技术研发中心科研项目管理办法

技术研发中心科研项目管理办法

第九章研究与开发管理流程（RD）9.1控制目标

9.1.1经营目标

加强研发与开发提高公司自主创新能力将研发成果运用到企业的生产产 品设计等

方面提升公司的生产力和生产效率增加产品科技含量进而实现公司 的战略发展。

9.1.2财务目标保证研发费用核算准确会计设置适当的科目为财务报告的编制提供基础性支持。

9.1.3合规目标研发项目符合国家相关的法律法规满足《企业内部内控指引指引第

10号一

研究与开发》

9.2主要风险

9.2.1经营风险研发项目与公司发展战略不匹配项目成果不能带给公司价值，项目未经过科学论证导致研发失败浪费资源。

财务风险

核实不准确不及时造成财务信息失真。

合规风险

研发项目违法国家法律法规受到处罚或造成损失，项目管理不符合内部指引要求存在重大隐患。

业务流程管控

9.3.1流程范围

资金管理流程包括以下4个二级流程：研发项目开发、研发项目过程管理、研发项目结题验收、研究成果保护。

第九章研究与开发（RD）

NO二级流程三级流程

,研发项目初期调研，

RD01研发项目开发

,研发项目立项审批，

,研发项目计划管理，

RD02研发项目过程管理

,研发合作单位调查，

N/ARD03研发项目结题验收

,研究成果保护原则，

RD04研究成果保护

,知识产权申报，

9.3.2流程责任部门公司科技项目研发部是研究与开发流程主要负责部门。9.3.3重要控制政策

1） 研发项目经过充分调研和有效的可行性研究分析确保项目符合公司发展战略并保证技术和经济的可行性。

2） 通过有效项目计划管理包括编制实施计划跟踪计划执行情况确保 项目成功。

3） 制度一系列项目成果保护的措施确保公司的合法权益。 9.3.4流程控制矩阵

本流程的风险控制矩阵编写情况如下：

1)“风险控制矩阵”纵向将本流程划分为若干逻辑相关的二级流程，请参

见931,反映了该流程涉及的相关业务，

2)“风险控制矩阵”横向列示了各二级流程潜在的重大风险因素 /事项并

据此制定了风险控制点以及设计了具体的控制活动。此外“风险控 制矩阵”还包括

了本流程相关的表单/单据以及公司制度、规定。

本流程的风险控制矩阵请详见“图表9-1”。

图表9-1研究与开发(RD)-风险控制矩阵

二级流程三级流程控制点控制目标编号资金管理-主要控制措施和程序相关制度及单据RD01RD01.1研发项目确保研发项目符1.科技项目研发部，以下简称:研发部，根据公司经营战略“可行性研究

选择和调号公司未来发展产品发展方向等因素提出重点研发方向。科技项目研发报告”研发项研发项目

研战略并且确保其部与公司管理层，总经理分管经营、生产、市场等相关目开发初期调研

经济和技术的可领导，就研发方向进行初步讨论。行性2.经过讨论通过的研发方向研发部负责进行研发项目调研C1工作搜集该领域技术，产品，发展方向和动向提出具体的研发项目。研发部组织相关专业人员编制研发项目的

“可行性研究报告”必要时候可聘请外部专家参与编制。

“可行性研究报告”应包括但不限于：项目概况主要研究内容技术关键预期目

标项目预算等。

RD01.2研发项目确保研发项目经1.研发部提交“项目申请书”和“可行性研究报告”供公司“项目申请

审批过集团讨论审批管理层共同商讨审核。一般情况下由市场部审核产品市书”研

“可行性

场发展潜力农业事业部审核技术可行性分管经营领导立项审批研究

审核项目是否符合公司经营发展战略财务人员审核资金C2报告”预算和未来收益等。

项目立项应由管理层集团商议决定重大的研发项目应由

董事会/股东大会审批决定。

RD02RD02.1项目进度编制项目实施进1.研发项目人员根据项目具体情况合理设计项目实施进度

计划度计划并有效跟计划细化项目阶段的里程牌节点。 研发项研发项目踪防止

项目效率C3目过程计划管理2.研发部跟踪项目进展是否项目进度计划实施，若发现实低下成本增加管理际进展远落后计划情况应及时找出原因并上报公司管理层。

二级流程三级流程控制点控制目标编号资金管理-主要控制措施和程序相关制度及单据

对于委托，合作，研发研发部可根据实际情况采取以下确保委托，合作，RD02.2委托，

合

措施防范风险：单位研发能力避作，单位研发合作免知识产权划分1.加强委托，合作,研发单位资信、专业能力调查单位调查C4不清2.委托研发可采用招标、议标等方式确定委托单位

制定规范详尽的研究合同明确产权归属、研究进度和质量标准等相关内容。

1.研发项目成员根据项目完成程度提出“验收申请”

RD03N/A结题验收

确保研发项目质“验收申请”

经研发部领导审批通过。量符合要求项目项2.研发部根据项目的技术专业、难度向公司管理层申目结题请相关具备专业能力的人员组成项目验收小组必要情况验收C5下可聘请外部专家参与验收工作。

3.项目组按计划提交项目成果供验收小组进行验收对

于验收不通过的项目要及时查找原因公司管理层、研 发部和项目成员共同制定对

策，继续研究或者放弃等，

通过建立合理的1.建立研究成果保护制度加强对专利权、非专利技术、

RD04RD04.1建立适当

商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料保护措施防止研保护措施研究成研究成果的管理严格按照制度规定借阅和使用禁止无关人员接究成果流出果保护保护原则触研究成果。

建立严格的核心研究人员管理制度明确界定核心研C6究人员范围和名册清单并与之签署保密协议。

企业与核心研究人员签订劳动合同时应当特别约定研究成果归属、离职条件、离职移交程序、离职后保密义务、离职后竞业限制年限及违约责任等内容。RD04.2申请专利通过申请专

利保1.研发部负责搜集整理资料撰写“专利申请书”等相关文“专利申请

护公司的知识产件，根据实际情况可委托外单位撰写，，上报研发部领导书”知识产权

C7权审核、公司管理层审批通过。申请

研发部负责跟踪专利申请的后续工作。

技术研发中心科研项目管理办法规范目的：

根据公司内控管理制度的要求，为规范公司科研项目管理工作，明确科研项目流程，特制定本办法。适用范围：

以公司为主体的科学技术研究与开发工作

适用人员：

技术研发中心及相关工作人员

1科研项目的定义技术研发中心负责的科研项目原则上是指以新疆康隆农业科技发展有限公司为主体的，由公司保留全部知识产权、

收益权的科学技术研究与开发工作。

2科研项目目标

2.1科研项目属于行业、国内以上领先水平的，符合申报专利，特别是发明专

利的条件的；2.2科研项目研发周期较短（一般第一年可见初步成果的）；

2.3科研项目有独立专利、收益等完全权利的；

2.4科研项目研发投资达标，可控，每年直接科研投资占公司销售收入的 2%以

上；上；

2.5科研项目能争取科研项目资金补贴的。

3科研项目的组织原则

3.1管理部门：技术研发中心。主要职责是公司涉及主业的甘草种植、生物提取、专用机械以及衍生产品的技术创新和产品研究开发，是公司技术研发的计划、实施和全过程管理的职能部门。

3.2审批部门：学术委员会。主要职责公司科研项目的最高决策组织。

学术委员会由：决策、专业、专家三个评审组构成。

3.2.1决策评审组：公司高级管理人员，即决策层5人；

3.2.2专业评审组：自有科研人员9人，

本科以上学历，相关工作经验5年以上，司龄

1年以上，劳动合同超过3年。为防范风险，专业评审组专业选择上应包含:法律1人，财务1人，营销1人，工业1人，农业1人。3.2.3专家评审组:行业内的科研专家3-5人。

4逐级审批原则

4.1逐级审批和审批范围

1级：决策审批：学术委员会一般以抽取3个专家组出席名单的形式召开会议审批。组织形式：技术研发中心每次根据项目性质和研究方向由抽取学术委员会出席人员名单。审批范围：项目计划报告；单项项目调研报告审批；立项申请书审批；项目实施计划报告审批）

专家组人员构成设置：决策层不少于3人；自有科研人员不少于3人;行业科研专家不少于2人。2级:执行审批:由公司分管科研和项目的副总审批。

审批范围：需要上报学术委员会审批的材料的预审；合作单位尽调报告的审批；项目执行阶段成果反馈报告的审批。3级:工作审批：技术研发中心负责人审批。

审批范围：所有技术研发中心承办的需外报的科研项目材料、报告、计划等书面材料的审批。4.2年度科研大会和重大科研事宜，学术委员会全体人员到场会议表决。

4.3学术委员会任职名单由公司技术研发中心拟定，在年度科研大会前向公司董事会提交，经董事会批准公布学术委员会成员名单。

5科研项目的业务流程

详见内控制度第九章研究与开发（RD）

NO二级流程三级流程控制要点

1、 调研报告（技术研发中心指定的科研项目负责人起草编写），研发项目初期调研，

2、 报告内容：成本效益分析；先进性调查（行业内，横向调查；国际国内，纵向调查）；，研发项目立项审批，

市场需求和应用前景分析；可行性分析。RD01研发项目开发

3、 立项申请书审批由技术研发中心组织上报学术委员会会议讨论审批。保留会议记录，

详细到每个人的发言。

1、 学术委员会批准立项的项目，由技术研发中心组织制定项目实施计划报告草案。，研发项目计划管理，

2、 科研项目应至少与相关的2家以上科研合作单位洽谈。做合作单位尽职调查报告:，研发合作单位调查，RD02研发项目过程管理主要涉及:合作单位技术历史成果与计划项目的相关性比较、研发费用比较、合

作意向倾向比较、行业权威影响力比较、研发成果周期比较等调查和比较。详见内控制度

第九章研究与开发（RD）

NO二级流程三级流程控制要点

3、 合作单位尽职调查报告由分管领导审批后，开始拟定合作或者技术委托合同。

4、 项目计划草案应与技术合作单位负责人充分协商一致后，确定实施计划方案。

5、 确定实施计划方案交学术委员会审批后开始执行。

6、 计划执行过程中由技术研发中心负责对项目进展进行协调、追踪、反馈，阶段成果

或问题报告一般由分管领导审批。

RD03研发项目结题验收N/A由技术研发中心做研发项目成果验收报告（或结题报告）报送学术委员会审批

,研究成果保护原则1、技术研发中心负责申报知识产权保护。，RD04研究成果保

护，知识产权申报2、技术研发中心负责科技项目资金补贴申报。，

6保密原则

6.1专利公布前，未经技术研发中心授权，严禁任何人在公开场合讨论或公布在研项目信息。6.2项目档案的保管及归档

6.2.1项目负责人负责整理负责项目的第一手档案（包括项目书面材料、合同、协议、会议纪要、图片资料等），经技术研发中心负责人签字确认后，将办理完毕的原件交部门档案保管员存档。

6.2.2部门档案员每月整理科研项目档案，将当月档案上