2022年证券从业资格证考试法律法规测试题

证券从业资格证考试法律法规测试题1.证券公司的法定代表人或者高档管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5对的答案：B【专家解析】证券公司的法定代表人或者高档管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。2.证券交易内幕信息的知情人员在波及证券的发行.交易或者其她对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()如下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年对的答案：D【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在波及证券的发行，交易或者其她对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年如下有期徒刑或者拘役。3.客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7对的答案：A【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。4.诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存()年。A.1B.3C.5D.7对的答案：C【专家解析】诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存5年。5.证券业协会收到证券公司.证券投资征询机构提交的注册申清后，通过系统进行审核，必要时可规定有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。A.10B.15C.20D.30对的答案：D【专家解析】证券业协会攻到证券公司.证券投资征询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可规定有关就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。6.股份公司上市条件的股本总额为()万元A.1000B.C.3000D.5000对的答案：C【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者合计不得超过()。合格投资者合计不得超过()。A.100人B.20人C.200人D.300人对的答案：C【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者合计不得超过200人8.中国会证监会依法受理.审查申淸文献。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45对的答案：B【专家解析】中国证监会依法受理.审査申请文献。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。9.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违背本措施被协会注销执业证书的,协会可人员在()内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5年对的答案：B【专家解析】被中国证監会依法吊销执业证书或者因违背本措施被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。10.证券公司应当有()名以上在证券业担任高档管理人员满两年的高档管理人员。A.2B.3C.5D.10对的答案：B【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高档管理人员满2年的高档管理人员。11.会员对本单位从业人员作出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15对的答案：C【专家解析】会员对本单位从业人员作出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会觉得申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并阐明不予记入诚信信息系统的因素。12.上市公司在一年内购买.发售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应30当由%的股东大会作出决策，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.3/4对的答案：A报名专线：400-6300-999V中公教育学员专用资料【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买.发售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决策，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。13.对规定审査董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月对的答案：A【专家解析】对规定审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。14.以合同方式收购上市公司时,达到合同后，收购人必须在()日内将收购合同向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公示。A.B.5C.10D.15对的答案：A【专家解析】以合同方式收购上市公司时，达到合同后，收购人必须在3日内将收购合同向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公示。在未作出公示前不得履行收购合同。15.公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000;6000B.3000;5000C.;6000D.;5000对的答案：A【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3，有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。16.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.100%对的答案：A【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%17.对变更业务范畴.公司形式.公司过程中的重要条款或者规定审査高档管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月对的答案：B【专家解析】对变更业务范畴.公司形式.公司过程中的重要条款或者规定审查高档管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。18.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其他仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件发售其股票，收购人应当收购。A.35%B.50%C.75%D.90%对的答案：D【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其他仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件发售其股票,收购人应当收购。19.发行人.上市公司擅自变化公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其她直接负责人处以()的罚款。A.3万元以上20万元如下B.3万元以上10万元如下C.3万元以上30万元如下D.5万元以上50万元如下对的答案：C【专家解析】发行人.上市公司擅自变化公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告,并处以3万元以上30万元如下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，予以砮告,并处以30万元以上60万元如下的罚款。对直接负责的主管人员和其她直接负责人员根据上述规定惩罚。20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其她直接负责人员处以()的罚款。A.3万元以上30万元如下B.3万元以上50万元如下.C.5万元以上50万元如下D.5万元以上30万元如下对的答案：A【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关重要部门对直接负责人员处以3万元以上30万元如下的罚款。21.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20对的答案：C【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其她资料自业务发生当年计起至少保存15年。22.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献.资料.账册.报表和其她必要的材料应至少妥善保管()年。A.5B.10C.20D.30对的答案：C【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其她重要的材料应至少妥善保管20年。23.从业人员获得执业证书后,辞职或者不为远聘任机构所聘任的，或者其她因素与原聘任机构解除劳动合同的，原聘任机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.20日对的答案：B【专家解析】从业人员获得执业证书后,辞职或者不为原聘任机构所聘任的，或者其她因素与原聘任机构解除劳动合同的,聘任机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。24.对规定审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30对的答案：C【专家解析】对规定审查董事.监事.境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。25.发行人和主承销商应当签订承销合同，在承销合同中界定双方的权利，义务商定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当商定发行失败后的解决措施。A.包销B.代销C.经销D.传销对的答案：B【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销合同，在承销合同中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当商定发行失败后的解决措施。26.擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接负责人的惩罚措施是()。A.处3万元以上30万元如下罚款B.处3万元以上60万元如下罚款中公教育学员专用资料X报名专线：400-6300-999C.处10万元以上60万元如下罚款D.处3万元以上20万元如下罚款对的答案：A【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%如下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处以3万元以上30万元如下的罚款。27.金融市场中的发行市场又称为()。A.次级市场B.一级市场C.第二市场D.柜台市场对的答案：B【专家解析】证券市场各层级的重要法规28.《证券发行与承销管理措施》是()。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文献D.行业自律规则对的答案：C【专家解析】证券市场各层级的重要法规29.()是指在招股阐明书、认股书、公司、公司债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、公司债券，数额巨大，后果严重或者有其她严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自变化公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露.不披露重要信息的犯罪报名专线：400-6300-999XI中公教育学员专用资料D.欺诈发行股票.债券罪对的答案：D【专家解析】欺诈发行股票.债券罪是指在招股阐明书.认股书.公司.公司债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司.公司债券,数额巨大.后果严重或者有其她严重情节的行为。30.分公司在总公司授权范畴内进行经营活动，由()承当法律后果。A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所对的答案：B【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范畴内进行经营活动，由总公司承当法律后果31.下列不属于基金管理人义务的是()。A.负责基金投资于证券的清算交割B.及时.足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册，记录15年以上D.计算并公示基金资产净值及每一基金单位资产净值对的答案：A【专家解析】基金管理人的义务重要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基。(2)金资及时产。(3)足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报,及时告公示，并向中国证监会报告。(5)计算并公示基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其她职责。32.下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。A.负责基金投资于证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.计算并公示基金资产;净值及每一基金单位资产净值对的答案：A【专家解析】基金管理人的义务重要有(1)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的会计账册记录15年以上编制。(4)财务报告，及时公示，并向中国证监会报告。(5)计算并公示基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约规定的其她职责。33.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金对的答案：C【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.下列属于自益权的是()。A.股东大会召集祈求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权对的答案：D【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司获得收益财产或处分自己股权的权利，涉及股利分派祈求权.新股认购优先权.股份质押权和股份转让权等。35.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本欠别,人5万元已经到期，至今不能清偿D.中国证监会规定的其她条件对的答案：C【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构规定。36.按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品征询服务对的答案：B【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。37.背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.个人和单位D.特殊客体对的答案：A【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益对的，。38.下列有关证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理构造.完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会有关综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.对的答案：C【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会有关综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理构造.完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)近来1年未受到过行政惩罚或者刑事惩罚。(6)中国证监会规定的其她条件。39.下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户对的答案：B【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户涉及客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。40.证券交易的特性重要体现为。()A.流动性.收益性和风险性B.流动性.安全性和收益性C.收益性.安全性和风险性D.流动性.安全性和风险性对的答案：A【专家解析】证券交易的待要体现为流动性.收益性和风险性41.证券公司开展中间简介时,应当定期对简介业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行状况营业部简介业务的开展状况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月对的答案：A【专家解析】证券公司开展中间简介,时应当定期对简介业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行状况和营业部简介的开展状况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。42.上市公司的董事.监事.高档管理人员.持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，予以警告，可以并处以()的罚款。A.三万元以上十万元如下B.五万元以上二十万元如下C.十万元五十万元如下D.三万元以上二十万元如下对的答案：A【专家解析】上市公司的董事.监事.高档管理人员.持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入,予以警告，可以并处以3万元以上10万元如下的罚款43.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资征询业务类型对的答案：C【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构.执业证书编号.从事证券投资征询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。45.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文献进行核査，确信披露文献的内容与格式符合规定B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并批准出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充足理由确信所刊登的专业意见与委托人披露的文献内容不存在实质性差别D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出答复对的答案：D【专家解析】A.B.C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。46.证券的信息披露必须遵循真实.精确.完整