尽职调查清单(运输企业)

法律尽职调查清单运输企业）二零二零年尽职调查文件清单本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。尽职调查资料应根据本清单同时提供电子版和复印清晰的纸质版，纸质版为相关文件的复印件，复印文件请加盖公司公章，公司应保证：提供的有关材料之复印件、影印件、传真件、电子件均与原件一致；提供的有关材料的盖章及签字全部真实，并且，签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得并完成所需的全部各项授权及批准程序；提供的有关书面、口头、电子信息是真实、准确、完整的，且不包含任何误导性的信息。根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单，届时请公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反馈资料。

1.目标公司的成立概况和结构1.1公司组织文件和资料1.1.1目标公司的最新企业法人营业执照1.1.2目标公司设立后每一次股权转让之合同书，并配合律师向目标公司注册地工商行政管理部门打印目标公司自设立以来的全套工商登记档案材料1.1.3目标公司章程及章程修正案（若有）1.1.4目标公司设立时及其后每一次增资或减资之验资报告1.1.5显示目标公司的组织结构图或书面说明，包括分公司、子公司、代表处和关联公司（关联公司为公司直接或间接持有全部或部分股权的公司1.1.6所有目标公司分公司、子公司、代表处的最新营业执照复印件1.1.7目标公司从政府部门获得的所有登记证书，包括但不限于：稅务登记证，外汇登记证，海关登记证，统计登记证、财政登记证、劳动保障年审登记证、社保登记证、开户许可证、机构信用代码证、贷款卡及其他所有与目标公司的业务经营相关的经营许可、经营资质、登记证明、批准证书和文件1.1.8目标公司的企业信用报告1.1.9在目标公司的股权上设置的各项担保的文件（如有）1.1.10目标公司法定代表人身份证复印件1.1.11运输企业经营资质（包括但不限于道路运输经营许可证、车辆经营许可指标、“市际客运包车”经营资质等）1.2股东/投资者及本次拟转让股权的情况1.2.1目标公司现有股东/投资者的资料，其分别的持股比例，及其最新的身份证/营业执照/注册证书及商业登记证/的复印件1.2.2本次拟转让股权的基本情况，是否存在纠纷或质押的情况，如有，请提供相关的文件证明1.3董事与高级管理层目录所需资料及文件目标公司提供的资料及备注文件清单或公司注释

1.3.1董事会及/或监事会（如有）所有成员的名单、地址、现任职务及其委任方2.合同等债权债务文件2.1重大采购/销售合同、服务合同2.2目标公司正在履行的所有贷款、融资情况清单以及所有贷款合同、融资合同与其相应抵押、质押、保证等担保合同或相关证明文件。2.3目标公司其他或有负债的情况说明（包括对外担保债务及或需要承担相应责任、义务等）及相关协议，以及其他所有目标公司作为一方的合资经营、战略联盟、合作伙伴协议，及所有对外担保协议或权益质押协议、2.4目标公司出租、承租的土地、房产清单，以及相关土地、房产租赁合同（含补充协议）、政府租赁登记备案文件3.财产和知识产权3.1房产与其他重要资产3.1.1目标公司拥有的土地使用权证、房地产权证3.1.2车辆，车辆登记证及车辆行驶证，并提供相关合同及发票3.1.3其他固定资产明细，资产证明文件3.2商标和服务标识（如有）3.3著作权和外观设计（如有）3.4专利（如有）3.5专有技术（如有）3.6其它知识产权（如有）4.雇员4.2目标公司与雇员签署的劳动合同模板（高级管理人员、普通人员的劳动合同各提供一份）4.3目标公司全体员工名册4.6劳动纪律规章制度和员工守则4.8目标公司为员工购买社保和住房公积金的情况，包括购买社保和住房公积金的员工名单、社保和住房公积金的缴费明细表、社保和住房公积金的缴纳凭

证，是否存在欠缴社保和住房公积金的情况5.财务5.1最近一期审计报告5.2所有目标公司作为一方的银行贷款合同，包括授信合同（如前述“2、合同和承诺”已提供相关文件，可不必重复提供）。5.3目标公司签发的所有保证与担保书（如前述“2、合同和承诺”已提供相关文件，可不必重复提供。5.4在目标公司的任何资产上设立（或可能导致）任何留置权、抵押、押记、其他产权负担或任何选择权的所有协议或其他文件（如前述“2、合同和承诺"已提供相关文件，可不必重复提供）6.税务6.1稅务登记证的复印件（国稅和地稅），请说明是否享受稅收优惠7.保险7.1目标公司所有重要保单的说明，包括续保日期、保险费、保险标的额等7.2是否有现实的或可能的、且尚未解决的保险赔？8.诉讼、仲裁、争议8.1是否存在正在未结的重大诉讼、仲裁、争议、法、律行动、行政程序、政府调查或质询8.2如果对问题8.1的回答是肯定的，请提供所有相关文件或资料的复印件说明下列情况：（1）该类争议的对立方（2）争议的性质（3）涉及的金额

9.公司对外投资的有关文件9.1是否持有上市公司股票？如有，请提供证明9.2说明所持下属子公司股权及子公司名称10.公司经营业务情况的流程及说明10.1请简要说明目