煤矿安全风险分级管控工作体系

PAGE/r/n-39-/r/n//r/nNUMPAGES/r/n39/r/n矿属各单位：/r/n为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级方法》和《煤矿安全生产标准化差不多要求及评分方法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，/r/n积极构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口前移、重心下移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全治理/r/n“/r/n红线/r/n”/r/n意识、/r/n“/r/n底线/r/n”/r/n思维，结合我矿实际，特制定《/r/n+++/r/n煤矿安全风险分级管控工作责任体系》。/r/n一、工作目标/r/n贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿安全治理实际动身，确立分时期实施构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风险意识、落实治理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达到一级标准。/r/n二、组织机构/r/n（一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导，特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建设过程人、财、物等各种资源的配置，并指导协调各业务科室和区队、班组完成分管范围内的工作。/r/n组长：/r/n矿长、党委书记/r/n副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导/r/n成员：机关科室负责人及区队要紧负责人/r/n（二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公室，办公室设在安检科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安检科科长马广兴兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实联系人西龙，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、工作协调，以及各有关单位建设工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控的日常治理工作。/r/n1./r/n体系办公室/r/n主任：/r/n副主任：/r/n成员：/r/n2.辨识评估/r/n小组/r/n组长：/r/n副组长：/r/n成员：/r/n3./r/n风险/r/n管控/r/n小组/r/n组长：/r/n成员：/r/n4.组织保障/r/n小组/r/n组长：/r/n副组长：/r/n成员：/r/n5.信息治理/r/n小组/r/n组长：/r/n副组长：/r/n成员：/r/n矿属各部门均要成立本单位的风险治理小组，明确小组负责人，成员包括部门所有人员。各单位在风险治理小组的领导下进行各自的/r/n安全风险/r/n辨识和/r/n风险评估、风险管控/r/n措施的制定，明确本单位相应的奖惩考核方法。/r/n三、职责划分/r/n（一）矿长职责/r/n1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。/r/n2.每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施，完善管控措施，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。/r/n3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务科室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。/r/n4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，并将管控措施落实到位。/r/n5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。/r/n6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（二）党委书记职责/r/n1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。/r/n2.协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。/r/n3.按照/r/n“/r/n一岗双责、党政同责/r/n”/r/n的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。/r/n4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（三）安全副矿长职责/r/n1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。/r/n2.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。/r/n3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项具体工作。/r/n4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n5.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。/r/n（四）生产副矿长职责/r/n1.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板治理、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并依照存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。/r/n2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板治理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。/r/n3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（五）总工程师职责/r/n1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安全风险辨识工作，并依照存在的安全风险制定清单和管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。/r/n2.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，依照辨识结果指导专业部室完善灾难预防处理打算和应急救援预案。/r/n3.分管通风、地质灾难防治与测量等方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。/r/n4.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n5.每旬组织/r/n“/r/n一通三防/r/n”/r/n专业、地测防治水专业及相关人员，对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。/r/n（六）机电副矿长职责/r/n1.参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及要紧设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并依照存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。/r/n2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改资金落实到位。/r/n3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（七）经营副矿长职责/r/n1.对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。/r/n2.负责/r/n、治理创新、经营治理方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。/r/n3.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（八）纪委书记职责/r/n负责井上下治安保卫、纪检监察治理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（九）采掘副总职责/r/n协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（十）机电副总职责/r/n协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（十一）通风副总职责/r/n协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；重点做好瓦斯治理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（十二）地测副总职责/r/n协助总工程师做好地质灾难防治与测量方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（十三）各单位职责/r/n1.依照科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。/r/n2.分系统分专业配合/r/n“/r/n1+4/r/n”/r/n专项安全风险分级管控责任人，进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资料中。/r/n3.分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。/r/n4.分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。/r/n5.分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。/r/n6.安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化治理体系，并由培训办牵头组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。/r/n7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。/r/n8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的治理。/r/n（十四）施工区队职责/r/n在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发觉存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。/r/n（十五）施工班组职责/r/n对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。/r/n（十六）固定岗位人员职责/r/n1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。/r/n2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发觉问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。/r/n四、实施方法/r/n在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，依照《煤矿安全生产标准化差不多要求及评分方法（试行）》中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取/r/n“/r/n经验对比分析法/r/n”/r/n；安全风险评估采纳/r/n“/r/n风险矩阵分析法/r/n”/r/n对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；依照风险评估结果及运行情况等，确定不可同意的风险，制定并落实操纵措施，将风险尤其是重大风险操纵在能够同意的程度；依照风险的分级，风险越大，管控级不越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。/r/n五、/r/n“/r/n1+4/r/n”/r/n模式安全风险辨识评估实施要求/r/n（一）年度专项辨识评估/r/n1.辨识评估时刻：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；/r/n2.辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相关业务科室、区队；/r/n3.年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；/r/n4.年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；/r/n5.各系统科室依照年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产打算、灾难预防和处理打算、应急救援预案。/r/n（二）专项辨识评估/r/n专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。/r/n1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。/r/n（1）辨识评估时刻：新水平、新采区、新工作面设计前；/r/n（2）辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；/r/n（3）辨识评估的重点：地质条件和重大灾难因素等方面存在的安全风险；/r/n（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；/r/n（5）各系统科室依照设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档治理。/r/n2.生产系统、生产工艺、要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。/r/n（1）辨识评估时刻：生产系统、生产工艺、要紧设施设备、重大灾难因素等发生重大变化时；/r/n（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾难因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，要紧设施设备和机电运输类重大灾难因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾难防治与测量类重大灾难因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。/r/n（3）辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾难因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；/r/n（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导依照分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；/r/n（5）各系统科室、各区队依照辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档治理。/r/n3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。/r/n（1）辨识评估时刻：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；/r/n（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责。/r/n（3）辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；/r/n（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导依照分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；/r/n（5）各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。/r/n4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。/r/n（1）辨识评估时刻：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后；/r/n（2）辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；/r/n（3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；/r/n（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识不本系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识不出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科负责编制专项安全风险辨识评估报告；/r/n（5）各系统科室、各区队依照辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。/r/n六、安全风险分级管控工作流程/r/n安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件6）/r/n七、工作要求/r/n（一）安全风险分级管控工作的开展，各相关单位和相关人员必须高度重视，严格按照相关要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。/r/n（二）/r/n“/r/n1+4/r/n”/r/n模式安全风险辨识评估工作必须按时开展，全面考虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。/r/n（三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系统科室负责存档治理。/r/n（四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室分管负责留存好相关资料和记录。/r/n（五）矿井要高度关注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控范围内。/r/n八、考核奖惩/r/n在大力推行安全诚信治理的基础上，本着惩前毖后、治病救人的原则，对安全风险分级管控实施及标准落实、推进情况进行考核奖惩。/r/n（一）奖励/r/n1.安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施，得到上级确信的，对要紧治理部门月度/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核总分奖励1分。/r/n3.安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，依照工作的难易程度和推进效果对月度/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核总分奖励0.5-1分。/r/n（二）惩戒/r/n1.各系统必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查，填写相关记录，未按时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任人月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n各扣2分/次；无记录或记录造假，对责任单位月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n扣1分/次。/r/n2.安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发觉辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n扣1分/次。/r/n3.对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、排名靠后、被上级领导或公司领导批判的单位，月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核扣1分/次。/r/n4.因各系统安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或非人身事故的给予责任单位负责人、系统部室负责人进行责任追究、通报批判，情节严峻的实施诫勉谈话。/r/n九、本体系自下发之日起执行。/r/n附件：1./r/n+++/r/n煤矿安全风险分级管控工作制度/r/n2.风险矩阵表/r/n3./r/n+++/r/n煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账/r/n4./r/n+++/r/n煤矿重大安全风险评估表/r/n5./r/n+++/r/n煤矿重大安全风险清单/r/n6.安全风险分级管控工作流程图/r/n7.应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表/r/n8./r/n+++/r/n煤矿安全风险公告制度/r/n9./r/n/r/n+++/r/n煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案/r/n10./r/n+++/r/n煤矿安全风险培训制度/r/n11.专项辨识评估报告模板/r/n附件1：/r/n为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级方法》和《煤矿安全生产标准化差不多要求及评分方法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化治理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本治理制度。/r/n第一章安全风险辨识/r/n第一条安全风险辨识的范围/r/n矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。依照安全风险辨识范围，遵循/r/n“/r/n大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清晰/r/n”/r/n的原则，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。其中，辨识范围时期只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中。/r/n第二条安全风险辨识术语和定义/r/n1.风险点：/r/n风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具、工序或行为等。/r/n2.安全风险：/r/n风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个要紧特性，即可能性和严峻性。可能性，是指危险情况发生的概率。严峻性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员损害和经济损失的大小和程度。/r/n3.风险辨识：/r/n对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的阻碍。/r/n4.风险类型：/r/n即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。/r/n5.风险评估：/r/n评估风险大小的过程。在那个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行可能和衡量。/r/n6.可能导致的事故类型：/r/n（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。/r/n（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。其中，底板事故视为顶板事故。/r/n（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。/r/n（4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。/r/n（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。/r/n（6）火灾事故：指外因火灾造成的事故。/r/n（7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。/r/n（8）其它事故：以上七类以外的事故。/r/n第三条安全风险辨识系统划分/r/n采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。/r/n第四条安全风险辨识的方法/r/n安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取/r/n“/r/n经验对比分析法/r/n”/r/n。/r/n“/r/n经验对比分析法/r/n”/r/n是一种通过对比有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观看分析能力，借助于经验和推断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观看、交流、询问、查阅有关资料。/r/n第五条安全风险评估的方法/r/n安全风险评估采纳/r/n“/r/n风险矩阵分析法/r/n”/r/n对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。依照风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分不用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。具体见风险矩阵表（附件2）。/r/n第六条安全风险分级管控原则/r/n依照风险评估结果及运行情况等，确定不可同意的风险，制定并落实操纵措施，将风险尤其是重大风险操纵在能够同意的程度。依照风险的分级，风险越大，管控级不越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。/r/n第七条安全风险管控措施/r/n矿井在选择风险操纵措施时应考虑：/r/n①/r/n可行性；/r/n②/r/n安全性；/r/n③/r/n可靠性；/r/n选择风险操纵措施时应包括：/r/n①/r/n工程技术措施；/r/n②/r/n治理措施；/r/n③/r/n培训教育措施；/r/n④/r/n个体防护措施；/r/n⑤/r/n应急处置措施。/r/n第八条安全风险分级管控工作流程/r/n安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（具体见附件6）/r/n第二章安全风险管控/r/n第一条管控措施实施要求/r/n1.依照安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安检科负责制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统按照/r/n“/r/n定人员、定职责、定资金、定时刻/r/n”/r/n的四定原则落实管控措施。/r/n2.依照矿井存在的重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，在现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌（牌板的现场治理工作由相关生产区队负责）。/r/n第二条安全风险定期检查分析工作要求/r/n为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析，具体如下：/r/n1.月检查评估分析/r/n（1）月检组织：矿长；/r/n（2）月检频次：一次；/r/n（3）月检形式：采取专题会议形式，与安全办公会议一并召开；/r/n（4）月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各有关科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。/r/n（5）月检其他要求：安检科负责依照会议内容形成月检报告，并留存月检记录和报告。/r/n2.旬检查评估分析/r/n（1）旬检组织：分管矿领导；/r/n（2）旬检频次：一次；/r/n（3）旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会议一并召开；/r/n（4）旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有关科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。/r/n（5）旬检其他要求：各系统科室分系统负责依照会议内容形成旬检报告，并留存旬检记录和报告。/r/n第三条现场检查要求/r/n1.按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检查，并在矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中体现出来。/r/n2.安检科依照矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中记录的重大安全风险问题，制定问题落实清单，分系统跟踪督查，并最终形成矿领导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。/r/n第四条公告警示制度要求（具体见附件8）/r/n1.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分不设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明要紧安全风险、可能引发事故隐患类不、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。/r/n2.安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警治理。/r/n3.安检科负责在井口动态信息公示屏上公告存在的重大安全风险、管控责任人和要紧管控措施。/r/n第五条保障措施落实/r/n1.信息治理/r/n安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化治理系统中/r/n“/r/n风险预控/r/n”/r/n模块实施矿井安全风险管控信息化治理，实现对风险点的在线监测和对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化治理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发觉异常立即处理，确保风险点万无一失。/r/n2.教育培训/r/n安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训。（具体见附件8）/r/n第三章保障措施/r/n为了保证/r/n安全风险分级管控/r/n工作的顺利开展，要求/r/n各级治理人员/r/n尽责尽职，依照/r/n工作责任体系/r/n领导小组、体系办的要求，/r/n认真开展安全风险分级管控/r/n“/r/n1+4安全风险辨识评估管控/r/n”/r/n工作。/r/n第一条/r/n未按照体系办要求组织开展年度辨识评估工作，导致矿井年度辨识评估工作滞后的/r/n，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣/r/n2/r/n分/r/n；年度辨识结果未按照要求进行应用的，/r/n责任单位月度“双基”考核总分中直接扣/r/n1/r/n分/r/n。/r/n第二条/r/n未按照要求开展专项辨识评估，导致专项辨识评估缺项的，扣责任单位月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核1分/条;专项辨识评估工作开展不认真，未按照要求对评估结果进行应用的，扣责任单位月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核0.5分/条。/r/n第三条/r/n安全风险分级管控教育培训工作未按照要求开展的，扣责任单位月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核1分/条;人员不符合要求的，扣责任单位月度安全/r/n“/r/n双基/r/n”/r/n考核0.1分/人。/r/n第四条/r/n矿领导未按照职责分工要求开展安全风险分级管控工作的，纳入矿正职对副职考核。/r/n第五条/r/n各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到位，执行落实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良阻碍的，严格进行责任追究。/r/n第六条/r/n本制度自下发之日起执行。/r/n附件2：/r/n风险矩阵图表/r/n风险/r/n矩阵/r/n较大风险/r/n(二级)/r/n重大风险/r/n(一级)/r/n有效类不/r/n赋值/r/n后果/r/n人员损害程度/r/n及范围/r/n由于损害估/r/n算的损失（元）/r/n一/r/n般/r/n风/r/n险/r/n（三/r/n级）/r/n6/r/n12/r/n18/r/n24/r/n30/r/n36/r/nA/r/n6/r/n多人死亡（三人或三人以上）/r/n500万以上/r/n5/r/n10/r/n15/r/n20/r/n25/r/n30/r/nB/r/n5/r/n1-2人死亡/r/n4/r/n8/r/n12/r/n16/r/n20/r/n24/r/nC/r/n4/r/n多人受严峻损害/r/n10万-100万/r/n3/r/n6/r/n9/r/n12/r/n15/r/n18/r/nD/r/n3/r/n1人受严峻损害/r/n1万-10万/r/n低风险（四级）/r/n2/r/n4/r/n6/r/n8/r/n10/r/n12/r/nE/r/n2/r/n2000-1万/r/n1/r/n2/r/n3/r/n4/r/n5/r/n6/r/nF/r/n1/r/n1人受轻微损害/r/n0-2000/r/nL/r/nK/r/nJ/r/nI/r/nH/r/nG/r/n有效类不/r/n风险等级划分/r/n1/r/n2/r/n3/r/n4/r/n5/r/n6/r/n赋值/r/n风险值/r/n风险等级/r/n备注/r/n不可能/r/n专门少/r/n低可能/r/n能发生/r/n可能发生/r/n有时发生/r/n发生的/r/n可能性/r/n18-36/r/n重大风险/r/n一级/r/n可能从不发生/r/n10年内可能发生1次/r/n5年内可能发生1次/r/n每年可能发生/r/n发生可能性的衡量/r/n9-16/r/n较大风险/r/n二级/r/n1/100年/r/n1/40年/r/n1/10年/r/n1/5年/r/n1/1年/r/n≥/r/n10/1年/r/n发生频率/r/n量化/r/n3-8/r/n一般风险/r/n三/r/n级/r/n1-2/r/n低风险/r/n四级/r/n附件3：/r/n+++/r/n煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账/r/n风险点/r/n（任务）/r/n风险点（工序）/r/n安全风险描述/r/n风险类型/r/n风险及其后果描述/r/n事故类型/r/n风险评估/r/n治理对象/r/n治理标准/r/n直接责任人/r/n直接治理人员/r/n监管部门/r/n监管人员/r/n治理措施/r/n可能性/r/n损失/r/n风险值/r/n风险等级/r/n附件4：/r/n+++/r/n煤矿重大安全风险评估表/r/n序号/r/n风险地点/r/n风险描述/r/n风险类型/r/n风险评估/r/n可能性/r/n损失/r/n风险值/r/n风险等级/r/n附件5：/r/n+++/r/n煤矿重大安全风险清单表/r/n序号/r/n风险地点/r/n风险描述/r/n风险类型/r/n管控措施/r/n附件6：安全风险分级管控工作流程图/r/n附件6：安全风险分级管控工作流程图/r/n成立小组，收集资料，确定风险辨识评估的范围、方法/r/n开始/r/n成立小组，收集资料，确定风险辨识评估的范围、方法/r/n开始/r/n风险辨识（/r/n“/r/n风险辨识（/r/n“/r/n1+4/r/n”/r/n模式安全风险评估），形成风险辨识数据库/r/n依照风险辨识数据库，对风险进行评估分级/r/n依照风险辨识数据库，对风险进行评估分级/r/n重大安全风险清单及相应的管控措施/r/n制定风险管控措施/r/n重大安全风险清单及相应的管控措施/r/n制定风险管控措施/r/n培训、执行/r/n、落实/r/n/r/n培训、执行/r/n、落实/r/n审核、跟进，修订完善/r/n审核、跟进，修订完善/r/n（检查风险辨识和评估的全面性、准确性，评估管控措施的有效性）/r/n专项风险辨识/r/n评估报告/r/n专项风险辨识/r/n评估报告/r/n否/r/n风险辨识评估是否准确、全面/r/n否/r/n风险辨识评估是否准确、全面/r/n辨识评估/r/n辨识评估/r/n结果应用/r/n辨识评估结果应用是否全面，并体现在相关文件化资料中/r/n否/r/n否/r/n管控措施/r/n辨识评估结果应用是否全面，并体现在相关文件化资料中/r/n否/r/n否/r/n管控措施/r/n是否有效/r/n管控措施实施（危险区域限员治理+现场检查+定期检查+公告警示）/r/n管控措施实施（危险区域限员治理+现场检查+定期检查+公告警示）/r/n结束/r/n结束/r/n结束/r/n结束/r/n附件7：/r/n应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表/r/n应用单位/r/n变更内容/r/n分管领导/r/n应用条款/r/n工作任务/r/n原条款内容/r/n应用条款内容/r/n工作重点/r/n治理措施/r/n附件8：/r/n+++/r/n煤矿安全风险公告制度/r/n为全面提高矿井安全生产治理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识，通过各种有效途径公告安全风险，让所有人员充分了解矿井的安全风险，监督、参与矿井安全生产工作，最大限度地保障所有人员的人身安全和财产安全，实现安全生产，特制订本制度。/r/n一、公告的内容/r/n1.重大安全风险清单和相应的管控措施，要紧包括重大安全风险、管控责任人和要紧管控措施等。/r/n2.矿井存在的要紧风险点，内容包括要紧风险点名称、风险类不、风险等级、管控措施和应急措施等。/r/n3.岗位风险，内容包括本岗位要紧安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。/r/n4.重大安全风险区域作业人员上限。/r/n二、公告的方式和职责划分/r/n1.重大安全风险清单和相应的管控措施，由安检科负责在井口动态信息公示屏上公告。/r/n2.矿井存在的要紧风险点，由安检科负责在矿井办公系统和主动预防型安全信息化治理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时刻贯彻学习，达到每位职员都了解矿井风险点的差不多情况及防范、应急对策的要求。/r/n3.岗位风险以/r/n“/r/n岗位风险告知卡/r/n”/r/n的形式下发至岗位工手中，起到告知作用。/r/n“/r/n岗位风险告知卡/r/n”/r/n的制作，由安检科提供制作模板，各区队安排专人分岗位制作，各系统科室审核把关后下发。/r/n4.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和重点区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质构造带地点等）分不设置安全风险公告栏，告知本区域内的重大安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。假如此区域内设定了作业人员上限，必须在公告栏中显示该部分内容，以起到警示作用。安全风险公告栏的制作，由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作公告内容，各系统科室审核把关，采纳800mm*600mm施工图版框规范吊挂在现场合适位置。/r/n5.安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由使用单位具体负责。/r/n三、实施要求/r/n1.公告内容发生变化时，依照职责分工不同，由负责单位负责及时更新，并留存档案。/r/n2.所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发觉有意破坏的，除原价赔偿外，按/r/n“/r/n三违/r/n”/r/n进行考核。/r/n3.严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相关安全风险，使在风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的差不多常识，做到自觉遵遵守，相互监督。/r/n四、本制度自下发之日起执行。/r/n

/r/n附件9：/r/n+++/r/n煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案/r/n为确保矿井重大安全风险管控措施落到实处，起到实效，达到有效操纵重大安全风险，实现矿井最佳安全生产效果的目的，依照《煤矿安全生产标准化差不多要求及评分方法》有关要求，结合矿井实际，特制定本方案。/r/n一、工作目标/r/n，将矿井存在的重大安全风险操纵在可同意的范围内，杜绝轻伤及以上人身事故和三级及以上非伤亡事故，实现矿井安全生产的目标/r/n二、工作小组/r/n组长：/r/n矿长、党委书记/r/n副组长：/r/n副总工程师、矿长助理及以上矿领导/r/n成员：/r/n机关科室负责人及区队要紧负责人/r/n三、工作内容及责任划分/r/n重大安全风险管控措施实施的工作内容具体包括重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善，具体责任划分如下：/r/n（一）矿长牵头负责重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（二）党委书记负责按照/r/n“/r/n一岗双责、党政同责/r/n”/r/n的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设，监督落实重大安全风险管控措施实施情况，发觉问题安排相关人员及时整改。/r/n（三）安全副矿长副负责安全治理、职业卫生、安全培训等方面重大事项、重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（四）生产副矿长负责掘进专业顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；负责分管采掘专业顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（五）总工程师负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（六）机电副矿长负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（七）经营副矿长负责其他方面的重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（八）生产技术科具体负责火灾、顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；通防科具体负责瓦斯、煤尘、火灾方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；机电科具体负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善；安检科具体负责安全治理、职业卫生重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（九）其他相关单位配合矿长、分管矿领导、具体负责科室做好矿井重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。/r/n（十）各区队重点将矿井制定的重大安全风险管控措施落实到现场，并及时将落实过程中存在的问题及建议反馈到系统科室或矿领导。/r/n（十一）系统科室或矿领导依照重大安全风险管控措施实施过程中存在问题和建议，及时补充完善重大安全风险管控措施。/r/n四、工作时刻/r/n2017年/r/n5/r/n月/r/n20日至2018年度辨识工作结束，在此期间持续落实各项管控措施，至于具体有实施时限的管控措施，必须在规定时刻内落实到位。/r/n五、资金投用治理/r/n（一）重大安全风险管控措施实施专项资金来源/r/n重大安全风险管控措施实施专项资金是指由预算安排，专项用于重大安全风险管控措施实施的资金。坚持/r/n“/r/n按需投入/r/n”/r/n的原则，将重大安全风险管控措施实施资金统一列入矿井安全费用，从安全费用中划拨用于重大安全风险管控措施实施。重大安全风险管控措施资金做到专款专用，专人治理，不得改变用途。/r/n（二）重大安全风险管控措施实施专项资金使用范围/r/n矿井制定的操纵重大安全风险的管控措施。/r/n（三）重大安全风险管控措施实施专项资金使用治理/r/n1.重大安全风险管控措施实施专项资金，要紧用于涉及到资金投入的重大安全风险管控措施项目。当月提取的重大安全风险管控措施实施专项资金结余的，可结转到下月使用。/r/n2.矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金的提取和使用负总责。/r/n3.安全副矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用负分管责任，包括费用使用打算、操纵、审核及综合协调等。/r/n4.经营矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用、财务建账、物资供应、结算治理负责。/r/n5.总工程师对通风、防治水、火灾等重大安全风险管控措施实施专项资金使用治理负责。/r/n6.机电矿长对矿井机电设备的安全防护设备设施、矿井供电系统的安全防