《农商银行监事会对董事会、监事、高级管理层及其成员履职评价办法》

PAGEPAGE9XXX农村商业银行股份有限公司监事会关于董事会、监事、高级管理层及其成员履职评判办法第一章总则第一条XX（）的公司治理结构，强化董事的约束和监督机制，员会《商业银行董事履职评判办法（试行份（）行实际情况，制定本实施办法。第二条本办法所指的履职评判，是指本行监事会依据管人员和监事在评判期内履行职责的情况进行评判。第三条 监事会在进行履职评判时，应当遵循依法合规客观公正、科学有效、实事求是的原则。第二章董事的履职评判第四条 本办法所称的董事指的是银行董事会的董事独力董事。第五条监事会关于董事会及其成员的履职监督重点包括：（一（二）遵循本行章程、股东大会或股东会议事规则董事经营管理中的决策中依法行使职权和履行义务的情况；（三）利益等情况；（四）重大损失等有关事项发表独力意见的情况；（五）其他需要监督的重大事项。第六条董事互评称职评判未超过二分之一的，董事当形之一的，董事当年履职评判不得评为称职：（一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）的董事会会议的；（二）董事表达反关于意见时，不能正确行使表决权的；（三）事项，董事未提出反关于意见的；（四）未达到监管要求，董事未能即时提请董事会有效整改的；（五）意见或修正要求的；（六）本行风险管理政策出现重大失误，董事未能即时提出意见或修正要求的；（七）银行业监督管理机构认定的其他情形。第七条董事互评不称职评判超过三分之二的，董事当形之一的，董事当年履职评判应当为不称职：（一）泄露商业秘密，损害本行合法利益的；（二）位获取私利的；（三）本行遭受严重损失，董事没有提出异议的；（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。第八条董事应在每一会计年度结束后一个月内提交个告和董事会的评判结果送监事会办公室。第三章高级管理人员的履职评判第九条本办法所称高级管理人员囊括：总行行长、副行长、财务总监（负责人书、支行行长（代理、社区行长。第十条监事会关于高级管理层及其成员的履职监督重点囊括：（一（二）况；（三（四）其他需要监督的重要事项；第十一条高级管理人员所在单位或部门经营业绩考核内部管理和风险控制情况；案件防控和安全保卫情况等。第十二条关于出现下列情况之一，负有个人责任或直接格，不再进行定量评判：（一出现迟报、漏报、瞒报、错报；（二）（三）门依法监管；（四）营管理不善，引发区域性或系统性金融危机；（五）被依法追究刑事责任；（六法规受到撤职以上处分；（七）其他银行业监督管理部门认定应取消任职资格的情形。第十三条 在评判期间有下列行为的，实行一票否决直接评判为不合格。（一）出现重大经济案件，被评判人负直接责任的；（二涉及其他金融机构，引起区域性金融不稳定的；（三）法机关查处的；（四）被评判人有赌博、吸毒、嫖娼等不良行为的；（五）权者起诉的；（六）指示相关人员作假账的；（七）有其他严重违规、违法行为的。第十四条在评判期内，外部审计等单位关于被评判人进进行查漏补缺。第四章关于监事的履职评判第十五条 适用于本行全体监事，囊括股东代表监事外部监事和职工代表监事。第十六条 监事会关于监事履职的评判主要关切以下内容：（一）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作；（二）三）是否持续地了解四）是否积极参加监事会组织的监意见（五）（六）是七）是否在本行之益冲突。第十七条监事有下列行为之一的，可认定为失职行为，一）关于本行存在（二）三）当（四）由监管部门或本行股东大会认定的其他严重失职行。第五章履职评判的方式和结果第十八条本行监事会经过列席会议、座谈、访谈、征结、自评、互评、董事会评判以及本行年度财务审计报告等内容。第十九条 考评程序和方法。事会评判等环节，由监事会形成最终评判结果。节，由监事会形成最终评判结果。事会形成最终评判结果。支行和部门高管人员评判工作程序:1、综合经营考核目标。评判采取非现场考核的方式进行。依照上年度综合考核50%。2、民主测评。采取现场考核的方式进行。主要是听取述职报告、民主评议、各别谈话、重点核实等程序和方式进行，占年度评判总分的30（1）履行工作职责情况、工作目标完成情况以及工作中存在的主（2）民主测评。其中：本支行或本部门员70303、总行行领导测评。主要是评判被评判人的综合情况等，占年度20%。第二十条 每年经过公开述职、民主测评、考核座谈会、谈心谈话等形式关于高管人员年度履职情况进行考核、评判。现场评判。关于被评判人的现场评判采取约见谈话、现场测评和现场检查等形式进行。（一）履职观念、履职行为和履职业绩等情况。（二能、勤、绩、廉等五方面表现进行评判。（三）度情况、经营指标完成情况的真实性。第二十一条考评工作以会计年度为考评年度。被考评人员应在每一会计年度完结之后一个月内写出年度自我评判度的努力方向；自我评判结论等。第二十二条 履职评判结果分为三档：称职、基本称职和不称职。关于评判为不称职或连续两次评判为基本称职的高级管理人员，将向银监局或董事会建议取消其任职资格。行诫勉谈话，要求其关于存在的问题进行限期整改。第二十三条 本行监事会关于履职评判工作负最终责任本行依照规则接受银行业监督管理机构关于履职评判工作的监督和指导。第二十四条 监事会应当建立健全关于董事、高级管理员和监事的履职评判制度并且关于履职情况进行评判。第二十五条监事会应当在每个年度终了四个月内，将监管机构报告，并且将评判结果向股东大会或