员临时决定抽样对象不要过早告知审核对象平面抽样审核应尽量涵盖组织各部门使用纵向审核发现各部门间的横向沟通问题（7）如何找出不符合项(续)记录不符合项的细节必要时影印资料抽样未被准备的资料原始的资料提供原始的证据善用一览表提供完整的抽样样本空间查阅工作记录簿意向不到的内幕2.3.2.6审核小结会2.3.2.7审核小组内部会

对审核计划完成情况进行评价；仅限于审核小组成员出席；由组长主持；策划结束会议；组长预备总结报告；小组成员完成不符合事项报告；小组成员对不符合报告进行评审2.3.2.8末次会议致谢重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况评价受审核部门OSH管理体系优点和成绩总结审核发现，宣读不符合项报告重申抽样的局限性澄清疑问提出纠正措施建议和要求末次会议结束

审核情况简述对审核小组的审核情况进行综合；对体系实施情况的评价；对体系有效性的评价对优秀岗位和较差岗位的报告；对优秀和较差要素的报告。

2.3.3审核后处理

2.3.3.1编制审核报告

审核报告附件:审核文件汇总审核日程计划审核检查表不符合报告不符合项分布表纠正措施及验证报告首末次会议签到表2.3.3.2纠正措施的跟踪及验证(1)纠正措施及其跟踪的目的有利于彻底消除此类不符合项;

体现事故及职业病预防;

体系保障及自我完善的重要手段(2)纠正措施及其跟踪的方式现场跟踪验证;

对纠正措施的实施记录追踪;

对纠正措施的实施方案的跟踪(3)纠正措施完成期限严重不符合一般在三个月内完成;

由相当数量同类性质的一般不符合形成的严重不符合完成时间可再短些；一般不符合通常在一个月内完成；性质极其轻微的一般不符合项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。审核组确认不符合项审核组提交不符合项报告受审核方提出纠正措施方案受审核方整改和完成纠正措施受审核方向审核组报告受审核方签字认可不符合项审核组对纠正措施完成情况验证(4)纠正措施跟踪程序纠正已发现的不符合；找出并且纠正其他任何类似不符合；消除产生不符合的原因。(5)纠正措施方案评价准则2.4编制年度审核报告

企业的职业安全健康管理体系概述本年度审核简况审核总结审核结论年度审核报告附件:审核文件汇总年度审核计划每次审核报告,并包括附件:——审核计划

——审核检查表

——不符合报告及汇总表

——纠正措施及验证报告不符合项汇总总表对重大危险因素的控制和运行是否进行了定期监测和测量。是否建立了文件化的监测和测量程序。对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求。与组织的目标、指标相联系的特定的OHS参数是怎样设置的。有无对相关法律和其它要求的符合性进行定期评价的制度。2.5要素审核要点举例

2.5.1绩效测量与监测要素审核要点组织内员工以什么方式或渠道了解组织的OHS信息。组织内员工是否充分了解OHS状况的改进情况。是否有接受和答复相关方关心的OHS问题的程序和制度。管理体系审核和评审的结果如何传达给所有有关人员。是否有收集和公布各界对OHS意见和看法的制度。

OHS方针是否被员工和相关方充分了解。员工和工会在OHS方面的权力和责任如何体现2.5.2协商与交流要素审核要点3、OSHMS认证审核程序基本程序认证申请及受理审核策划及审核准备审核的实施纠正措施的跟踪审批发证及认证后的监督管理组织递交申请评审和受理通知组织提交文件指定审核组长文件预审初访现场审核准备NONO复评正式审核提交审核报告停止审核纠正措施、跟踪措施推荐注册管理委员会审定评审审核报告推迟通过不通过NOYESYESNO重新审核批准注册颁发认证证书获证组织公布年度监督审核证书到期后再申请职业安全健康管理体系审核认证程序流程图复评4、审核的方法与技巧方法与技巧审核方法审核方式4.1审核技巧（一）—审核方法—提问或交谈查阅文件和记录现场观察现场检测和检验审核期间获取信息的方法权衡Observation观察Documents文件Interviewing采访随着组织内安卫管理体系危害/大小/复杂性的增加时间4.1.1提问

——提问的内容4.1.1提问

——提问的顺序4.1.1提问

——提问的方式解释访谈目的用不同方式询问使对方了解问题必要时暂时休息以舒缓压力先访谈领班访谈后表示感谢4.1.1提问

——访谈技巧询问范例如果....会怎么样？你是根据什么....?请展示给我看…我仍不了解，请再说明…你的意思是说.…适时予以肯定4.1.2记录查证随机抽样查证体系建立以来的运行记录（一般为近三年）记录保存情况況其它相关记录：值班或安全检查门卫进出管理4.1.3现场查证注意各类OHS风险化学、物理/机械、生物、人机性危害等高风险设施/设备与安全设施及设备防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等危险性作业与安全控制措施动火、入槽、高架、辐射作业等4.1.3现场查证(续)作业环境与个人防护设备通风，安全帽、安全鞋、呼吸防护面具、耳塞等实地测试检查、检测、消防设施/设备、应急处理程序等清槽作业管理规定→作业票据→现场查证→消防器材和其他应急设备抽样示例（1）清槽作业培训计划→培训实施记录→培训教材→抽样访谈员工（2）培训4.2审核技巧（二）—审核方式—自下而上和自上而下的方式正向审核和逆向审核按要素审核和按部门审核以危险因素为主线的审核4.2.1自下而上及自上而下的方法例1：对不符合情况的调查先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。1)自上而下的方法先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。例2：对培训的审核审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。2)自下而上的方法先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。与正向审核的思路正好相反，依据OHSMS运作的顺序进行审核，查证其接口和协调情况。如：文件内容实施有效性;

从活动、产品和服务的始点终端，重大危害辨识运行控制绩效监测与测量应急响应4.2.2正向审核和逆向审核1)正向审核2)逆向审核4.2.3按部门审核和要素审核

（前面已讲在此不赘述）4.2.4以危险为主线的审核OHS危险目标/指标操作规程培训交流纠正和预防方针监督测量以危险为主线的审核(范例)OHS风险目标/指标操作规程培训监督测量交流方针纠正预防LPG储槽LPG储槽风险评估及安全改善计划LPG储槽装卸安全控制程序、泄漏应急、动火管制程序危害辨识、储槽泄漏应急与演练LPG储槽泄漏检测及仪器校准、槽壁测厚、接地电阻测试、安全阀测试LPG储槽维修保养、事故调查、再教育LPG储槽安全宣传OHS方针5、内审员的基本要求5.1内审员的资格要求教育程度——具有中专以上学历和初级以上技术职称培训资质——应参加过正规的内审员培训并考试合格工作经历——依企业实际工作需要定。一般要求，从事三年以上安全卫生管理工作，或具有一定的组织管理和综合评价能力，实际工作能力强的骨干分子。能力的保持——要持续参加实际审核工作，确保熟悉最新的安全卫生管理体系标准的要求。审核组长——需要特别挑选，要求有较强组织管理和协调能力。5.2内审员的知识要求安全健康管理体系审核所依据的标准开展内部审核的方法和技巧分析、判断及提出报告的基本原则和方法有关法律、法规、规章等方面的知识必要的安全健康管理知识必要的专业技术培训5.3内审员的素质要求正当地获取和公正地评价客观事实不卑不亢，忠实于审核目的不断地注意对观察结果的审核和对人际关系的影响处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果遵守受审核部门的规定和习惯审核过程中排除干扰，认真进行在审核过程中，全神贯注，全力以赴在严峻的情况下做出有效的反应以观察记录为基础，得出为大多数人所接受的结论忠实于客观事实，不屈从要求改变结论的压力5.3内审员的素质要求——优秀审核员应具备素质与能力——客观公正灵活务实坚持原则时间观念专业能力组织能力机敏沟通能力廉洁敬业幽默做人的道理判断能力5.4内审员的素质培养——职业道德培养——5.4内审员的素质培养（续）——审核一致性培养——5.4内审员的素质培养——工作能力培养——5.5