专项资金监管协议清洁版（律审后版本）

10xx市xx投资集团有限公司投资“xx伺服电机节能系统有限公司”专项资金监管委托协议委托方（甲方）：xx市xx区财政局委托方（乙方）：xx市xx投资集团有限公司受托方（丙方）：中国xx银行股份有限公司xx市分行委托方（甲方）：xx市xx区财政局委托方（乙方）：xx市xx投资集团有限公司受托方（丙方）：中国xx银行股份有限公司xx市分行为做好xx市xx投资集团有限公司投资“xx伺服电机节能系统有限公司”专项资金监管账户（以下简称“监管账户”）及其资金管理工作，经甲、乙、丙三方协商，现就该监管账户及其资金划付委托监管事项，订立本协议，共同遵守。第一条甲乙各方同意乙方在丙方网点开立监管账户，户名：xx市xx投资集团有限公司；帐号：x；开户网点：中国xx银行股份有限公司xx市分行营业部。该账户为本协议所规范的监管账户。第二条甲方委托丙方代理本协议规定事项的起止时间为：从协议三方签字盖章生效之日起至甲方书面要求撤销监管之日止。第三条甲方委托丙方代理审查监管账户的资金划付申请。具体如下：（一）乙方申请划付监管账户资金时，应同时提供相应的加盖账户预留印鉴的付款票据和甲方签发并加具甲方公章的《划款通知》（样式见附件1），缺一不可。（二）审核乙方的付款票据所载要素、内容与《划款通知》的要素、内容是否一致或吻合，具体包括：1、付款票据开出日期必须在《划款通知》有效期内；2、付款票据所载出票人必须与《划款通知》所载付款人一致；3、付款票据所在的出票人账户必须与《划款通知》所载的付款人帐号一致；4、付款票据所载的收款单位个数必须与《划款通知》所载的收款单位个数一致；5、付款票据所载的收款单位名称和金额必须与《划款通知》所载的收款单位名称和金额一致；6、所有付款票据所载的每笔金额合计后必须与《划款通知》所载的金额合计一致；7、付款票据所载的付款用途必须与《划款通知》所载的付款用途一致。第四条乙方提出变更或撤销监管账户，丙方须在收到甲方书面通知后方可办理。第五条甲方的权利、义务和责任：（一）甲方负责根据乙方就股权投资项目履行尽职调查、投资后管理等受托管理人职责后提出的出资计划，并根据xx市政府《市政府常务会议纪要》（十五届[29]）、xx市经济和信息化局和乙方签订的《xx年珠xx岸先进装备制造业专项资金（“一事一议支持优质项目落地xx专题”xx项目股权投资委托管理协议）》以及《xx伺服电机节能系统有限公司增资扩股协议》等资料文件的精神，依照《省财政经营性资金实施股权投资管理操作规程（试行）》进行资金拨款，先将资金6000万元划拨至本协议项下的监管账户，然后再由乙方根据支付进度将资金划拨到乙方与xx市融盛投资有限公司共同设立的监管账户中。（二）甲方负责审核监管账户内资金划付申请，审批同意后签发《划款通知》交乙方，由乙方将该《划款通知》和加盖账户预留印鉴的付款票据交丙方办理划付费用手续，如检查发现财政资金使用中有不当行为或xx市融盛投资有限公司有失职情况，有权暂停同意划付，提出整改要求，如石华山或xx伺服电机节能系统有限公司违反或未兑现《接受投资承诺函》的承诺内容时，甲方有权要求乙方全额退回所拨付的项目资金，然后甲方再将项目资金退回xx市财政局。（三）乙方对监管账户管理和资金划付如有疑问或异议，由甲方负责说明。（四）甲方可定时对丙方履行协议的情况进行检查。若丙方有违反本协议规定的情形或未严格履行本协议第七条商定的义务以及代理网点的服务质量达不到甲方要求的，甲方有权单方终止本协议。（五）因监管账户的资金余额不足，造成丙方未能按协议规定及时办理划付资金所造成的责任由甲方负责。第六条乙方的权利、义务和责任：（一）乙方应严格依照《省财政经营性资金实施股权投资管理操作规程（试行）》（x号）、《关于进一步完善省财政经营性资金股权投资改革关于工作的建议或意见》（粤财工[xx]518号）等资料文件及xx市政府《市政府常务会议纪要》（十五届[29]）关于要求履行受托管理人职责。（二）乙方负责向甲方提出拨款申请并附符合拨款条件的相关依据和证明材料，包括但不限于石华山按《接受投资承诺函》的承诺内容如期履行出资的证明材料。（三）乙方负责依照甲方发出的《划款通知》出具支付票据，所载要素、内容应与《划款通知》的要素、内容一致或吻合。（四）服从甲方对监管账户资金使用要求，配合甲方开展账户监管工作。（五）对丙方审核不受理的支付票据，应严格依照本协议规定，予以纠正。（六）定时与甲方、丙方做好监管账户资金对账工作，确保专户资金安全。（七）甲方的项目资金到达监管账户后，乙方负责依照xx伺服电机节能系统有限公司股权投资资金到位的情况来向甲方申请拨款。在各方注资的资金完全到位后，乙方负责监督和指导xx伺服电机节能系统有限公司对股权投资的资金的准确使用。第七条丙方的权利、义务和责任：（一）丙方按规定管理监管账户存款。（二）丙方收到甲方签发的《划款通知》及乙方开出的付款票据时，须根据本协议第三条的规定进行逐项形式上的审核，经审查无误并符合银行付款结算规定后，须在接到《划款通知》原件及付款人开出全部支票后的2个工作日内（出现不可抗力因素除外）按乙方付款申请一次划出监管账户资金，未能分次划出。（三）丙方发现乙方的付款票据有违反《票据法》或本协议规定的或发现《划款通知》有错误的，未能办理划付费用手续，应书面通知甲方，并退回所有材料，以确保监管账户资金的支付管理符合关于规定。（四）丙方应结合本协议规定制订监管账户代理监管操作管理办法或业务操作规程，加强受托代理网点的业务指导和监督。（五）丙方应于每月5日（遇节假日顺延）提供上月监管账户的银行对账单给甲方、乙方进行核对。（六）因丙方的管理行为致使监管账户开户银行或账号发生变更，或者丙方调整代理网点的，应提前书面通知甲方和乙方。（七）出现以下情况之一者，丙方应按中国人民银行关于银行结算制度和国家关于法律法规规定承担相应责任，由此造成的相应资金损失由丙方承担：1、丙方没有对监管账户资金的划付申请进行严格审查，在划付申请出现违反本协议规定或银行结算规定的情况下，仍办理划付监管账户资金的，但依法配合国家有权机关依法采取司法执法行业除外；2、丙方违反本协议规定，出现错划、延误划付监管账户资金的；3、丙方（包括丙方职工或员工）其他故意或过失等行为造成监管账户资金损失的。第八条甲、乙、丙三方同意制定以下代表为委托业务协管员。x第九条在本协议执行过程中，如因政府政策调整或其他原因，须对协议进行修改、补充的，经甲、乙、丙三方协商后作相应修改、补充并签订补充协议；如需提前终止协议的，应以书面通知对方。第十条本协议未尽事宜，甲、乙、丙三方经友好协商解决。第十一条本协议一式六份，甲、乙、丙三方各执两份，具有同等法律效力。第十二条本协议自甲、乙、丙三方代表签字盖章之日起生效。（本页以下无正文）（本页以下无正文，为xx市xx投资集团有限公司投资“xx伺服电机节能系统有限公司”专项资金监管委托协议签署页）甲方（盖章）：xx市xx区财政局代表（签名）：乙方（盖章）：xx市xx投资集团有限公司代表（签名）：丙方（盖章）：中国xx银行股份有限公司xx市分行代表（签名）：签署日期：xx年月日划款通知（编号：）中国xx银行股份有限公司xx市分行营业部：根据业务的需要，请贵行接到本通知的原件及付款人开出的全部支票后，在两个工作日内，依照下表所列内容，从付款人在贵行开设的账号中划出全部资金给收款人。本通知自发出之日起十个工作日内一次有效。办理划款业务时必须同时收缴本通知的原件。若付款人不在本通知发出之日起十个工作日内，准确地按本通知所载的全部收款人名称和金额，一次性足额开出全部支票并连同本通知的原件交给贵行，则不予受理其付款业务。请予协助办理。特此通知。项目名称：金额单位：元付款人开户银行银行账号收款人/r/