十二月证券从业资格资格考试《证券交易》期中综合练习（附答案）

十二月证券从业资格资格考试《证券交易》期中综合练习（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。A、3‰B、2.5‰C、2‰D、2.8‰【参考答案】：A【解析】沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。2、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A、经营证券业务许可证B、董事、监事、高级管理人员的个人资料C、境内外控股子公司及主要参股公司信息D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息【参考答案】：D【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。3、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、7天4个月B、1天4个月C、1天1年D、7天1年【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。4、每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（）。A、法人结算模式B、证券公司结算模式C、证监会结算模式D、证券交易所结算模式【参考答案】：A【解析】每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。5、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。A、申报数量最多的一次申购B、第一次申购C、最后一次申购D、全部申购【参考答案】：B【解析】新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。6、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务【参考答案】：B【解析】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。7、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、符合证券交易所规定条件的机构投资者B、个人投资者C、上市公司D、符合中国证监会规定条件的机构投资者【参考答案】：D【解析】2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。8、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是（）。A、T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B、结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C、证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户D、T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理【参考答案】：C【解析】C。证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。9、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A、50B、80C、100D、150【参考答案】：C【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。10、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。根据“价格优先”，优先顺序为：甲、丁、丙、乙；再根据“时间优先”，最终优先顺序为：丁、甲、丙、乙。11、深圳证券交易所规定，申购单位为——股，每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过股。（）A、1000；9999．9万B、500；9999．9万C、500；999999500D、1000；999999500【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。12、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。A、上下30%B、上下15%C、上下15元D、深圳交易所无此类规定【参考答案】：A13、深圳证券交易所规定股权登记日(R日)，配股认购于R+1日开始，认购期为（）个工作日。逾期不认购，视同放弃。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定股权登记日(R日)，配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。14、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【参考答案】：C15、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、余额清算B、登记过户C、清户D、清账销户【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。16、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B17、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。18、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A【解析】证券公司开展资产管理业务所禁止的行为中包括：接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额。19、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。20、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。客户信用证券账户客户信用资金台账客户信用交易担保资金账户客户信用资金账户【参考答案】：D【解析】注意，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。21、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向（）备案。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。22、在证券清算过程中，交易双方（）。A、通过银行网络实现清算B、都以交易所作为清算对手C、通过中央国债清算中心实现清算D、通过柜台交易中心实现清算【参考答案】：B【解析】本题主要考查共同对手方制度。23、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。A、账外自营B、信用交易C、决策失误D、操纵市场【参考答案】：B【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。本题的最佳答案是B选项。24、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同业活期存款利率C、0D、活期存款利率【参考答案】：B25、我国经纪类证券公司只能从事（）。A、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务【参考答案】：A26、证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。A、10B、8C、5D、2【参考答案】：A【解析】《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。27、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债D、基金【参考答案】：B28、深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过100万手【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。29、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。30、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。31、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）。A、A股价格最小变动单位为01元人民币B、深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D、基金计价单位为每份基金价格【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。32、以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。A、持仓限额制度B、实物交割制度C、价格限制制度D、保证金制度【参考答案】：B【解析】实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。33、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用【参考答案】：B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。34、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【参考答案】：A35、根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【参考答案】：D【解析】在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。36、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风【参考答案】：A37、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。38、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（）日。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A39、（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。A、全国银行问同业拆借中心B、中国人民银行C、中央结算公司D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。40、证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。A、用户权限设定和限制B、系统管理员用户口令及权限限制C、网络入侵防范D、病毒防范【参考答案】：D41、证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。A、每周B、每月C、每季度D、每半年【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。42、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（）代表弃权。A、0股B、1股C、2股D、3股【参考答案】：D【解析】网络投票程序要掌握。43、根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A、守约方B、上海证券交易所C、投资者保护基金D、证券结算风险基金【参考答案】：A【解析】如果单方违约，违约金归守约方。44、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易单元D、交易席位【参考答案】：C【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。45、对于专用席位的描述，错误的是（）。A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A46、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节．P69。47、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B48、（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司【参考答案】：B【解析】考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。49、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A、国债B、股票C、基金D、企业债券【参考答案】：B50、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上l0万元以下D、10万元以上l5万元以下【参考答案】：C51、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是（）。A、全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B、全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C、信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户D、信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户【参考答案】：A52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。53、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C54、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P15。55、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、3%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：A【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。56、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（）以上。A、5万股B、3万股C、2万股D、1万股【参考答案】：B【解析】股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为3万股以上。57、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、30【参考答案】：A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。58、差额清算方式的主要优点是可以（）。A、简化操作手续，提高清算效率B、防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D、防止证券公司的经营风险【参考答案】：A59、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。60、B股最先在（）交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、非柜台委托主要有（）等形式。A、网上委托B、传真委托C、人工电话委托D、自助和电话自动委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。2、以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债【参考答案】：A,C,D3、上海证券交易所和深圳证券交易所规定，有（）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。A、增发上市的股票B、首次公开发行上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、所有发行上市的股票【参考答案】：A,B,C【解析】上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所认定的其他情形。4、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为（）。A、网上现金认购B、网下现金认购C、网上组合证券认购D、网下组合证券认购E、电话现金认购【参考答案】：A,B,C,D5、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】：A,B,C,D6、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商与客户之间的交易B、交易商之间的交易C、客户之间的交易D、交易商、客户均以证券交易所为对手的交易【参考答案】：A,B【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。7、目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（）。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4E、T+5【参考答案】：C8、信用风险可以进一步细分为（）。A、操作风险B、本金风险C、价差风险D、流动性风险【参考答案】：B,C【解析】BC【解析】信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”(价差风险也称“重置风险”)。9、证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A、坚持信誉为本、客户至上B、坚持客户优先、委托优先C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利【参考答案】：A,B,C,D10、根据规定，分红派息公告内容包括（）。A、股权登记日B、除权除息日C、分红派息比例D、红利发放日E、红利发放方式【参考答案】：A,B,C,D,E11、证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。A、已知B、可测C、可控D、可承受【参考答案】：B,C,D12、下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（）。A、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件【参考答案】：A,C,D【解析】B项客户场内交易应有证券公司单端发起。13、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A、资本充实率B、资产负债率C、资金周转率D、资产速动比率【参考答案】：A,B,C,D14、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B、进人证券公司营业场所检查C、查询、复制相关的文件、资料D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料【参考答案】：A,B,C,D15、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A、守法合规B、公平公正C、约定运作D、分散管理【参考答案】：A,B,C16、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为（）。A、双向备份B、异地备份C、异人备份D、实时备份E、多介质备份【参考答案】：B,E17、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有（）。A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额【参考答案】：A,B,C,D18、下面关于可转换债券操作流程说法，错误的是（）。A、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票B、同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C、转股申报，可以撤单D、可转债的转股申报优先于买卖申报【参考答案】：C,DCD【解析】应当明确：转股申报，不得撤单。可转债的买卖申报优先于转股申报。本题的最佳答案是CD选项。19、证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为（）。A、股票交易B、债券交易C、期货交易D、基金交易E、其他金融衍生工具交易【参考答案】：A,B,D,E20、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及时性【参考答案】：A,C【解析】主要审查这两项。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交收包括（）。A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收B、结算参与人与客户之间的证券交收C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收D、结算公司与客户之间的证券交收【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295～296。2、客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。A、人工电话委托B、自助委托C、网上委托D、电话自动委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。3、证券交易的公开原则要求（）。A、公正地办理证券交易中的各项手续B、公正地处理证券交易中的违法违规行为C、上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D、上市公司一些重大事项必须及时向社会公布【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。4、证券经纪业务可分为（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。5、证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。A、负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算B、更新客户资金账户的余额C、向指定商业银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额D、根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。6、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。A、客户资产管理服务B、证券投资咨询服务C、代客理财服务D、理财顾问服务【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。7、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。8、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C、知情的权利D、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。10、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。11、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。A、是证券市场上的机构投资者B、为投资者提供代理证券买卖的中介服务C、实施公开、公正和及时的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务【参考答案】：A,B12、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。A、股份报价转让说明书B、临时报告C、年度报告D、半年度报告【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P178。13、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商之间的交易B、交易商与客户之问的交易C、客户与客户之间的交易D、交易商与交易所之间的交易【参考答案】：A,B【解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，1%。14、集合资产管理合同由（）共同签署。A、证券公司B、资产托管机构C、单个客户D、证券交易所【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P218。15、深圳证券交易所的成分股指数包括（）。A、风格指数B、主题指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。16、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约事项【参考答案】：A,B,C,D17、证券交易的公平原则要求（）。A、应当公正地对待证券交易的各方B、参与各方应当获得平等的机会C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位【参考答案】：B,C【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2—3。18、关于清算的解释，以下说法正确的有（）。A、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B、根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为C、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289。19、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。20、证券登记结算机构的职能包括（）。A、证券的存管和过户B、证券和资金的清算交收及相关管理C、对上市公司进行监管D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。四、判断题（共40题，每题1分）。1、《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）【参考答案】：正确2、证券营业部的通信故障包括线路、软件、语言卡故障。（）【参考答案】：错误3、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）【参考答案】：正确【解析】【解析】权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认购权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）【参考答案】：正确5、证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。6、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）【参考答案】：正确7、证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1【参考答案】：正确8、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（）【参考答案】：错误【解析】信息技术人员不可以兼职。9、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（）【参考答案】：错误10、上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。11、证券交易所总经理由理事会任免。（）【参考答案】：错误12、自营业务和资产管理业务可以混合操作。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】自营业务和资产管理业务不能混合操作。13、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（）【参考答案】：错误14、委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。本题的表述正确。15、成交时的时问优先原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）【参考答案】：正确16、符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（）【参考答案】：错误【解析】园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。17、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）【参考答案】：正确18、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（）【参考答案】：错误19、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全保管集合资产管理计划资产。20