科研项目评审规范DB50-T 1029-2020

ICS03.080.01DB50/T1029—DB50/T1029—2020

DB50重 庆 市 地 方 标 准DB50/T1029—2020科研项目评审规范SpecificationforR＆Dprojectevaluation2020-09-042020-09-042020-11-20重市市监督理局 发布DB50/T1029DB50/T1029—2020目  次前言 Ⅱ范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1评审原则 2评审机构的要求 2信息管理 2评审专家库 2评审方式 2评审流程 3基本流程 3接受委托 3制定评审方案 3项目分组 4专家匹配 4评审实施 5提交评审报告 5评审档案管理 5质量控制 6附录A（资料性附录）科研项目评审专家行为规范 7附录B（资料性附录）科研项目评审工作人员纪律要求 8参考文献 9前  言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由重庆市科学技术局提出并归口。本标准起草单位：重庆生产力促进中心、重庆市科学技术信息中心。本标准为首次发布。科研项目评审规范范围本标准适用于党政机关、企事业单位、社会团体等委托评审机构开展的科研项目立项、过程评估、验收结题等的评审工作。规范性引用文件GB/T13745学科分类与代码术语和定义下列术语和定义适用于本文件。下列术语和定义适用于本文件。3.1科研项目R&Dproject根据经济社会发展和科技创新需要，开展的科学技术研究开发活动。3.2委托方consignor3.3评审机构evaluationorganization受托承担科研项目评审任务、形成评审结果，并承担相应责任的组织机构。3.4科研项目评审R&Dprojectevaluation评审机构按照委托方要求，组织技术、财务、管理等方面的专家，按照一定的程序、方法和标准，对科研项目进行评审并形成评审报告的活动。3.5评审专家evaluationexpert评审原则科研项目评审应坚持以下原则：——尊重科研规律；——项目分类评审；——过程客观公正。评审机构的要求应具备以下条件：——依法成立的独立法人机构，业务范围应能满足科研项目的评审需求；——具有一定规模的科研项目工作团队，且团队人员的专业分布与科研项目评审业务服务相适应；——具有与科研项目评审工作相适应的、专业结构科学合理的科技专家库，并建立科技专家入库、出库、信息更新、履职尽责评价及科研诚信等方面的管理机制；——具有配套的科研项目评审、信息管理、档案管理等管理制度和规范；——具有良好的科研项目评审工作业绩，3——具有一定的保密条件和能力，建立保密管理体系。——具有良好的科研项目评审工作业绩，3——具有一定的保密条件和能力，建立保密管理体系。6信息管理评审机构应建立有效的信息管理制度，确保科研项目评审工作应留痕、可查询、可追溯。科研项目评审工作宜通过信息化手段，建立科研项目管理信息系统。7评审专家库公正的评审意见。评审专家基本条件包括但不限于以下内容：——无不良科研诚信及社会信用记录，企事业单位专家所在单位信用良好；——身体健康，年龄宜不超过65周岁；参见附录A。8评审方式科研项目评审方式包括但不限于：通讯评审、会议评审、现场考察评审。应根据委托方的要求，选定某一种或多种评审方式。评审流程基本流程科研项目评审基本流程见图1。图1科研项目评审基本流程图1科研项目评审基本流程9.2接受委托制定评审方案组建团队应按照项目评审需求，组建适合的科研项目评审工作团队。团队全部成员宜在评审工作正式开始前签署《科研项目评审工作人员纪律要求》（参见附录B）。评审方案评审方案应包括但不限于：——任务概述；——评审方式；——评审时间；——评审地点；——工作分工；——项目分组；——专家匹配规则；——评审标准；——质量控制；——经费概算。方案确认评审方案应报送委托方确认后启动评审工作。项目分组应按照GB/T13745项目分组应遵循以下原则：——相关性原则。同组项目应同属同一学科领域、技术领域；——适当数量原则。合理评估专家评审的总时长，根据专家的工作量确定每组项目的适当数量,每30专家匹配按照项目分组的领域，在评审专家库中遴选匹配专家。遴选专家应遵循以下原则：——遴选和使用岗位分离原则；——回避原则；——随机为主、人工校验为辅的原则。专家匹配具体要求包括：——数量要求。每个项目组匹配专家不少于3名，数量要求为奇数；——小同行评议要求。按学科和技术领域优先级依次进行专家匹配；——分类评价要求。如：基础研究及前沿探索类科研项目应优先选取近年来承担过同类科研项目的专家不能评审其参与研究的项目；专家不能评审其所在单位的项目；参研人员可在评审前提出书面申请回避指定专家；专家可主动提出申请回避指定单位或项目；委托方或主管部门提出需要回避的情况；其他需要回避的情况。评审实施评审筹备应根据评审方式及特点开展评审事务筹备工作，包括场地、文件、软硬件设施设备等。通讯评审实行“双盲”评审模式。评审期间对项目单位、项目成员及评审专家信息进行屏蔽处理，专家无法查看项目单位和项目成员相关信息，项目单位、项目成员和评审工作人员无法查看专家信息。评审专家宜签署《科研项目评审专家行为规范》。专家根据项目材料，按照评审标准独立评分、填写评审意见。根据项目多位评审专家的评分、投票，统计结果。对于未得出评审结果的项目，重复上述流程，直至所有项目评审完毕。会议评审介绍评审活动的目的、原则、要求、方式及评审标准。评审专家宜签署《科研项目评审专家行为规范》。如有需要，可推选确定专家组长，负责主持评审会议。如需答辩，由项目组汇报项目情况。专家组根据汇报情况、项目材料，按照评审标准独立评分、投票，形成评审意见。现场考察评审介绍评审活动的目的、原则、要求、方式及评审标准。评审专家宜签署《科研项目评审专家行为规范》。如有需要，推选确定专家组长，负责主持评审活动。项目组汇报项目、现场等情况。专家组根据现场考察情况，按照评审标准独立评分、投票，形成评审意见。提交评审报告评审机构总结评审过程，分析专家评审意见，形成评审报告。评审报告包括但不限于：评审时间、地点、项目名称、项目分组、评审专家名单及评审结果等。向委托方提交评审报告。评审档案管理评审档案包括项目材料、评审方案、评审报告、数据库文档等。评审档案应按档案管理制度记录和保存。质量控制评审机构应建立完备的科研项目评审质量控制体系。评审机构对评审专家、评审报告、评审结果等信息负有保密责任。评审机构应主动邀请委托方、纪检监察机构等部门全程监督和指导。依托科研项目管理信息系统进行评审时，应建立以下机制：——接入网络安全设备和运维审计系统，防范未授权或越权访问等；——一密两分：评审操作员登录密码由两人分段掌握，每次登录及操作全过程由两人共同完成。评审工作人员宜遵守《科研项目评审工作人员纪律要求》。评审机构应根据各方反馈意见和建议，研究改进评审工作。附录A（资料性附录）科研项目评审专家行为规范A.1科研项目评审专家行为规范见表A.1。表A.1科研项目评审专家行为规范科研项目评审专家行为规范科研项目评审专家行为规范为规范评审专家行为，正确履行评审职责，维护科研项目评审工作的公平公正，评审专家应遵守以下规范：第一条严格遵守科研项目管理规章制度和评审工作纪律，自觉接受监督。第二条认真履行评审职责，根据项目评审标准客观、公正、独立地给出科学、明确、具体评审意见。第三条主动遵循回避原则，认真检查自己是否存在需要回避的情形。有下列情形之一的，应当主动及时提出回避申请，并服从有关安排。（一）评审专家与项目成员存在近亲属、同学、师生关系的；（二）近两年内，评审专家与项目成员属于同一单位或担任该单位兼职人员等有重要利益关系的；（三）评审专家本人作为项目成员同期申请项目与被评审项目相同、相近或同类的；（四）其它利益关系或可能影响评审公正性的。并告知评审机构。第五条尊重和保护项目成员的知识产权，严禁抄袭、剽窃或者扩散项目材料中的内容。第六条严格保守评审工作秘密，不得披露按要求不能公开的信息。第七条在评审工作期间，严禁以下行为：（一）索取或接受相关单位人员的礼品、礼金、宴请等；（二）擅自与利益相关人员联系；（三）违规帮助他人游说；（四）干扰评审工作正常秩序；（五）从事与评审工作无关的活动；（六）其他相关违规违纪或违法行为。第八条在评审工作中发现项目单位、项目成员、相关工作人员或其他评审专家涉嫌存在科研不端行为或违纪违法行为的，应及时向主管部门举报。第九条在评审工作中发生违规或科研不端行为的，纳入科研信用管理，涉嫌违法犯罪的将移送司法机关依法追究法律责任。我已认真阅读并严格遵守以上“行为规范。承诺人： 承诺日期附录B（资料性附录）科研项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员纪律要求见表B.1。表B.1科研项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员应当遵守以下纪律要求：科研项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员应当遵守以下纪律要求：一、工作人员“十严禁”严禁利用评审工作便利，为任何单位或个人谋取不正当利益。严禁索取或接受项目单位、项目成员的礼品、礼金、宴请、有价证券、支付凭证等不正当利益。严禁向评审专家输送利益、向评审专家施加倾向性影响或者干预专家独立评审。严禁违规泄露评审专家名单、评审意见、评审结论等保密信息。严禁违规泄露项目评审进展、立项资助方案等信息和会议内容。严禁违规泄露科研项目资料及其档案信息和涉密文档。严禁违规泄露评审专家和科研人员个人信息。严禁擅自删改科研项目管理信息系统、科技专家库和科研诚信管理信息系统等的数据信息。严禁违规或者逾权办理项目评审工作事项。二、违规处罚除等处分。涉嫌违纪违法的，由纪检监察机构、司法机关依纪依法追究相应责任。我已认真阅读并严格遵守以上“纪律要求”。承诺人： 承诺日期参 考 文 献GB/T24620-2009《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（国发〔2018〕37号）.[3]《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）.[4]《国家科研计划课题评估评审暂行办法》（国科发财字〔2002〕165号）.[5]《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》（科技部令第7号，20