公共政策分析

公共政策分析1、 公共政策的本质及特征本质：公共政策是政府依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。特征：（1） 阶级性；公共政策是公共权力为解决某一社会问题而制定的行为规范，是政府政治行为的产物。明显的政治倾向与阶级性，会强烈地表现于每一项政策之中。（2） 整体性；整体性不仅表现于政策的内容与形式上，而且还表现在政策过程中。（3） 超前性；任何政策都有明确的政策目标，即解决政策问题所要达到的目的、结果和状态。先进的政策目标，决定了政策应是超前的。（4） 层次性；政策作为政府行为的产出项，根据不同层次的政策主体，会具有不同规格。尽管不同的政策间是相互联系的，但不同类型的政策之间并非是“平起平坐”的关系，而有主次之分。（5） 多样性；公共政策的多样性，显然源于政策的“公共”特征。现代政府在社会生活中所处的举足轻重的地位，直接由政府职能的日益拓展所决定。多数人把政府职能分为政治统治、社会管理和经济管理职能。（6） 合法性；体现政治行为的政策，本身就具有一定法律性质。它首先表现在内容上不能与宪法、法律相抵触；其次还表现在程序上要严格守法。2、 公共政策的功能（1） 导向功能；公共政策的导向功能，有两种作用形式：一种是直接引导，另一种是间接引导。从作用结果来看，公共政策的导向功能包括正向引导功能和负向引导功能。公共政策所具有的导向功能是客观的，是不以人们意志为转移的。（2） 调控功能；公共政策的调控功能是指政府运用政策，在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾，进行调节和控制的过程中所起的作用。政策的调控作用，主要体现在调控社会各种利益关系，尤为重要的是物质利益关系。公共政策的调控功能，也有直接的和间接的两种形式。（3） 分配功能；公共政策具有利益的分配功能，这种功能需要回答三个方面的问题：将那些满足社会需求的资源（即利益）向谁分配？如何分配？什么是最佳分配？3、公共政策分析框架的构成要素（1） 政策问题；政策问题是从大量社会问题中筛选出来的，如何筛选，谁参与筛选，其结果会大相径庭。（2） 政策目标；所谓政策目标是政策所希望取得的结果或完成的任务。（3） 政策方案；为实现某一目标，可采用多种手段或措施，它们统称为备选方案。拟定可选择的各种备选方案，也是政策分析的基础。（4） 政策模型；按照系统分析的理解，模型是对研究对象和过程某一方面的本质属性进行的一种抽象描述。（5） 政策资源；在政策制定与实际执行中，都会消耗各种资源，尤其在执行中。政府的“作为”，以能提供多少资源为基础，这是政策分析的前提条件。（6） 政策评价标准；任何一种政策分析必须是理性的，而且是以多元理性为基础的，这种多元理性基本包括以下内容：技术理性、经济理性、法律理性、社会理性和实质理性。（7） 政策效果；衡量政策效果的尺度往往用效益和有效性表示。效益大体有三个方面：社会效益、经济效益与生态效益。（8） 政策环境；即制约和影响公共政策的制定与实施结果的外在因素，其中包括经济环境、政治环境和国际环境。（9）政策信息；政策信息是反映国家进行各种政策性活动的意志、主张、倾向的信号，以及表现这类活动的各种关系。4、 社会问题的解决途径及其各自特点（1） 作为非正式部门的社区社区是我们解决问题的最基本途径，无论对于私人问题还是社会问题都是如此。社区是个体之间通过各种途径形成各种非正式的、但又非常紧密的关系的领域。社区的最主要特点是它的非正式性。比如，在社区中所形成的各种关系一般不需要通过法律承认的正式程序进行认可。（2） 三个正式部门出来社区之外，其他三个部门都主要是一种正式部门。这包括：A、 政府；政府的主要特点包括：（1）它是现代社会中公共物品（和服务）的主要提供者；（2）它由各种正式的公共机构（或组织）组成；（3）它在提供物品（或服务）时一般并不以营利为目的；（4）它通过合法地行使强制力来达到自己的目标。B、 市场；市场的主要特点包括：（1）它是现代社会中私人物品（或服务）的主要提供者；（2）它由各种正式的私人组织（企业）组成；（3）市场中的私人组织（企业）提供物品（或服务）的主要目的是为了获得最大利润；（4）分散决策和基于互利的自主交易是市场提供物品（或服务）的主要模式。C、 第三部门；第三部门的范畴包括了余下的各种机构或组织。其主要特点有：（1）它既可能提供私人物品（或服务），也可能提供公共物品（服务）；（2）它主要由正式的组织构成，但这些组织可能是公共组织，也可能是私人组织；（3）它在提供物品（和服务）时一般并不以营利为主要目标；（4）它的活动往往建立在人们自愿地提供各种资源并在提供物品（或服务）的过程中进行自愿的合作来解决问题。5、 公共政策系统的构成（1） 公共政策主体；是指直接或间接地参与公共政策全过程的个人、团体或组织。公共政策主体主要包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益集团、思想库、大众传媒和公民个人等。我国公共政策主体主要有两大类，一类是官方决策者，是指广义的政府，即立法机关、行政机关和司法机关以及中国共产党。另一类是非官方参与者，包括利益集团、政治党派、大众传媒、思想库和公民个人等。（2） 公共政策客体；是公共政策所发生作用的对象，包括公共政策所要处理的社会问题和所要发生作用的社会成员（目标群体）两个方面。公共政策的直接客体是社会问题。另一方面，公共政策是通过调整和规范社会成员的行为来达成政策目标，社会成员或目标群体则构成了公共政策的间接客体。（3） 公共政策环境；公共政策环境是指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。从系统论的角度看，凡是对公共政策产生作用和影响的因素皆可归为公共政策环境。其主要包括经济环境、政治环境、社会文化环境和国际环境。6、 影响社会问题进入政策议程的影响因素（1） 公民个人的作用；从某种意义上来讲，很多具有公共性质的问题都是由私人问题引发而来的。（2） 利益团体的作用；利益集团通过游说、宣传、助选、抗议等手段，迫使政府将其提出的问题列入政策议程，并采纳有利于自己的政策建议，或者通过各种手段阻止对自己利益产生损害的政策，以最大限度的维护本团体成员的利益。（3） 政治领袖的作用；政治领袖不论是出于公众价值观和政治使命感，还是出于个人需要和团体利益的考虑，都会密切关注社会中出现的问题，提出对特定问题的解决方案，并在可能的条件下，将其告知公众，以引起必要的回应。（4） 政府体制的作用；一个国家的政府体制，特别是其民主程度和开放程度，从制度上规定了信息的沟通渠道和利益的表达方式，从而对社会问题进入政府议程产生重要的影响作用。（5） 大众传媒的作用；在信息社会，大众传媒凭借其覆盖率高、信息量大、影响面广、冲击力强等优势，传播信息、制造舆论、沟通思想、普及知识，有效地影响着社会问题进入政策议程的效率和质量。（6） 专家学者的作用；在科研机构、高等院校中工作的专家学者凭借自己的专业优势和技术特长，既能及时捕捉到社会运行中的现实问题，又能科学预见到社会发展中的潜在问题，并能够凭借自己的特殊地位和重要影响，进行问题分析和政策发动，从而为社会问题进入政策议程创造条件。（7） 问题自身的作用；社会问题自身的特征（特殊性程度、社会重要性程度、关联期的长短、问题复杂程度、先例的明确程度）对政策议程的建立具有非常重要的影响。7、 政策方案评估的基本内容（1） 政策方案价值的评估；主要是对政策方案进行价值分析。它所要回答的主要问题是：为什么设计这一方案？与政策目标是否一致？为了谁的利益？期望达到什么结果？优先考虑的问题是什么？值不值得为这些目标去奋斗？要对这些问题进行论证和评估，就必须对政策目标产生的背景和现状进行分析，从而确定其价值所在。（2） 政策方案效果的评估；这是对一个政策方案将会产生的效果进行预测和分析，来决定该政策方案的取舍。要对产生的各种效果进行综合评估、权衡利弊，来选择那些能产生积极、正面、预期效果的政策方案。（3） 政府方案风险的评估；不同的政策方案有着不同的风险程度，必须对各个备择方案风险的强弱程度、防范性措施的准备程度进行预测评估，以选择出那些在类似条件下风险相对较小的方案。（4） 政策方案可行性的评估；方案可行性评估又叫可行性论证，是政策方案评估、论证中最主要的任务。技术可行性、经济可行性、政治可行性和行政可行性是影响政策目标实现的最重要因素。8、 政策方案规划的程序（1） 政策目标的确定；在公共政策基本思想的指导下，选择好政策目标是政策制定的主要内容，因为它是决策者期望通过政策制定和实施所要达到的社会效果。（2） 备择方案的设计；备择方案的设计可以分两步走，第一步是进行政策方案的轮廓设想，主要解决两个问题：一是为实现既定的政策目标，大致可提出多少个可能的政策方案；二是将各方案的轮廓要勾画出来，并进行初步设计，内容包括行动原则、指导方针、发展阶段等方面。第二步是对政策方案加以细化。要做好两方面的工作：一是对在轮廓设想阶段初步提出的方案加以筛选；二是对初步选出的方案加工细化。（3） 政策方案的评估；设计出各种政策方案之后，就要对它们进行评估和论证。一般来说，政策方案评估包括价值评估、效果评估、风险评估和可行性评估。其中，可行性评估是政策方案评估的重点内容。（4） 政策方案的优选；经过政策方案设计并加以评估论证的多个备择方案，并非都能被决策主体一一选中并加以执行。通过系统的分析与评价，决策系统只能选择或综合出一个最理想的方案，这一过程就是政策方案的优选，或政策方案的抉择。政策方案优选的标准主要包括效益、效率、充分性、公平性、回应性和适当性等。在政策制定过程中，决策者只有对最终选择的政策方案形成一致的共识，政策才能最终被制定出来，方案优选过程中决策者形成共识的途径通常有三种，即交换、说服和强制。9、 公共政策合法化的含义从广义角度而言，一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是公共政策的合法化过程。从狭义角度来讲，主要偏重于从法律角度来解释公共政策合法化这一概念，它包括决策主体合法、决策程序合法、政策内容合法等内容。10、公共政策执行过程（1） 政策执行的准备阶段；主要有以下几个方面：A、 进行政策宣传，加强政策认知；所谓政策宣传，是指向社会公众宣布和传播公共政策的意图和内容，促使和引导政策执行者和政策目标群体的行为向着宣传者所希望的方向发展。B、 做好组织准备；组织准备主要是指机构的设置和人员的配备。C、 进行物质准备；物质准备主要是指政策执行所需的经费（财力）和必要的设备（物力）两个方面的准备。D、 制定执行计划；制定政策执行计划时，必须遵循下列原则：客观原则、弹性原则和统筹原则。（2） 政策执行的实施阶段；它包括政策实验、全面推广、指挥协调和监督控制等内容。A、 政策实验；在进行政策实验的过程中，需要注意以下几个方面的问题：第一，要注意选点的代表性和典型性；第二，实验方案的设计要周密；第三，要重视对实验结果的总结与分析。B、 全面推广；在政策实施的全面推广阶段，必须遵循原则性与灵活性相统一的原则。C、 指挥协调；要实现政策执行机构和人员之间的整合，就离不开统一的指挥和有力的协调。指挥和协调作为两种重要的功能性活动，贯穿于政策执行全过程。D、 监督控制；其是政策执行过程的保障环节。对政策执行过程进行监督控制主要是为了保证政策执行活动遵循政策原定方案，监督检查政策内容是否得到贯彻执行，看看各项措施是否违背全局利益或整体利益的情况，及时发现和纠正一切违背政策目标的行为，提高政策执行的效率，确保政策目标的实现。（3） 政策执行的总结阶段；政策执行总结包括以下两个环节：A、 绩效评估；首先，政策执行绩效评估是检验政策执行效率、效益和公平性的基本