结题验收办法（2019.6.9）

中国铁建股份科研工程（课题）结题验收方法第一章总那么第一条为加强中国铁建股份（以下简称股份公司）科研工程（课题）结题验收管理，根据《中国铁建股份科技研究开发计划管理方法》，制定本方法。第二条工程（课题）结题验收是科研工程（课题）管理的重要环节，旨在客观评价工程（课题）任务执行、成果产出、资金使用的总体情况，促进科技成果推广应用及产业化。第三条工程（课题）结题验收以合同书及其补充协议（函件）、股份公司有关科研管理规定和财务管理制度等为主要依据。结题验收包括任务（技术）验收和财务验收两局部。第四条本方法适用于股份公司工程（课题）结题验收管理。第二章验收组织第五条股份公司科技设计部归口管理股份公司系统工程（课题）的结题验收工作，具体负责工程（课题）结题验收技术文件的形式审查，组织工程（课题）结题验收。第六条工程（课题）结题验收组织单位可根据具体情况，采用以下两种形式进行:附件2：合同编号密级中国铁建股份科研计划

工程/课题合同结题验收报告工程/课题名称：承担单位：工程/课题负责人：起止年限：年月至年月中国铁建股份制填写说明1、本表一式三份，股份公司二份、承担单位一份。2、验收表用A4纸打印，宋体小四号字体填报。3、表1“工程/课题自评价报告”主要内容提示：（1）工程/课题概况及主要研究任务、主要技术经济指标及考核指标；（2）工程/课题研究任务和考核指标完成情况；（3）研究成果的水平及创新性、成果示范推广及应用前景、经济社会效益分析及人才培养等情况评价，对立项的必要性和科学性的后评估;（4）组织管理经验（侧重评价科技工作面向经济、社会开展、成果转化及产业化的经验）；（5）提供产品（成果）的测试报告或检测报告、用户使用报告、知识产权相关成果等相关证明材料；（6）经费到位与拨付、会计核算与资金使用、预算执行与调整、资助经费结余等情况、后续计划安排、存在问题等；（7）工程/课题参加单位及主要研究人员；（8）工程/课题经费决算表；（9）附：工程/课题结题验收信息表、技术研究报告；（10）提供结题验收的技术文件清单。4、表2“工程/课题参加单位及主要研究人员”填写内容与合同约定一致，如有变动，需提请股份公司批复。5、表3”科研计划工程/课题经费决算”由工程/课题第一完成单位，将各参与单位支出经费汇总，作为财务验收依据。6、表4“工程/课题验收信息”为技术验收参考依据。1、工程/课题自评价报告

2、工程/课题参加单位及主要研究人员参加单位名称研究任务及分1:经费分配工程/课题负责人性别年龄职务职称研究任务及分工所在单位主要研究人员（纸面不敷，请另加页）

3、工程/课题经费决算表收入支出科目预算数科目股份公司拨款单位自筹预算支出预算支出来源预算合计支出预算合计一、股份公司拨款一、直接费二、单位自筹款1.人工费三、其它来源2.设备费（1）购置设备费（2）试制设备费（3）设备租赁费3.材料费4.测试化验加工费5.燃料动力费6.差旅费7.会议费8.国际合作交流费9.出版/文献/信息传播/知识产权事务费10.专家咨询费二、间接费1.其他费2.绩效支出三、外委支出费四、税金单位财务部门审核意见：财务专用章年月日单位审核意见：单位公章年月日单位：万元

4、工程/课题结题验收信息表工程/课题名称合同编号起止时间承担单位参加单位工程/课题负责人姓名学历年龄职称工作单位邮箱通讯地址实际参加研究人员总计人人月其中高级职称人中级职称人其他人院士人博士人硕士人主要成果培养博士人培养硕士人新产品项新技术、新工艺项新材料项获专利项，其中：实用新型专利项，创造专利项论文篇标准项工法项技术报告篇专著部备注5、技术验收意见验收组组长签字:年月曰6、财务验收意见注：需要财务验收的填写此表验收组组长签字:年月曰验收专家名单序号验收组分工姓名工作单位所学专业现从事专业职务或职称联系签名1组长2副组氏3成员4成员5成员6成员7成员附件3：中国铁建股份科研计划

工程/课题财务验收申请报告工程类别：工程/课题编号：工程/课题名称：工程/课题承担单位（公章）：工程/课题负责人（签章）：工程/课题承担单位财务部门负责人（签章）：工程/课题起止时间：20年月至2（）年月（一）会议验收：指聘请同行专家采用会议形式对工程（课题）完成情况作出评价。需要进行现场考察、测试，并经讨论、辩论才能作出评价的工程（课题），可以采用现场会议评审形式。（二）网络验收：指组织同行专家通过网络途径进行技术文件审查，对工程（课题）完成情况作出评价。不需要进行现场考察和辩论，即可作出评价的工程（课题），可以采用网络验收形式。第七条工程（课题）承担单位要配合股份公司开展结题验收工作，负责形本钱工程（课题）自评价报告、验收报告等验收文件资料，并对其真实性、准确性、完整性负责。第八条采用会议验收时，由组织结题验收单位聘请同行专家5〜7人组成验收委员会，其中财务专家1名，并指定评委会主任1人,副主任委员2名（其中1名为财务专家）、委员假设干名。任务（技术）验收结论意见必须经3/4以上评委通过。财务验收及任务（技术）验收必须均通过，工程（课题）才能通过结题验收。工程（课题）完成单位的人员不得作为评委参加结题验收。第九条采用网络验收时，由组织结题验收单位聘请5〜7人组成网络结题验收组，其中财务专家1名，并指定其中1名任务（技术）验收专家为组长兼主审人。网络验收专家组长根据3/4以上任务（技术）验收专家意见，形成工程（课题）结题验收结论。财务验收及任务（技术）验收必须均通过，工程（课题）才能通过结题验收。工程（课题）完成单位的人员不得作为评委参加结题验收。第十条组织结题验收单位聘请的评委专家应当具备以下条件:本工程/课题财务验收申请报告，是工程/课题负责人会同工程/课题承担单位财务部门，在认真清理账目，核实拨款与支出数，正确计算工程/课题实际本钱的基础上完成的。本单位法定代表人、财务部门负责人、本工程/课题负责人保证自查报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。法定代表人（签章）：年月日财务部门负责人（签章）：年月日工程/课题负责人（签章）：年月日中国铁建股份科研工程/课题

财务验收申请报告编写提纲.工程/课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；工程/课题执行过程中发生的预算调整及报批情况。.工程/课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。.设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。.工程/课题自筹经费实际到位情况，假设自筹经费未能及时到位说明原因。.工程/课题经费账面结余的金额及原因，应付未付款项金额及使用计划，净结余金额。.工程/课题承担单位科研经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。单位制定的相关规章制度作为报告附件。.工程/课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。中国铁建股份科研计划工程/课题经费支出情况表行次工程批准预匏数实际发生数结余数专项经历自筹经费合计专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计(1)(2)(3)<4)(5)(6)(7)(8)（9）(10)1一、经费支出21、设备费3（1）购置设备费**♦♦4（2）试制设备费*■♦5<3）设备改造与租赁期*•♦♦62、材料费73、测试化验加工费84、燃料动力费95、差旅费106、会议费117、国际合作与交流费工程/课题名称:金额单位：万元表I工程/课题编号:

中国铁建股份科研计划工程/课题经费支出情况表（续）行次工程批准预兑数实际发生数结余数专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计专项经费合计(1)<2)⑶(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)158、出版/文献/信息传播/知识产权事务费169、劳务费1710、专家咨询费1511、管理费1612、其他费用17二、经费来源181、申请从专项经费获得的资助192、自筹经费来源21<1）单位自有货币资金♦♦♦22（2）其他资金***工程/课题名称:金额单位：万元续表1工程/课题编号:

中国铁建股份科研计划工程/课题经费对外拨付明细表表2工程/课题名称:金领单位：万元工程工程/课题名称:金领单位：万元填表说明：1、该表埴报内容为工程/课题第一承担单位实际发生的工程/课遨研究经费外拨情况。2、是否为预算内单位：如果是预算内单位，埴“Y”，如果是预算外单位，此列埴“N”。单位名称批准预算数实际梁计拨付数验收后拨付数备注是否为预算内单位专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)<9)(10)(11)(12)累计

中国铁建股份科研计划工程/课题固定资产——仪器设备明细表填我说明：1、单价10万元以上设备需详细列示每台设备的情况.单价10万元以下设备只需填写合计数：2、设备来源：分为A、购置：B、试制：C.无偿调入：D、捐照或其它：3,安置单位：表示资产目前所在或被管牯的单位：4,是否为预免内设备：如果是预兑内设备，填“Y”，如果是预弟外设备,此列填“N”.序号设备名曲；设备型号主要性能指标设备生产国别及厂家单价（元/台件）数量（台件）总价从专项经费列支数资产登记卡号购买日期安置单位是否为预算内设备(1)(2)(3)(4)(5)(6)⑺(8)(9)(10)(11)(12)单价10万元以上设备合计////////单价10万元以下设备////////累计////////工程/课题名称:金额单位：万元去3工程/课题编号:

中国铁建股份科研计划工程J课题参加人员基本情况表填表说明：1、职称分类:2、人协分类彳3,是否有工气4、工程/课就A、正高级B、副高级C、中级D、初级E、其他：C码：A、工程/课题负贡人B、工程/课题骨干C,其他研究人员：，性收入：Y,是N、否：固定研究人员需填写人员明细，序号姓名身份证号码工作单位技术职称投入本顼目/课题的全时工作时间（人月）是否有I：资性收入人员分类(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)固定研究人员合计//流动人员或临时聘用人员合计//累计//表4工程/课题编号:工程/i果题名称：

附件4：中国铁建股份公司科研计划工程/课题结题任务（技术）验收评议表说明：1.评分时，应符合各档的评分范围并取整数。工程/课题名称工程/课题编号承担单位一、评分表1、形式审查评份评分标准评出席汇报情况（总分值5分）（1）工程/课题负责人出席，汇报及辩论，得5分；（2）工程/课题负责人未出席，有请假条，第二或第三完成人（以合同为准）汇报及辩论，得3分。（3）项用课题负责人未出席，无请假条，第二或第三完成人（以合同为准）汇报及辩论，得1分。（4）工程/课题前三完成人均未出席，工程/课题暂缓验收。结题材料（总分值15分）工程/课题结题验收材料：（I）合同原件或复印件；（2）工程/课题结题验收申请表；（3）工程/课题结题验收报告：（4）技术研究报告；（5）经费审计及财务验收申请报告（适用于A类工程及被抽取的B类课题）；（6）专利、软件著作权、工法、专著、论文等证明材料；（7）第三方检测报告（适用于设备或系统平台研制）；（8）合同中约定的其他相关成果。注：假设缺失一项那么暂缓结题验收；每项材料均应按验收通知要求进行准备，技术研究报告不合格扣4分、财务验收申请报告不合格扣3分、其他每项不合格扣2分，直到扣完15分为止；主要考核指标未完成的不予验收。2、专家评分工程评分档次及范围评分很差较差般较好很好任务完成质量（总分值45分，工程/课题未完成合同约定研究内容，扣45分）0~1010-2020-3030-4040-45考核指标完成情况（总分值20分）0~44~88~1212-1616-20创新性（总分值10分）0~22~44~66~88-10应用性（总分值5分，有实际应用或应用前景）0~11-22~33~44~5总分2.文字评价意见应该与评分情况一致。附件5：中国铁建股份公司科研计划工程/课题结题验收专家组意见任务（技术）验收意见：验收组组长签字:年月日

附件6：中国铁建股份公司科研计划工程/课题结题财务验收评议表工程/课题名称工程/课题编号承担单位一、评分表评分指标审核内容评分档次及范围评分很差较差般较好很好管理的规范性①单位科技经费管理制度完善，工程/课题经费单独核算，专款专用；②账表一致，财务验收报告依据账面记录编制，客观反映项印课题经费支出情况。0-56~1011-1516-2021-25专项经费拨付及使用情况①预算没有用于经费管理方法不允许支出的范围（包括罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其它支出）；合各项支出符合点费管理方法的规定，没有截留、挤占、挪用专项经费的情况，及时、足额按预算外拨经费：③合理安排使用工程/课题经费，没有挥霍浪费的行为；④依托单位在预算经费使用上没有其它违反《管理方法》与财经纪律的行为。0~45-1()11-1617-2324-30配套经费拨付及使用情况①配套经费及时、足额到位；②依托单位按预算使用配套经费。0〜34-67~910-1213〜15重大事项预算执行情况①各预算科目支出按批准的预算执行，预算调整履行规定的程序。②设备购置全部为计划内添置及管理情况，如为计划外添置，添置理由充分。③外委支出内容合理性，外委支出程序合规性。0~23-56~89-1011-12间接费的使用情况①绩效是否按规定发放绩效；②管理费是否按规定支出。0~23~45~67~89~10结余经费的金额及形成原因经费结余的金额及形成原因。0~12-34~56-77-8总分说明：1.评分时，应符合各档的评分范围并取整数。2.文字评价意见应该与评分情况一致。（一）在股份公司或行业内具有一定的知名度，熟悉科研计划管理业务，并具有高级及以上专业技术职称；（二）对被验收工程（课题）研究领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉该领域国内外技术开展现状；（三）具有良好的科研诚信和职业道德。第十一条参加工程（课题）结题验收的专家应本着客观、公正、负责的原那么，对被验收的工程（课题）进行全面认真的任务（技术）、财务评价，并对验收意见负责。评审专家有保守被验收工程（课题）技术秘密的义务。专家的不同意见应在工程（课题）结题验收结论中明确记载。第十二条工程（课题）结题验收专家应发放专家咨询费，相关费用由工程（课题）承担单位承担。专家咨询费的发放应当按照国家有关规定由单位代扣代缴个人所得税，税后专家咨询费标准如下：高级专业技术职称人员1500-2400元/人天；院士、全国知名专家，可按照高级专业技术职称人员标准上浮50%执行。会期为半天的按以上标准的60%执行；会期不超过两天（含两天）按以上标准执行；会期超过两天，第一、二天按以上标准执行，第三天及以后按以上标准的50%执行。第三章结题验收程序第十三条凡经股份公司批准的A类工程、B类及C类课题，均应进行验收，其中重要工程（课题）（A类工程和被抽取的局部B类课题）需进行经费审计和财务验收，C类课题由课题承担单位自行组附件7：中国铁建股份公司科研计划工程/课题财务验收专家意见财务验收专家签字：年月曰备注：财务验收意见包括以下三方面内容：（I）根据工程/课题财务审计情况（A类工程及被抽取的B类课题）和过程管理中掌握的情况，围绕财务验收评分指标（对工程/课题预算管理的规范性、专项经费拨付及使用情况、配套经费拨付及使用情况、预算科目执行情况、结余经费的金额及形成原因）进行评价。（2）项用课题经费管理和使用中存在的问题，以及整改意见和建议。（3）工程/课题财务验收结论。织结题验收，结题验收资料报股份公司科技设计部，作为对其成果评审的必备条件。财务验收与任务（技术）验收同时进行。对于验收前已批准中止或撤销的工程（课题）不纳入验收范围。工程（课题）结题验收工作应在任务合同到期后6个月内完成。不能按期完成目标任务的工程（课题），准许延期1次，需在任务合同到期3个月前向股份公司科技设计部提出延期申请，说明延期理由和计划延期时间。原那么上，延期时间不超过1年。第十四条工程（课题）合同期满3个月内，工程（课题）组要填写《中国铁建股份科研计划工程/课题合同结题验收申请表》（见附件1）,经承担单位科技管理部门审查同意后报股份公司科技设计部，同时需附以下文件资料：（一）工程（课题）合同原件或复印件。（二）《中国铁建股份科研计划工程/课题合同结题验收报告》（见附件2）。包括工程（课题）自评价报告，内容含：工程（课题）概况，研究任务和考核指标完成情况，对研究成果的水平及创新性、成果示范推广及应用前景、经济社会效益分析及人才培养等情况评价，对立项的必要性和科学性的后评估，组织管理经验，经费到位与拨付、会计核算与资金使用、预算执行与调整、资助经费结余等情况、后续计划安排、存在问题等，产品（成果）的测试报告或检测报告、用户使用报告、知识产权相关成果等相关证明材料，参加单位及主要研究人员、经费决算表；并附结题验收信息表、技术研究报告等。（三）重要工程（课题）（A类工程和被抽取的局部B类课题）需提交《中国铁建股份科研计划工程/课题财务验收申请报告》（见附件3）,并附审计报告。第十五条股份公司科技设计部在收到结题验收申请材料后，将在1周内完成形式审查。对于通过形式审查的验收申请，股份公司与承担单位商定具体验收日程安排和聘请专家，并下达工程（课题）结题验收通知；对于未通过形式审查的验收申请，股份公司通知承担单位限期补充或修改验收材料。第十六条股份公司科研计划工程（课题）结题验收的主要依据是工程（课题）合同，主要内容包括：研究任务的完成情况，主要目标和考核指标的完成情况（包括知识产权完成、保护及应用，人才培养等），以及经费预算执行情况等。第十七条任务（技术）验收专家在审阅资料、观看演示、现场测试（含委托第三方机构进行的测试）、实地考察、听取汇报的基础上，认真审查和质询，填写《中国铁建股份公司科研计划工程/课题结题任务（技术）验收评议表》（见附件4）,讨论形成《中国铁建股份公司科研计划工程/课题结题验收专家组意见》（见附件5）o对于成果已经得到应用的工程（课题），要根据用户报告或在充分听取用户意见的基础上，形成任务（技术）验收意见。第十八条财务验收专家在审阅资料、听取汇报的基础上，认真审查和质询，填写《中国铁建股份公司科研计划工程/课题结题财务验收评议表》（见附件6）,讨论形成《中国铁建股份公司科研计划项目/课题财务验收专家意见》（见附件7）。第四章结题验收结论第十九条工程（课题）任务（技术）、财务验收及综合评定均分为优秀、良好、通过、不通过四个等级，原那么上评判对应分数分别为：优秀得分90分（含90分）及以上；良好得分75分（含75分）至90分（不含90分）；通过得分60分（含60分）至75分（不含75分）；不通过得分60分（不含60分）以下。第二十条工程（课题）任务（技术）验收存在以下情况之一的工程（课题）不得通过验收。（一）未到达合同约定的主要技术经济指标；（二）提供的验收文件、资料、数据不真实；（三）擅自修改工程（课题）合同的名称、研究内容、考核指标、技术路线等；（四）到期应结题而未结题超过半年以上，且没有任何理由的。第二十一条对不通过结题的，原那么上有一次整改机会。承担单位接到验收意见后，对未通过验收的应在3个月内完成整改，并将整改情况书面报告股份公司科技设计部，提请重新结题验收，股份公司科技设计部将在规定的期限内再次组织结题验收；如承担单位在3个月内未进行整改并未提请重新结题验收的，视为其接受不通过结题验收的意见。整改到位的任务（技术）验收结论为“整改后通过“，整改不到位的任务（技术）验收结论为“不通过二科技设计部在工程（课题）结题验收后将验收意见下发给承担单位，办理合同尾款支付手续，对工程（课题）结题资料统一归档。第二十二条股份公司科技设计部根据专家意见及打分，综合评定工程（课题）是否通过结题验收。任务（技术）验收与财务验收结论有一项“不通过”的，结题验收结论为“不通过”；对两者都通过的，按任务（技术）验收与财务验收两者打分6：4的权重进行加权平均，综合评定工程（课题）结题验收等级；如果不进行财务验收的，以技术验收评分作为结题验收综合评定等级的依据。综合评定等级用于考核承担单位的科技信用和成果评审报奖的重要参考。股份公司将根据当期专家评分总体情况适当控制优良率，当期结题验收优秀率不超过20%。第五章结题验收相关责任第二十三条工程（课题）结题验收