北大经院金融专硕-431金融学综合-国际金融

基本概念1、绝对优势和比较优势2、要素禀赋和要素密集度3、规模经济和不完全竞争基础原理1、绝对优势和比较优势理论2、要素禀赋理论3、规模经济理论4、

贸易与贸易保护的辩证关系理论发展脉络生产技术（单一要素）要素禀赋（两要素）规模经济生产要素价格生

产

成

本产

品

价

格古典模型H-O模型理论的相互关系1、基本框架2、

的重点问题及角度3、特征及异同重点模型分析1、常规工具模型：PPC、ICC。2、H-O模型及其重要推论。3、克鲁格曼简单综合模型。贸易理论的拓展1、技术因素的影响2、需求因素的影响技术因素与国际贸易（1）传统贸易模型中技术的作用（2）技术周期与国际贸易（3）外生化技术与国际贸易（4）内生化技术与国际贸易H-O模型框架下技术进步的类型1、中性技术进步：

希克斯定义为在K/L不变时，技术进步使两种要素的边际生产力同比例增长。2、劳动节约型技术进步：L边际生产力的提高小于K边际生产力的提高。3、资本节约型技术进步：L边际生产力的提高大于K边际生产力的提高。中性技术进步对要素密集度和要素价格比率的影响AABBA’A’说明如果一个部门出现技术进步，在不变的商品相对价格下，该部门相对密集使用的要素的密集度在两个部门均下降，同时该要素的相对价格上升。中性技术进步对生产水平的影响OyOxKLLKP’P说明在商品相对价格不变的情况下，中性技术进步导致受益于这一进步的部门的产量增加，另一部门的产量下降。中性技术进步对贸易条件的影响假定没有劣质品，考虑到需求因素，一部门的中性技术进步将导致该部门生产的商品相对价格下降。中性技术进步对产量的最终影响YQ’MQOX请思考中性技术进步发生在一国的可出口部门或可进口部门对该国的贸易条件和福利状况会产生什么影响？产品生命周期理论(Raymond

Vernon)

其

是将技术变化作为国际贸易的决定因素，解释国际贸易形态的动态变化过程。(1)初始期(introduction)：产品的研制与开发阶段，需要大量R&D投入；(2)成长期(growth)：技术已经确定并被普遍采用，大规模生产能降低成本；(3)成熟期(maturity)：产品实现标准化，规模达到最佳点，原材料和工资是最重要的成本决定因素。基本观点1、随着技术的变化，产品象生物一样，从出生到

，完成一次循环。2、在产品生命周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性将发生变化，一个国家在产品不同阶段是否拥有比较优势取决于它是否富有在该阶段相对重要的投入。技术周期与比较优势的动态变化净出口O净进口t0t1t2领先国其他工业国家时间发展中国家说明t0

t1:初始期（创新、领先国出口）t1

t2:成长期（技术扩散到跟随者）t2

:成熟期（技术扩散到发展中国家）自行车自詹姆斯•斯达利在1873年发明自行车后

，人艾伯特•鲍勃在1878年建立起

第一家自行车生产工厂。近年来，随着本国劳动力成本的上升，

逐渐放弃自行车生产。1999年秋，位于俄亥俄洲代顿市的

最大的自行车制造商赫菲公司决定关闭在的最后两家自行车厂，把生产转移到

陆的六家工厂，

和墨西哥各一家工厂。外生化技术的作用:——克鲁格曼北-南模型1、基本假定2、技术创新与收入分配3、技术创新、技术转让与收入分配和贸易结构基本假定（1）2×2×1模型两个国家（N，S），两种产品（新，老），一种要素投入——L；其中一单位劳动力生产一单位老产品；新产品只在北方国家（N）生产。（2）劳动力在两国间不流动。（3）同种产品劳动生产率相同，N国生产新产品的特殊能力成为工资差别的唯一源泉。技术创新与收入分配（1）效用函数n

eU

={∑

C（i）}i=1其中，

0

<e<1。（2）生产：完全竞争条件意味着PN

=WN

；

PS

=WS1/e技术创新与收入分配（3）产品的相对需求1/(e-1)CN

/

CS

=（PN/

PS）1/(e-1)=（WN

/WS）（4）劳动力市场的相对需求LN

/LS

=（nN•cN）/（nS•cS）= (nN

/

ns)

•(WN

/

WS)所以，(WN

/

WS)=(nN

/

ns) •(LN

/LS

)1/(e-1)e-1

e-1技术创新与技术转让（动态中的nN

与nS

）D=（nN

/n）

–

D

n/

n

=i–(i+t)D均衡时，（nN

/n）

–Di

=0得D=i/(i+t)•（1）创新率i,n=i

n（2）技术转让率t，•ns=t•nN（3）新产品的数量，nN=in–t

nN（4）动态均衡，令D=nN

/n,则••

•说明(nN

/

ns)=D/（1-D）=i

/

t1-e由于(WN

/WS)=(nN

/ns)结论：(LN

/LS

)（1）相对工资固定不变。两国工资差别是i的增函数，是t的减函数。（2）贸易结构：北方国家出口新产品而进口老产品，遵循产品生命周期理论模式。e-1内生化技术的作用1、“干中学”与学习曲线2、蛙跳模型3、技术差距模型学习曲线ACO历史累积产量32200

300

400600800先进国后起国说明1、由于存在干中学的学习效应促使生产效率的提高，一个产业历史累积产量每翻一番，其平均成本会下降20%～30%。2、“后来居上”：后起国起步阶段的成本低于先进国的起步阶段，因为后起国节约了研究开发成本，需抛弃的原有旧技术等较少。同时由于后起国产量基数较小，历史累积产量的翻番较快，所以平均成本下降的速度较快，在成本上会逐渐取得优势。“蛙跳”模型(jeapfrogging

model)布瑞齐斯(E.S.breais)、克鲁格曼(P.Krugman)和齐东(D.Tsiddon)

之间为什么会发生技术“蛙跳模型”研究国与国权的转移，它解释了国家超常规的发展和赶超先进国家的现象。比如18世纪英国超过荷兰，19世纪末

和德国超过英国。四个前提条件：第一，领先国与后起国之间工资成本差异是够大；第二，相比老技术而言，新技术在起初时效率较低；第三，旧技术的经验对新技术并不重要；第四，新技术最终比旧技术有显著的生产率增进。“蛙跳模型”的２×２×1框架1、两个国家：领先国和后起国；2、两种产品：食品(技术上稳定不变、规模报酬不变)和工业制成品(不断发生技术进步，存在规模经济和明显的学习效应)；3、一种投入：劳动力。结论

领先国在旧技术上有学习效应，其生产率比新技术初始生产率高，故它会选择继续沿用旧技术；而后起国由于劳动力成本较低，它可以一开始就选择新技术，从而在未来取得技术优势。技术权的转移使后起国逐渐赶超先进国。技术差距模型(technological

gap

model)波斯纳(M.V.Posner)在1961年《国际贸易与技术变迁》一文，提出了技术差距模型。该模型解释了技术权与国际贸易的关系。散和该模型认为：技术从一国向其它国家的扩存在着两种“时滞”(lag)。时滞第一种是需求时滞：从技术国发明一种新产品开始到模仿国的消费者了解这种产品并产生消费需求为止，其间的时间间隔即需求时滞。第二种是模仿时滞：从技术国发明一种新产品开始到模仿国的生产者能生产出同样产品时为止，其间的时间间隔即模仿时滞。只要需求时滞短于模仿时滞，就会有国际贸易的发生，技术国会向模仿国出口新产品。需求因素与国际贸易1、需求偏好不同产生国际贸易2、需求结构不同产生国际贸易需求偏好不同决定国际贸易基本假定：1、2×2模型；2、两国的生产能力完全相同；3、两国的消费偏好不同；4、规模

不变；5、要素在国际间不流动；6、无

成本；7、完全竞争市场；8、贸易平衡。图示分析O小麦A’ASB’B大米说明（1）需求偏好不同使两国封闭情况下的两种产品的相对价格不同，生产和消费状况也存在差异（A、B）；（2）国际贸易使两国的相对价格趋于一致，更合理地配置资源（S），社会福利获得增长（A’、B’）。The

OverlapDemand

Theory1961年，瑞典Linder）提出“林德（Staffan

B.需求论”，又称“偏好相似论”，其特点是侧重从需求结构的角度考查发达国家之间工业品贸易格局。“

需求论”的基本观点1.需求结构是决定贸易格局的重要因素，两国需求结构越相似，两国间的贸易可能越密集。2.平均收入水平对需求结构具有支配性的影响，发达国家的平均收入水平比较接近，所以具有相似的需求结构。3.制成品的对外贸易是国内贸易的一种延伸。需求论图示1’2’O平均收入b1Y2

Y品位a12需求论图示O平均收入品位abY1Y3铱星公司的

铱星公司1991年成立，是以66颗低轨道

组成的移动通信网络为基础的

公司。它使用的技术非常先进，具有明显优点：运行轨道低，更易于实现全球个人

移动通信；覆盖面广，能为全球任何一个地方提供通信。3000

，加上高昂，是普通话费的几但价格昂贵：一部铱星的通话费（国际话费每分钟7倍甚至几十倍）。铱星公司的开业前两个季度，在全球只发展了1万用户。而原来预计，仅两个季度亏损10亿市场就要做到10万用户。因此前。该公司实现赢利至少需要65