2016证券从业金融市场基础知识考前突破押题卷二

2016年基础知识突 卷(二普通是最基本、最常见的一种，其持有者享有股东的 权 A．SB．NC．H下列不是现货的是（D． 员 ）方式D．型金融产品是（ 为价格的确定提供依便于分 ）变化的影响 ）倍 ）的名义开立 下列于型基金系统性风险的论述，正确的是（ A．系统性险是可分散风险B．系性风险不包括汇率风险C．系统性险即市场风险D．系统风险包括基金管理公司的经营风险“ 利率主要以各类 ）金融工具作为基础资产D．风险理的流程是（ A．风险控—风险识别—风险监测—风险计量B．风险识—风险控制—风险监测—风险计量 货币政策的首要目标一般是 可以按照 ）分为市场和流通市场关于市场论述错误的是 A．市场是人向投资者出售的市B．市场是人以的方式筹金的场C．市场通常有固定场D．市场是交易市场的基础和前 ，5533 ）元A．5B．2C．1D．5000 1债券票的基本要素有（ Ⅰ．债券者名称Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券到期期限Ⅳ．债券承销者名称A．ⅠⅡ Ⅲ．机构Ⅳ．各类基为了尽减少频繁发生的，各国应该（ Ⅰ．完善宏观经济管理．保际收支基本平衡Ⅱ．加强和改善金融．建立和完善保护投资者权益和信心的制度Ⅲ．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融的能力Ⅳ．更加注重健全金融体系．推行金融 Ⅰ．的市场价格由市场交易量决Ⅱ．从长期看。的市场价格由的内在价值决Ⅲ．的市场价格一般是指在二级市场的交易价Ⅳ．的市场价格一般是指在一级市场的价下列各项决议中股东大会需经的股东所持表决权的2／3以上通过的（ Ⅱ．增加或减少资本的决 Ⅲ．持股Ⅳ．国家持 账价值不等于市场价格的原因有（ Ⅰ．会计价值通常反映的是历史成本．不等于公司资产的实际价格Ⅱ．会计价值是按某种规则计算的公允价值．不等于公司资产的实际价格Ⅲ．账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ．账面价值与公司未来的发展前景密切相关 Ⅲ．国债Ⅳ．再贴现政策、公开市场业 Ⅲ．使用方向Ⅳ．市场利率的变 Ⅲ．主体的范围不Ⅳ．定价方式不 Ⅲ．基金费Ⅳ．基金交易 Ⅰ．的买方为了得到一项权利．需要向卖方支付一笔Ⅱ．美式允许持有者在到期日前的任何时问行Ⅳ．的卖方称为的多V．对者来说．欧式比美式更有 目前球比较重要的价格指数品种有（ Ⅰ．伦敦国际金融交易的富时1OO价格指数系列Ⅱ．恒生指数资产化的当事人包括（ Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．和资产存管机构Ⅳ．原始权益 Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为的公司债Ⅲ．Ⅳ．法律、行政规定实行保荐制度的其 Ⅳ．非流通国债的对象只是个债券金与债券的不同，表现在（ Ⅰ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难Ⅱ．债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能的较高信用风险Ⅲ．债券基金的收益不如债券的利息固定 Ⅱ．有完善的稽核制度和风险控制制Ⅲ．资本必须为实缴货币资以下于企业中期票据说法正确的有（ Ⅰ．在一定程度上平衡了企业直接融资、股权融资和信贷融资等主要之间的关系 资基金的资产总值包括（ Ⅰ．基金拥有的各类的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值A．ⅠⅡ Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定投资的公允价 ．33资基金的技术风险是指当计算机通讯系统交易网络等技术保障系统或信息络支持出现异常情况时．可能导致的（ Ⅰ．基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成． Ⅰ．的价格实际上是所代表的资本的价Ⅱ．的价格是市场上供求双方共同作用的结基金理人运用基金进行投资不得有的行为包括（ Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的，其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司的，超过该的5%Ⅲ．基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约 Ⅲ．资产管理业务Ⅳ．投资咨询业 Ⅱ．同一不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意Ⅳ．同一可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意 Ⅰ．的或转让价格较灵Ⅱ．可以明确表示每一所代表的股权比．Ⅲ票面金额的计算方法是用资本总额除以数求得，但实际上很多国家是通过．Ⅳ．能为价格的确定提供依 融资券业务的风险指标规定包括（ Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ．接受单只担保的市值不得超过该总市值的25%Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ．接受单只担保的市值不得超过该总市值的20%A．ⅠⅡ公司在进行ⅠB业务时可以从事的业务包括（ Ⅲ．交易Ⅳ．提供交易设 有500万元以上的资Ⅳ．有健全的管理制下列有关交易所1OF的表述中，正确的有（ Ⅰ．基金合同生效后即进入封闭期．封闭期一般不超过2个月关于转让业务。下列说法正确的有 Ⅰ．转让公司应当而且只能委托1家公司作为其主办券商办理转Ⅱ．转让的仅限于转让公司在原交易场所挂牌交易的流Ⅲ．中国业依法对转让服务进行监督管Ⅳ．由交易所为转让公司指定临时机构的，临时机构应在被指定之日 Ⅰ．金融交易是指以金融合约为对象进行的流通转让活Ⅱ．看涨赋予者有买入的权Ⅲ．金融合约是由交易双方订立的、以金融为标的物的标准化合Ⅳ．金融合约的买入者需支付2016年突破 【答案A。解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%B。解析：就指数基金而言，其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。可见指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动同方向【答案】D。解析：现货是以现货为标的物的。选项D是。答案非常明显，D选项已经明确说了是．当然就不是现货。员根据交易所成交数据自动进账，并打印出、债券及回购等数据12A50%～70%，20%．40%。偏债型基金与偏股型基金正，置比例较为均衡，比例大40%～60%左右。，；(5)保险标的；(6)被保险人，或人身受保险合同保障的人；(7)受益人，享有保险金【答案】C。解析：中小企业私募债利率不超过同期银行基准利率的3倍，期126【答案】C40%，100%的前提下，募集人才能偿付本息。【答案A。解析：交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则，价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报(2)时间优原则同价位申报依照申报时序决定优先顺序即方向价格相同的先申报者优先于后申报者。，【答案B解析选项A经济期波动风险是券市场行情周期性变动而引起的风险；选项C，利率风险是指市场利率变动引起投资收益变动的可能性：D项，信用风又称违约风险券人在到期时无法还本付息而使投资者损失的风险题所述的风险属于力风险。，，【答案】C。解析：经营单项承销与保荐业务的资本最低限额为1亿元，、册资本最低限额为5亿元。、【答案】B。解析：我国《公司定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润业务等业务之一的，其净资本不得低于5000万元。公司券承销与保荐、，。相应地投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有，散或者变更公司形式的决议，必须经的股东所持表决权的2／3以上通过。【答案C。解析：上市公司股权分置是通过非流通股股东和流通股股东之间的利平衡协商机制消除市场转让制度性差异的过程是为非流通股可上市交易做出的【答案C。解析：债券所规定的借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货的数额；(2借贷时间：(3)在借贷间内的成本或应有的补偿(即券的利息)。。债券人承诺履行合同义务的全部时间人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影。，股票都是筹措段，且与向银行间接融资相比债券和筹资的数额大，，17【答案】B。解析：QDII，QDII23部基金持有一家公司的．不得超