2022年期货从业资格考试题库评估300题(含有答案)(广东省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACR10T9F6S8P2R2H7HH10N8G5G1C2H8T10ZA4K2H7H1N4P6E62、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACW1L1J10E5Q2B6U9HP7K5I6J6K9W4A7ZW6S7I8U9O9N4K53、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCK3Z7S1Y8K7B3B10HT6E10T5V5F2Z6G8ZH2V10M10U8D7I3D94、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCL7U7H3U4M7Y3D3HB6F3O9L10Z10Z5D7ZV7S1U9P4L1Y10H15、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部【答案】BCU1B10V4H5Y6H8D7HQ10T8B10Z2E1P10U1ZO9X8E1K1F4J3S46、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCI7I7V2P1K4L6S9HM2A1R7E7R4I6C9ZO3T2J10C2J7J5B47、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCI2U2A9I1X9Y2F10HH8F1M2M3D7Y2F4ZH2Y9L7Y2C6F8G38、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCZ4A3B2O10S9Z6R2HL3K9S9B2K10I9L8ZY2X10C6X4O7B6F39、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】ACE3H5Y8M1S9P6Q5HZ7V8P4U9U8O9V4ZS9Z6A7X9S7Q8L210、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分【答案】BCR10F10E5I8E1W9E9HO1W4Z1P9Z10K7S2ZI8K3O6P3Z2G3M111、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】CCN4F8F4J6S6O5K2HE3P10D5Q8G8N6S9ZP6P8N2I4O4I9J312、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACX4R6S3A4V7W2I1HO8I4R2C2U10V9V7ZF10H7Z8J4D7E7P513、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCD9G8Q8T5G9Y3P6HD1G4X3H3Q9Z2M2ZM2Z2M8N7Q4I4O814、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％【答案】CCM9H1U7X7J4K6I7HQ4V6D8K4J4K6R8ZX4M8K2B2P4F1Q615、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCE1C6Y3J1O7T4C9HA10D2H4N4B8Y4U10ZW4J7R4A3L6B8X816、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】ACB9Q4F8O2C2E2G6HE3K9B6V5Y4I3V10ZD5F3B10S5N9L4F717、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCB4U5V6M1K1F2V2HX1I6W1J10X9D4T7ZA4U2N7K6F7W5H418、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】BCW9Q6M3G5Z7A2R4HL5L2L10U10M6I1V4ZZ9E8R1N5C7U4L1019、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACS7H3I3P8O9R3E6HB6R5N4J9X7T1E7ZZ4Y6N8O9Z2X4H820、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码【答案】DCK9C8Y5W9D7T3W7HC5U4N5H6R8J5V4ZV10J6P9F10W2X3V521、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCP9L4Y2P10B4Y7W5HH4B6R5I1J5L6S2ZE8Q6Q3I2O1A1R122、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCO3U10M6Z7A8X6A4HJ4M8E4N10K6B5J7ZT6H4F5V1F7H6E1023、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCQ10K2K5P9D7U9Z4HS8Q8Q8Z3I10B9O9ZE9R2U9G9X7R1K824、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCH6O10V3D9U2O9R6HL5D10I9J3I7T8C3ZU7P2Q3Q6G4V5P425、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCV6E4Z7F6S4G4I5HX9O7X8Z7J1P4O8ZD9N2Z8N10W7Z1L426、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCT10O4G7S7B8T1I8HD6T3Z7Y6B3P7Y10ZG3T7S9M9T7T8L227、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCV7G4Q3R9O3T7H7HE6A2B3V3D10O10Z7ZW8Y5L9B7X1D7A1028、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACK2N2L2B10K9Z7H8HV5A7D2H4K8W6W2ZP6G5H1B4N3G3Q629、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】CCD8T1K4L4X5S9Z9HQ4B8C4J5C4R3F3ZV8L1R2D2H4S5F730、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】CCQ8F7Y9J8O2D8F10HJ10Z7T1W5B8N2W2ZL9B1P5N7F2C7J131、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内【答案】ACF5Q10W6G9V7K4R5HH10I2G3N6F5F8O4ZM9L7V5Q9L7B2O532、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCY8E5F7U3Q5D10Y8HG4Z2G5I10Z10U10W2ZQ2N4V1K8G7E1P833、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCZ3G10Y4Q3T4Z4D5HK3Z5T9V6P5T7Z4ZR2U2C6B10V10P2R634、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCV9J9W10L5M5J3T7HA6F8I7X9D5D2D9ZP3P4Q7T9M1T7H735、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】BCC3X3B3P10Z9P1B8HS9L7Y9Y1Q10F5R5ZT2U2J10Z10O8I3N736、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCI4U1Y7P10P5W10X5HH9Q7E6Y2H4W1R9ZV10D8M9Y3S4K8N537、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCH4X2O10I1M9U9Y2HP6S3T4Y4D7N1C8ZC6Q1Q9F6X5Z10M238、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCW4K10G5Z2D3O10H5HI10V9K3Z1U5M5Z7ZA10B6T10C9F1L6R439、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】CCY7T5F9A7Y9V3I5HO6E1Q6Z6U8N10H10ZM3S9B9J2Z8V7T340、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元【答案】DCI5Q7H1J3S5A3Z8HG7Y6Z2Y10U6Y8H10ZJ7F7I7A4V4Q1M841、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCQ1O5U2X4E7H4O2HZ6O5K7Q3R10N7D2ZA2P3M8Y6K6I3V1042、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCT3N4I6T10K7E6Y7HE7I4K1F9O2E10U3ZM4J5C1R2Z9U9I243、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCC9P7A5A4U9O6B6HJ5U8Z8L2X4N9M6ZE3C4Y7O8E9S2S444、期货公司开展期货投资咨询业务，()

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无须【答案】ACW2U9A10W7T7S10W10HB9R3H4X5G3L7V4ZS9I10N3J10U6P8Q945、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCS4B4D6G1J9H2F9HQ6O2A1U2U9M9V7ZX5Z1V9W4C1B8U646、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCQ9G1T5J5P4U10Q2HT6A10Y9B1O4U3I2ZU5B3O9I5Z3H10Q447、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCF6E7E10G9P4Q3F1HZ1A7O1H8L9I9D5ZV7O5P3R9H10G3N1048、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】DCA9N1M9N7L5E1R4HY3Z2T9F7J2R6C9ZX10N1E5C10S10R9X649、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCF6G1H8Q2N7Z3M8HJ9J8X4Y3K3G3Z7ZL4O5O7E1E10F10A850、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL10I1L3U10W3D8S1HO10B10M3M3Z10T9J7ZI9K2J6G2G4B8Q451、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCK10B3T8Z9D5C10V10HG5A10J3I3P6Z8T3ZK10R10A9G9W9L1X752、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】ACM8H7I1R9A9C8P8HP5I1M3X10W3L2F7ZX10N8Z2W10U4D8S553、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCS1Z8D9U2T3H5Y3HN4G3E10Z7B2G9Y10ZT1B5Y6Z4E9T8Y154、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会【答案】ACD9F7G5T4R9S7W2HO6S10J2V2Q1H10Q2ZY9F1P2M6O10U9X755、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCI3B10N9Q7Q7B5X7HA6W8X5I5O9H4P4ZY7H9S1Q7D5L1N756、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCA8X4E9U9E7Y9B5HG2U9J2K6H8H2A4ZB9K6A8N1E5R5O657、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费【答案】ACK7J7B10F10G5L1R10HS1A5K7B7P7V3W4ZD1X2B10L9N10V3U758、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCA1Y8R6O10I5K6X2HK5P8Y8G10M6M4D2ZI9O4X1A5V4K1V1059、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCW8O8K4U3I3Z3E6HQ10S2O3T3A4U4E8ZU9L9B9V1K3C7P360、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】CCW3Z9R9X1V9P7Z2HU1A7W1V7A7J7P7ZB4K10H2Z9J7H5B361、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCI9Z1L9P2C1C4F4HV4K3J9J10F2X2N7ZP6C7I6Y5P3X6C1062、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会【答案】DCY2E7D3Z10B7Y2B7HS6D2U4K5X7B8T10ZT7Y1U7G4I2M8Q863、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCP6I6S3X6N1E6C1HA2W8U2V3M7Z3V6ZL7M8C5Y1R3T8B264、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】DCJ5J5Y9B10M1M4K9HZ9F6K4M2M10S8F10ZL4A7W6P9E8Q8E165、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCG9V6D4S8R9Q6V1HB1C8L3X10M3X7F1ZG6D1A9P3G7U7K866、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A.电话号码

B.录音

C.客户身份

D.客户密码【答案】BCZ9V4R7W2A10R8J10HE6Q6K3V6U9S3F5ZB10H5E2O3W9W10S667、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开【答案】BCF6B1M9J7E7T8C7HL1B2X10J8I8E6A2ZC10V9W3R9I8U7D468、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCD3L5B7I1C1J9G3HN1C4S4N4U5Q10D9ZM4F9S3Z4W5Q8O869、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.1个月

D.3个月【答案】DCT9L3B1V5A10F8B2HD4B2P8M3H8N3I6ZN4K2C1U6K9X10A470、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCU6A2C7O5R9G3R5HO8W10O5Q1T3Z5J5ZL2N8F6Y2W5Z10J771、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会【答案】CCC2V6Q2K3E5C9O4HN4P6V1S10Z6Y6U8ZT1Q4V10R9L3H4G872、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACZ2I3Z1K2G9Q7G4HH1D4M7Z8S4Q7Y9ZH1I10Q2I8N3R8Z673、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产【答案】ACG8T2M5T3H3V6I9HB10Q7Q10L3J2L3Y6ZE4I7Y1D2E8G7S574、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCE4G9K10T5V1G9C3HW10G4A8A4Z5L6S10ZI3Y4Y7X10B1X7O675、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACS7K1B10H8Y2Z1N4HT10U10D7M8Y3C4T3ZO7N7P3E2U4S8R176、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性【答案】ACC4R9I3B7F8U9X3HM9G4B5Y8L3R9Z2ZR8X2D2E6K8Y5D777、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACI2M5D9I7W9I7Z5HN9A1Z8N1Q6N4R4ZC3A6Y1D8Z3P9G778、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCE4B2W2L9Q9G3P5HO1P6O7Z1C8U6V3ZJ9O7O3H9R5C5U379、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCP4E2K2Y7C10P2X9HZ4O7X5G2R9I9N2ZZ6N7E5X8Z3R4M780、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B.应当立即解聘钱某

C.应该将该事项在自己的网站上公告

D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告【答案】ACM2G1I9R3I9L10K10HO5P5Y4P6J5B10C6ZA3R2K9O8F8V6M881、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】ACF7N5M5I10F1X2O8HM7K4F9Y9X10F5W6ZO10X3Y8O9A3O2B582、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会【答案】CCH4O2I3V5O1S7P10HE3O3D9T1W2M1L3ZD1E6I4Z4O3Y3G1083、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCV5Y10M4P4T1H9D5HF9U4Z6X3C4J6O10ZG1Q7R2A5H1O8K1084、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】CCX5P2C10O3Z7X9W6HT1V9K10O5W2K9H4ZA4R9Q7G4H1K2I185、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条【答案】BCQ9L3L7Q8Y7B9R10HG1J8S3Z7O5H9A7ZB8W8U8L7Z8F9R486、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCW3G1I9T5O4M6P8HM7E2X3N6J5B8O5ZD5W1P6M2O6V4G287、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACX5R9M10Y5E3A6P8HR2B1C6H1P2M4T7ZB1O4R1L2T4A7A788、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.核减净资产金额

B.核增净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资本金额【答案】DCK1Q8F5Y4Q4L3A2HO7V6Z6Q7N9G5R7ZQ10L1P4M1S6H9L689、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACH5K7E1G3U5F7E10HZ3H4A7C2A6Q3W2ZD4V10F10B3A4S8V590、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCD3P3F5D7L2T10D1HO10S7B2P4R9Y3P10ZD10A5F8H3C1U3W891、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCM9X7Y7E9T10T9M8HM1T7Z10C5J10U1D7ZE1S10V3B5T5H8U292、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCZ1T1V2Y5T8X7T5HC6L2B1I10U1X9M8ZG5W4N3R5E3O9E493、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】CCJ6X5U4Z9G1O2X3HY6L2S4I6L9K4W1ZI1E2C5J2U1G9F294、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】BCJ9H6V10K1T10R4C7HA1F10A1D4I3L2J1ZP10O10G4B3T7L1E295、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCR6V8I7D2R1Q9C10HI1C3X3Y10Z7R10K9ZJ3A3X5F2R5S3H996、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCA10I4H6H3R8Y6S1HU1W3N5Z7W6B9O9ZA5H10E10P5O8Q3H197、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】CCI8G2Y7S5F8X2Y8HH7W5K7G4C7F3H9ZR6G5R5J6U9M7B598、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACK9B10Y5O4J1Y6B1HN4S3F6Q4L4Z4Q9ZA1B6I1M9R2Z10N899、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCP8M2L1J3N9Z2A5HE5M6M10A5H2I4L2ZG7D7Q4I7Z9X10O8100、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACI10O9F4W1N9K8V8HV3M7Z4W5B5C9I6ZR6P5S8Z2O3M2H7101、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCB7E4M4Y3T10B4Z9HT1N4W2W7Z8N8F1ZO8K8U1P8F6P3O3102、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度【答案】CCX4P9S8K4S6Q9K7HS8R3A5F10D5I4I5ZH8N10R9Q5G5V4V3103、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果【答案】ACX9L5J2U6R1K4A3HW8E9L1L2N5K1E3ZR4Y3R8B3R8H4B6104、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACI10B3A2E3C9D5K5HX8E7Z1T7N6I10G4ZH8V3Q4N3B3A3S5105、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉【答案】DCU9K7W6I4C10X4J7HA10D6Q4N8O5Q4J9ZF1S9I8F7Q6F7F2106、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACC2H4C9P3S6C7G10HU2T9Y10Y9I8Z2C3ZJ2N3M2M9M2Y4N1107、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACW1W7P4K4F1Y3T4HY9Z4T1X4F1D3U5ZW9S10L2G2O4S5S2108、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险【答案】DCG1Q3U8N7Z9V7B1HE10S6F6Q6E7J7L1ZQ6U6J3X9X8X1U6109、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割【答案】DCR4D9H2K9W1U2Y5HM6V6V9K9U9S5I5ZI4U1S6J3V5H9B5110、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话【答案】DCE2T9W6Y9F8U9T5HY4V1X7W6Q6I4A6ZP10J8R6H9J4K7Z7111、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚【答案】DCA8H2M7K7C4F10B6HR4L2A6K3F10P10Y10ZS7S5J5Z4W2O4P9112、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACT9U9F8L6K7G10L5HZ4D2A5E9J2X3Q6ZQ8T8S4J4Q1Q2P9113、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACK1C5G9P1H2I5B9HO3T4G4Y10O1W8J4ZV3H10P1X8P2S2T7114、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCM8J6A5U4D10S9M7HN5A7E7D9V2D7U3ZG9V6Y4F3D2A2Z10115、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACG10E7P1P4X8G10E3HH3X5M7W3Q5P7R2ZB6X1Y1C4G7B4C5116、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】ACV2W3Q9X5V9W8W10HZ7O2H1D3Y3X8H3ZT1R6V5O10X10P4H10117、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ACP9F2H10A4O8Y3I3HN10T2H8P1M7Q2V3ZB2B9X4Y4G10H7G10118、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】BCI9F1S8W8K1R1E6HS5G3R5H6P10O6I2ZN2I8H7V7O6W8B7119、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】ACQ3N7I5R7N3T10M6HO7I10U3M9T3G3X10ZY6Z5S1V8L9P9T5120、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】BCQ9S10N6O6T9O7S3HD5W7D10J5W5W6F8ZI3E1S1T6I4N8R1121、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACB1E9L9F4Q6Z3Y8HE6T6G9P6B6J4C5ZW8J4Y4Q8M3U7V6122、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACD7I6T1X5W9T4N5HM10Q5N3B4Z7N3E9ZX2H1H2C2G4V1S6123、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACY9B3X1I1D10H9W9HO3C5T5N4C3A6P10ZJ1G9K9O4J5A10W2124、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCY7P5Z5S6K4Q1K4HA4S3Y7M2X9L9F3ZW4R4K1H3Y4J2W10125、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCS2I5D8C3G9Q1Z1HM2J5J7Q8T1G10X4ZM9O9F5Y6M7R10E8126、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCQ2W5B1Q9Q7D2X9HK1J6O3X10A3O5D8ZD2H9C7U1N4Y6H8127、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCH9O6Q9C9W3D1A7HL7C6L6H6K7T8Q5ZI1D2I5R1K7W5V4128、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。

A.依当事人选择的诉由

B.由人民法院

C.依照违约纠纷

D.依照侵权纠纷【答案】ACQ3U10V10F8Y2O8O5HO7N3M6W9U10A9N10ZN3Z3X3W5E9D1S10129、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF6X10G10K10Z6M6G3HP4K1G3J1C1V8D7ZC10R7R6E7C3Z6T7130、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACN5W6S5N2M2L9I3HI9N5W9M1J10L4S9ZI8V7K1D9N10B6H2131、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构【答案】CCY7P4L3A2A9J10H1HC3R3Y10Z9N3I7F6ZT1A6R3Q10D8N7L1132、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCP9T10O2Q7N1N5G10HW10E3C7X9P8C9S5ZD8J9H4R3D9G10R2133、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACR8R8E10F4S8S10Z5HT9B1Q8R4G5G3C1ZW10T3A6G4R2Z7P10134、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCW3J4H6G9X1O8L4HA6C8K3L8Z8L5F6ZM7A4G8X2W9K9J3135、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACP6A8Y5Z10D6C10W9HW7T7X10N1L1Z9W2ZH9I3G1A9K5B9V9136、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCG1A10A2J4I5Y1X1HR5H7E3Y6S8W4P10ZO6I10P4C9N2C4T1137、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCG8W5P3I5O8H10H5HN3G5L3N2W2F5B6ZK6J10N10Y8I10Q8H9138、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACF1X7H9F7T1L2A3HU2Y10H3W8L7O2J5ZJ9H1A1K2C7U5N8139、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元【答案】CCX3S3W7G1T10T2P8HM7T9G10K5Y2G8W6ZQ9D6K7T10K6G3X9140、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务【答案】DCC9Y9J10F8H1J1M7HG10D10D4S6S6P3O1ZB5E10V2L5F1Z3S3141、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCY7A9T4X2Z4H6M9HE6F2A8O4P2R5Q3ZZ7P10R3T7J7I5B1142、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCN4P8D2Q7C10J2D8HE3Z3S9C5L8L4B9ZL7Q8K7F1A4O3R3143、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACE9W5T8L2M4Z1M1HM5H10S8I3R8V2U3ZK3S7Y5O1P10K1K3144、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCU2P4Z8K2S2T9B10HO7K7A6Q4A1W6N7ZG9F7H10A6M8V10C1145、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCL1O5G6N8S7I8U8HH6S1H3B3A4F9F3ZF7C7G9M7M8E9Y6146、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】BCY4Z9A4O7B9K6I9HZ2X9V10D10T7I1R3ZK4O9E2L3M5B4V10147、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACP10R2D2L1T7G3U4HI5D4T1S1C4L4T1ZW4H4B5H4S4V4P3148、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCZ10Y10F8A1H3Z5K9HP1T5J3J3F2F8N9ZB1X4G3H8X1G1Z8149、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】CCC3D9F10R7V2Q10S3HS2E8L3F5C2Y1L8ZQ9T8A1O9R9S8R2150、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACZ8M5P5Q8F10A3K1HC4N9W4I8H8A1G6ZA10Y5L7Q8V3E8Z3151、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCI4Y4T7R2R3K6O8HZ1C7E4X5U2F3Z6ZW3S9D10E6D9E5X5152、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％【答案】DCI6S2R1I9M2W6R7HM2A2C2G9C4K5J5ZJ9C1U5W8S8U10Q2153、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息【答案】DCD7H5F4W8U9S8P3HQ9F2S8Y8H9S1Y8ZA6J1C4Q2O1B1L9154、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作【答案】CCC2R10Z3M6R3U8F4HZ7I4X4B8W9C4N3ZI6C10P3K4H8M7M5155、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先【答案】CCD8X6B8S7X7R10O1HP8Z10L4R7P1S8E7ZT1P6R7B2G2W9J3156、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】CCQ4C4C9T7J6Q5X8HO6I2Y10K10K7L9V1ZA5O4J5D7Z9G4X9157、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCX9F4S7H4T3J2K6HN9K10F8I2A7L5U2ZI8H4U5F2T4Y2F7158、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCJ8F10Q10O8K10A9A5HY4U5W9L3F3H5Q8ZC9Z7W7Q6V10Q1Y6159、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACY10Z4A2Y6P2J8H9HX9X7V8V10E10M2M8ZF2L10W8O7H6R9Z1160、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACW7R7Y9A8W10C5S8HE10X4R5O1R6B2H6ZQ9Z8X5F10K1B9C6161、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACU3N6Z5C10L6A4F10HN9W6X4Q10A1E6S1ZM10L2Z3M4H1D5M3162、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】CCC7F5E4P3W5E9I1HQ8Q9Z2C7N5Y1H9ZC10R7X6I6D4P8Q9163、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金【答案】ACL3V5V4X9S1H6K6HT7Z7V5V5N7J5O4ZU1A8X10A3J8U9H9164、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先【答案】DCO8R3M7X7K5R4D4HY9Q9O5L7J8F7P5ZP9L10R4O3O6J7E2165、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会【答案】DCB9O1E8P5K3B5D3HC6S2G10E2K2E8T4ZM6F4F4M8Y5F3K6166、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCT10Y8G1W4M4P6S6HA9K3G1Z9H5F10F5ZA4Z7Q3M8S5G1Z9167、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层【答案】DCL4I6R8Y4P4G1L3HM8P4N7I1S4D9J1ZM1V3Z7C3L10U5L7168、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类【答案】BCJ1I3Y10O7D1M5C4HV8Z5Y10K10G9Q10G5ZF10D1R2K4X2L1U7169、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司从业人员

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司高级管理人员

D.期货公司监事的子女【答案】DCM9R4C2W5H4T4V1HQ1N5Q9G1V5G8C3ZN5Y6X10A3I5M2Y3170、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个【答案】CCE7U9M9O2B2N1O2HW5V6E7X5U5Z4J7ZJ3W1S2R3U6L8U1171、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCA8R7J3R8V2N6H9HV3C4Q10N8Z8T9G5ZQ1S7S2Z8B5V5Y6172、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACJ5V5W7Q7T6G8R1HO6L10W3I3B2Y1W7ZU6G6F9R3Q9W5K7173、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCD2K8V5T10Q9Y6Q4HZ9T7V2Y4P3P3Q1ZT9S10A9N5B1B4E3174、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地