2022年期货从业资格考试题库自测模拟300题(答案精准)(甘肃省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证【答案】DCF2K2P9G10V4F9C5HM1A5M5U2T8E8R4ZQ3P3E7G8Q10W7E12、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书【答案】CCH10H1F3X2E4X10R2HO4M10D5O9T10F7H6ZS7E5O10C9D9T7P93、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案【答案】ACX6E3G4F10T7T3U7HS1Y9B2L8G5W5F10ZB9Y10D6T1Z7P3Z14、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACK1U2T9Z7H2P4E7HV7I6X4R5Z6Q6F7ZW9T7C1G7Z7S2J85、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACN3E6J6F9O2P6D7HK6U6B4T9O10A3L1ZI6U2O1O10H1W9O86、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCU3O3O1N4H7Q5W9HZ3N10D7O6P5Z5R6ZF6G10O3N3B4A2Y27、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCU6F5Y2C1H2G6O1HY7L2S4R6X1U10R9ZN2P2D3X10O1F3L18、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.6

D.12【答案】BCC9D10P10A2T5N4V2HN7N9B6R2L7S1T6ZA2Y10T3K6W9R7L49、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCE4O3W7E2Z8L8K5HM10B10Q10X9M7H2A9ZR9G2B4Z4M1C2Z210、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】DCH7F2E2G9R9O7I3HT2B2C7D8B3I1C5ZH5K5U9L3I5M1O311、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACK7M1E6S5C5Y1C9HO8G1X3G6O5D9T3ZR1S9X6P10O7K4V212、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCE3Q1U2Z3A4G5D3HE8M3U2V10Q7W8O6ZJ4A10M3J10O6L3K713、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格【答案】BCB5N3K7Y2D7Z3Z7HA1V7E2G10G7F7O3ZF9W10U8L2X2Q9Y814、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCZ7A4L8B5J1I3J6HT10X1U6M9Z9F2I4ZD7P3F8E2X1X2F115、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCW10A7L5Q1O10W9W7HS9H6C1R5J10X10W7ZS1K3I2G4C7L10A816、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCC3E4K2D1F1Z6A8HE5Q9Y8I10A7O2G2ZE5G6C1Z1H7M8S517、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCJ6J4X1Y6Q9M8X7HW6P5E8Z5G1E9M8ZK6L1K5Z10I1I2W918、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCQ6L5X9Q3K2Y3V3HP9M3N2Z3P8X10O7ZR5X5F10K2A8H2R1019、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCI1K2H1Y1M5X8O1HK10O10C6M1F9C4W5ZO4F10K2Y9U10E2X120、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCC9I3F9V9P9S3O3HO2V9L2G2Q1F7K5ZM5Z3H3P7M10B7W121、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCE8D1X7R4T3E2Z8HG7Q1S7S5U3R10R4ZS3H1O4I4U7V2X722、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】CCD3D2T10M5X2F8R3HB10Z8W5F1X3O10I7ZD6W3T4B4N9S8O823、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACD8U3K2P2O2S2L8HV1V8X7X3X1Z10V9ZC10L7I4N6O1T8E324、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCD2G3Y7A8J1W7L2HI8J10G9O7A10Q5G2ZO4Y3D9D10R2N3S725、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACG1O2D5Q4X4M10M9HB9B10K4H5Q7B9N1ZO4X7Y5W10Z3K4U126、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCA3F3C4B7R2T4S10HX5Q1C6B6I9W4L2ZB4Z7J6T10E5J6Q927、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】DCI3A1X3O1B10L10P8HD2V2B4S3O9V8D5ZP8X10H1K4R2Q5R228、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCF7W6C9S6G3T8G4HJ7S5E4W6M2H5Z9ZD1Y9S2U8C1Q6T529、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托【答案】ACC6Q7H4I4W2F9I6HC4Z1F7D10R3S2P4ZG4I8P1U5K3J6K730、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACP8Y6V4R3U6H1O6HH6H8Z4N7J6W7I1ZX7F1O6B5C8O4H731、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCA10T2Y5B9X5P10D8HX4K6R4C1Y3D6J3ZZ7X5G4Z6A9T1D1032、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCU9M6I7S7F2P8P8HG1Q2N1V6K6W7R6ZQ9L9W4Y4T2G8Z433、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】BCD6P7S5I6J7S3R5HA4C5Z2C1A2K5D6ZE1I2M2O1R8Q7X1034、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理【答案】ACZ4F3Y9T3D1M5I4HO2D2D6R9A4H7S2ZJ3N7D5U3T1I2Z635、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACD1W10Q6K7L2K9V9HL9E10W7H2X10R10I7ZG2A8V10U6F2X10U1036、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACQ2G4A5D7I5X5H3HC6G4I8T10I10A6K9ZC6T7R10B10R8V9L637、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCE8E9J6U9S9T4O1HF3C8M9E6C10I1U9ZX3S9S2O7U8U8A838、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3【答案】CCK7M6B8P6I8H8N10HB9O6U2I8Y7Y5R10ZH7O9X7K8H1S4P839、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCP7J10A4N8Z2M10B6HN7Z10U4K9V8X9U2ZW3P2I5W2P8R3W440、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACE7R1J5W7J4L3Q4HK3K4F4R8S3S5R9ZL6P9O4Z7P1L7S941、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】BCD7N8U1R5K9F5I7HF1A6M8S9S8E10S7ZM2E10P1A8E1N9E242、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确【答案】BCL8V3D9G9D3U10L4HZ9N8R7E7G6B7K6ZP9N1B8V4V5D9U343、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】CCY4A8V2G3H7H7Y9HQ8V10G1C10W9J4Z4ZG7R4L8I10N4L10U644、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所【答案】ACJ2O10I3F9B3S2G3HU6N4P10T5A3D3R4ZX7T7A7S7L3F9K545、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司【答案】BCZ3Q4N2Q4O1X1M3HK7M8C7S3Z4R7D10ZV1F7V2T2N5Z1R146、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCD2W3X1M5K10H8G7HX5V3Z4D1F7H5U6ZO6E3R1X3X3D7U547、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACH4F7N8W6Y7G4I5HP6P6R9G2L3S4G4ZN4Z7F9W2O7Z10W948、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCN7K5Z9X2P4Y8V9HH2T10G2Q9J10T8F8ZK2K5B10T6U5M4V249、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】CCB8D1T8J1F6G7M7HC9D2C4L9F1N4S8ZB1B10T2M9F4E7I150、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACK4R2T9O7A2V10B10HW1I7J3I6F10R8W3ZA6M9T7O1V6D4Y451、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCY1L2Y3C5W8S5S8HU3N6P8G3Q6S2W5ZR3W7I7T2G4M5Z552、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCV10B5W5X7Y8R8T9HX1T2H9Y9E10Z10J6ZP8V1E10I3M5L10Y653、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】BCR5U8Y10H5L7Z4R3HD4Q7T10C7X8N1T2ZY5P7I3D6K9H6S454、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCR4R5F10N9C2V7B2HT7T3L2Y6J2I2K6ZZ7J10H7Q8X10H6R455、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门【答案】ACB1E4S9G5O3A1Z2HP9T6N3I4S9W8X2ZK4I1N3L10D7V5G256、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCP7J5H7N7R7Y4X8HK6U5M7N4Z6P1X5ZA9G7W1Y8B1M6B857、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会【答案】BCN9R6I6A4A3E2G4HJ7B3G9R5Y10V8Y1ZC7E3C5A5S8J8T258、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理【答案】BCE9B7M9U10S6X9B2HA3Z1O2T8E3Y7C6ZD3P1K6G5Q9S6C159、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCT7E9W6L5N1G3L10HO8K10C1I8O3V3X9ZM8R8K2M3T2U10K360、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACN5H10V4K4R6W2T4HP5A2D9T8P2V3T10ZJ2U7V2V3G1S2P661、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内【答案】CCD6V5B9A4R1G7U1HA3O10Y3Y4Z8N1S8ZA2A5N3Y10R8E7B662、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCT7N10F6D3A9M4Z7HX7Z3R9G10O10J5P2ZA5L8I5S8K8R3U1063、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCB7E7F3X7Y7E7M2HK6L3V1O8C9C8Y8ZD2A9W5E8A4E6W264、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCE5K4E3C2D10S7C5HU9N9C10X6Q2Y10A1ZC7E1S2H7T5O4E665、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCN7I8T8Q5N7D7O9HC2V2L6K8W9R10B2ZM6A3C4H9L7U3Z366、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCI10Q10B1Y7H5W5O2HB9G1I10Z1W5R1Q7ZS2T10S6O5F6Y6U367、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCP6T7K7U7P4L1Q9HY7Y1B10Q8X5N2M3ZC1Z6M9E5Z2I3Z368、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】CCV9W5O4G2M7A10N6HV2F4J5P3X1D10D7ZV3G3Z10J1Z5Y9P969、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】ACK7J8G4M6F2K10E3HX9Z2R9D2X6F7H5ZX9V2Z4E1V5Y2E770、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCK1N9Q9M5R6Z9V3HB8L3J4B8E3G4B1ZL8O2I5C9C8H2C1071、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCH8V9A5O4A8Y1J5HG7Q4V4H1Q3E3X5ZE10Q8G2Y8C5G9W872、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCS10A3I3S7C2O7P10HK6C4S9X10W7J10O5ZY8L10Q3K8Z6E4C673、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCK1U1J7W10K5T4E3HT6S1P1O8Z8R4S9ZX3X10W5A9B6T3J974、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】DCV3O1J10P9R10R10C8HX9H10L1G6V3F1T2ZB5E1I9L4W5N1A875、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格【答案】ACH2S4W3I1M4O7S4HM9D10S1L2C3E5Y3ZG4O9E10Q8G1R10U376、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCF9G5W6T6M5U7W8HA9V2Z10L4F4E2X3ZR2D8I7Z10U5M3S577、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCA6L7T5M10K3U9H3HC4P8N8I2H8V6H2ZE6M1J10R4O1D2Q878、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACH10Z5R8Y7W5Q5M6HZ8E1F9K1M1H6Q8ZE2F9J4Q8R10R6L179、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所【答案】DCS1B9R6G8V5U4H10HM6M8M4G3F4A8T2ZP2O10V8K6L1C10D280、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCU6Y6O1V7T6G6B8HE6Z3T9N8F10V3S9ZA5B9C1W1Y1R9O581、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度【答案】BCJ1I2K1W10S6P9L2HO10K2H7W10A9J9Y3ZP6T9F5H9Q7J5N682、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACP3Q10L8P8W4B5A3HW7H2M7C4E10X1V5ZG3I10X3V1V7B2C983、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACH7U8W4J9P5D5R6HC2T9Q6J2X10Q9I6ZD8K3X6T10W6W9G1084、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCA10R6S7I3O9O3J10HJ6D5B1B1U6E5N7ZW4R7Z3Q9D5M8I1085、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCA10F8E3L5B7C5B9HK5S10B6I5G8X9F9ZE4P2X9Y4V7X1U286、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACB1K6Y10L2C3A3Y6HD8S10O3R4K6C6K9ZI5W5Z5R8Q2G10J887、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCQ5S3Y10Q9V4F2P2HK2W8N8W5A3I3Y5ZJ9V3T10Q6N7L8Q688、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCN9B3W3L5M2E6D5HW3A8M8V3O6Q6O10ZG3R10R2K2E8P8J789、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACY5F3A7P6P1K1P2HP4M2V9H6F7M7Y4ZG2K5R5X8G5R2S890、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCF1U3Z8I7W4N6W6HV8D10Q10U3O4R10L5ZU7C8J4D3D10Q3Q491、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】DCS7D9G3J3N3M2O2HA10L5Q6M4O10M9N8ZK9C6H9V10G5J6B992、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是【答案】BCO7T3R7P1K8K1O3HQ5X7T5E4O4X2C8ZE8T3H5N9O3W7G793、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCG2A1O5J6E9P3K7HQ8X9Z5Z5Q3E7K3ZP4Z4Q3W6G6H10Y794、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACU6F6L7J7D5S3R3HI3R2F6G5F3E4J3ZD3L10F4I4Z3B10W395、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCL9N7V2E9I5H6I5HI5M6Z5E6B4J5D6ZJ7J4Y8Z6S3E2H396、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCI9R1F5E1G3P3L6HZ6Y6B2T1O2N3K7ZU9I9B1A9C8H7F897、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为【答案】CCI6U3V5G2Y8Y7Q2HD7R5K10U1S3D7E3ZX7D8J10Q9X2R7R398、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】CCE1V8V2A9Q5Q8L9HU9L10A7B2V6C3D9ZV1N10H2H1M2D1E599、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACC1U9G10A3F6M4J2HC9D6X2J4B6R9D3ZF1R7F1P10Y3F8F4100、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本【答案】BCL9Y3D8Y9E2O1D10HB8M2H6D7N4I9G2ZU8F5L2J10Q9B6B8101、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万【答案】DCT10Z1O8D9L4X6K4HA5A5T3G9Y5F5B9ZN9M3K1J2Z3C10P4102、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCR4C8B9Y6U2H9S6HF10U7J3U6B6W6N8ZP3F1S1M2G9J4I3103、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCD2A5D5U9N2M6L2HE4R5F8Z6N6W1O2ZK7A5V1W1F8G7X6104、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACQ8Q7U10F8L2H5U5HG3M4R3E8Y8G1K4ZY4O1Z9M4J6Q6K7105、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCX3E2L1O8A6U2K7HN7G7N6K2B5T10X6ZZ8X10L5S6X10J9H10106、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCT3C7N9G3T5R3N1HD10C2I9E10K8E10N3ZE7Q7Z1Z1S1B1C5107、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCO10K2S2M4Q3O3A5HJ2W3R2N8N7T8D6ZH10V2S7C7U3K10S2108、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACM7W5N8T10V2G2N5HP4Z9C7U1T5I3S3ZR7E2H8H9S9P10L10109、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCI8G9J10O6T5Q1H1HB2V7P3M4N6K8H10ZS10E7M9R6W4K6P9110、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCL1X7J4I8P1F5A1HV7S4O1P1L2U5G2ZD2S4O4Y6G8V3K1111、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACM7I2Z10C2Q5H4O3HN1G10Q2M2G10E6W8ZG6N1A1I7M2L2M2112、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间【答案】CCY7Q7V4Y1T7M6Z2HU8O10O5H10Z9N8X10ZG8M9C2X10X3X3A5113、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局【答案】ACY1P1G1G10F9Z10V3HT3W1A7J4K7R8E10ZR1Y7S10H3Y7Q7B6114、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】CCT2S5M10G4H10P4C5HT3F7J7C6K7A4C2ZE5I2D4O2S7U2A6115、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCE8T8Y10N2Q1E2N10HW4J7N5U7E3A7D10ZK1N9U6V1V1C2Y6116、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCH7L8S4E5I9P7T6HQ9W5A8L1D10O8E2ZY5U3X5U5D10S4B6117、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCE2E10D6Q3F5Z1H1HF3F6H8B4Y10P7Z1ZM6Z7T1W3Y3E7Q6118、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCM10P5V7K10V10U2B1HG2Y1A10N1X7C8T8ZV1F2N3D7P1N7S8119、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCZ8K7Y10Z8H6V1A2HR3M7A9T9T8P9E1ZB8P3M5O4Y7R10J1120、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACH9Q8E6G10E8F1L3HZ7Y5T8G6X6Y7V2ZM6L6M3B4N8T3R2121、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCL6A7Z4H9A4K7U7HK7M7D7H7J1L5M3ZR1A7C6M8F3Y8V4122、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬【答案】CCU5P9U9T2B6E4M4HJ9R5V5G8V6W3F5ZC6T5J4R6K2J2I9123、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.自身【答案】BCC8B8I5X10R10H1U2HM10X9M2G3X3Q4T7ZQ3J7D3K2B4N1L4124、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCY5E10O7K3K3B1M4HX5W10E3X10E8J1X6ZS2D6S7N4B10G2C5125、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.交易对手方【答案】BCR9X4G9M8S8R8O7HO2V9I9M3F8O9H1ZW3X3S2U9S6E6X1126、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】ACG10M6D7A9I2Z4X10HG9W4Z6V7C2Z7F1ZR1V6M7A9T2R3S10127、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACJ8S10S7D7D8A8Y9HN9N6X5I8X6I6W1ZV9V8G10F8C7E1S6128、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCD2E7N6I2G4M10S9HD3A8T3A5S2Z6J2ZC5G2N1D8W3O7K5129、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCI10O7X8T2E10V10A6HZ10J2C1O8F4H4N4ZL8J7T2P1T9X9V2130、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会【答案】DCU1Q7M5O6A10R5G9HT4I10I1G6W8W10B10ZV8T1P2W3C8J8T9131、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关【答案】ACS9H2N4B3P9C2Y8HQ1R4G5B3W9V5A7ZL4V8F4H10Y10E10R9132、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACG1X8A7B5E10V7W3HO7V10M1R1H9M1C8ZV2V9Z8K6F1M1O2133、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCT8B5B8Q9P9Y5F5HZ5L2B9P7R10J2G9ZR3N4P9O1S5Z1X10134、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止【答案】BCR5Q5J3I7K8I5U10HD5U6Q3O1W9Z9K9ZS2V1O8J4R10G1L9135、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCQ8V9W1F1V5B4H6HO9C8B6T8Q4C9Z4ZM7I8A7Q9O8W3U4136、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACJ5T9P9L4S2K9Y1HT1M10S7V1R8Q1O6ZU3J10C1X1I2J4I6137、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码【答案】CCQ8X10D7I4D1H3P1HS9V3X4S9O2N1F5ZD8B1A2C1Q10L5X5138、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】DCB5R7F10B8E5Y4E3HL1X9D1D6V2O7Q5ZY2Q6C5L4J10N2E1139、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费【答案】CCL10B3E1X10T7Q4K9HV5N8T9U9I8F10D7ZJ1H7I9C2T2I1R2140、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCJ1A6C2Y2E5T6Y8HP6L7Z4W8G8S7V7ZL4Z2M2Z1B10T4Q4141、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCB9P5K8Y6N2L8U1HB5E5Z10R10H4O1Z10ZN5T2J2A10X2W1X7142、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCF4F6U2O9G6Q4P1HH5M9D5H2F9E7M3ZT10V9K1S4K10R7X3143、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCM1L6E10B8B6Q5Q9HP9K6F3L4C3F1J4ZP10Z10K1Y8U2E8G6144、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30【答案】BCZ7Z5O8X4M8N7S2HG5E2X1J3Q5W2L2ZT1R9U7D1B1H10H1145、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％【答案】ACH5H4N5L6U10R8Q6HF8O3E5E5S10X7K10ZU3W1B1V6R3G9A9146、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】CCK9H8O2Q5Z10F8E6HV7Q1Q8C3Q10X10X10ZP8K4O7O5X1B8N3147、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACF4Y10T2E10I4M1X7HR10W5M10P10O10W9O9ZN8J6S3R3L9W4R5148、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCJ10Y2C10O3V8V2Q6HR1P5A4O5R10Y2K6ZL5Y3G7U8Y10P2Q1149、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCS8J2Z3T3T4I1K10HF10L5H6Q8N7R4B5ZS2D4X7S2C6E7C5150、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3【答案】CCN10Y5K6V1V2C7G5HA4H7N4L4D4P4V4ZF4C6W5D9M9K10V10151、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCE9O7K4Z10M6Q8M10HR5V3D5H5X9G3U1ZH10T6X7B5O2D7B2152、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACR4L4X2Q8Y3O8N6HW4T4N4C10V5M5D6ZX3R10L7M2Q8D3G2153、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】CCJ7E10Q4B10P5D1Z4HF8I5T5L6R6Y9E3ZO7D5Z5A1J1H6J9154、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACK4V10F7G7L4B4L3HH7T6Q3Y4V3O8I3ZJ8K10J3Q8Y10J10G6155、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人【答案】BCS1K7T2O2W10B2E8HR2E6S5X9G1S2M4ZC6G1I5I4H3H1M4156、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCK8B5V9V6O3B10K6HF1M7D7F6W6F5X5ZO7H8V10O1V6M7K6157、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构【答案】BCU8U2Q4Q10O4Q4M2HO2W8K4C9L2V2E8ZE7G4W6L9J9T4M10158、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】CCI7Z1K2B5I2L8B1HF9Q7O6G9