深交所强化上市公司实际控制人变更监管概要

精选优质文档-----倾情为你奉上精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业专心---专注---专业精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业20092009年03月30日为规范上市公司实际控制人行为，引导其在认真掌握有关法律法规的基础上规范运作，深交所3月27日举办了上市公司实际控制人变更必修培训班，31家近期实际控制人发生变更或拟发生变更的上市公司实际控制人或控股股东代表共60人参加了培训。

一、今日要闻深交所强化上市公司实际控制人变更监管为规范上市公司实际控制人行为，引导其在认真掌握有关法律法规的基础上规范运作，深交所3月27日举办了上市公司实际控制人变更必修培训班，31家近期实际控制人发生变更或拟发生变更的上市公司实际控制人或控股股东代表共60人参加了培训。近两年来，上市公司并购日益活跃，实际控制人变更频繁。据统计，2007年以来，深市主板发生实际控制人变更的上市公司达57家，占主板公司总数的12%。作为上市公司的掌舵人，实际控制人法律意识和规范运作意识的高低直接影响着上市公司的规范运作与健康发展。在培训班上，深交所有关负责人就上市公司实际控制人在履行其应尽的信息披露等相关义务、自觉接受监管部门、广大投资者和社会舆论的监督、恪守重组承诺，支持公司做优做强等方面作出具体要求。据了解，31家参会的上市公司实际控制人和控股股东法人代表还向深交所提交了书面《承诺书》，郑重承诺要严格遵守相关法律法规、上市规则等有关规定，依法行使股东权利,履行其应尽义务,不滥用股东权利损害上市公司或者其他股东的利益。如违反承诺和保证，愿意承担由此引起的一切法律责任并接受交易所的处分。深交所有关负责人表示，实际控制人培训是深交所强化监管的重要措施之一，深交所将逐步使实际控制人培训进一步制度化。凡是新入主上市公司的实际控制人，必须在规定的时间内参加必修培训，对其他公司的实际控制人，采取轮训的方式，力争在一定周期内将全部上市公司实际控制人轮训一遍。同时，针对上市公司控股股东、实际控制人的规范运作当中存在的普遍性、典型性问题，开展专题培训，加强规范运作教育。(上海证券报)二、行业动态1、证监会：发行保荐书新规与IPO开闸无关联“内容空泛”，“缺乏逻辑”。上周五遭证监会相关部门负责人批评的保荐机构在上市申请文件中所示发行保荐书、工作底稿，自4月1日起将被要求有更详尽、全面的风险分析和前景展望。这是不是新股发行制度改革的一部分或IPO(首次公开发行新股)重启信号？证监会人士特别强调，上述制度属基础制度的完善，不应视为与IPO开闸和发行询价制度的改革有任何关联。在上周五举行的新闻说明会上，上述证监会人士对保荐机构在上市申请文件中所示发行保荐书、工作底稿的质量表示不满。“过去发行保荐书只有结论性的意见，没有得出结论性意见的实施、依据和逻辑推理的过程。”这位人士批评发行保荐书内容空泛、工作底稿缺乏逻辑。“按照保荐办法要作相关的承诺，要确信发行人符合上市条件，从而得出结论，发行文件是否真实准确完整、符合发行人条件，同时对发行人重大风险和问题作揭示。但是发行保荐书仅仅是结论性的意见，而且慢慢变成一个简单的对发行条件的罗列，内容比较空。”“过去检查过程中发现保荐机构也做工作底稿，但主要是材料，从发行人那收集材料的罗列，工作底稿之间缺乏逻辑关系，看不出来工作底稿和发行保荐书和整个申请文件之间有没有建立逻辑的关系。”目前尚无保荐机构和保荐人因此处罚的先例。针对这种保荐机构不够尽职的现象，证监会提出建立保荐工作报告制度、工作底稿制度以完善保荐制度，主要用意在于使监管者看到保荐机构尽职调查的全过程，督促其更勤勉尽职地推荐企业发行证券。“保荐机构在立项尽职调查内核过程中，发现发行人有哪些风险和问题、有哪些发行上的障碍、这些风险问题最后怎么落实的，要讲得很清楚。我们要求发行保荐书有事实和法律作支撑，也可以看出保荐机构是不是勤勉尽责。希望保荐机构把自己尽职调查的情况、整个的内控程序的情况，走访相关机构的情况，还有对招股说明书的验证等内容都记入工作底稿。”上述证监会人士说。证监会网站上周五公布两项公告，详细说明保荐工作报告和工作底稿的要求，将于4月1日起实施。上述证监会人士强调，4月1日前提交的所有发行申请文件必须补交保荐工作报告和工作底稿。证监会表示，在不久的将来会启动专项现场检查，以催促保荐机构完善上述制度。“未来适当的时候，两个规则实施一段时间以后，我们要组织专项检查，督促保荐机构和保荐代表人做好相关工作。”（第一财经日报）2、基金业迎来产品创新和结构调整新阶段“2009年中国证券投资基金业年会”日前在北京隆重举行。中国证券业协会会长黄湘平在年会上表示，中国基金业的发展仍处在重要的战略机遇期。本次年会由中国证券业协会主办，《中国证券投资基金年鉴》承办。黄湘平表示，我国基金业将迎来产品创新和产品结构调整的多元化、个性化和国际化的新阶段。同时，基金业要把握好金融创新与风险控制的均衡。中国证券投资基金年鉴编委会执行主任王连洲表示，中国基金业激励和约束机制不到位，建议建立基金业以投资者资本为基础的公司治理体系，而非以股东资本为基础的公司治理体系，完善与之相应的监管体系和制度。随着国际金融危机的进一步演进，中国基金业的发展环境发生了很大变化。中国证监会研究中心主任祁斌建议，要进一步推进并购和发行制度的市场化改革，加快创业板和OTC市场建设，同时还要推动债券市场发展，积极稳妥地推进创新产品，如房地产信托基金等。与会专家认为，未来中国经济的增长要靠深化改革来推动。如对社保的投入、增值税改革等。长期来看，中国进一步深化改革的红利很大，决定了中国经济的未来值得期待。基金公司当务之急要把投资人对专家理财的信心恢复起来，管控好风险的同时，还应该在危机中寻找机遇。在激烈的市场竞争中，基金公司应该如何拓展服务，应对投资者的信任危机？来自基金公司的人士认为，基金行业在经过了超高速发展阶段后，未来将进入平稳发展阶段。基金公司将从同质化的竞争进入差异化和多元化的竞争。差异化、个性化的服务和对客户的细分，将成为基金业下一阶段业务拓展方向。要想赢得投资者信任，基金公司一方面做好渠道客户经理的培训，从原来只注重产品培训到注重客户经理综合素质以及销售能力的提升上来；另一方面应该在投资能力和职业道德上进一步做到专业化和诚信化，防止投资者对基金业的信任问题转化为信任危机。来自银行渠道的人士表示，销售渠道应该由以销售为中心转向以客户为中心，提高客户自身对产品的理解能力，同时增强投资者的风险意识和理财能力。在本次基金业年会上，专户理财和QDII成为大家热议的焦点。专业人士表示，产品创新始终是基金业持续发展的重要推动力，QDII和专户理财给产品创新提供了很大的空间，不能因为金融危机而延缓产品创新的进程。毫无疑问，目前市场的回暖对专户理财的发展是一大利好。与会人士认为，无论是一对一，还是一对多，专户理财只要外部环境给予适当支持，一定会迎来巨大发展。有专家表示，不能因为首批QDII出现暂时的亏损就否认全球投资的方向，QDII基金未来一定会迎来更大的发展机遇。据了解，协会举办基金业年会旨在为基金公司、托管银行、销售渠道、研究机构、投资者等搭建一个沟通交流，分享行业发展经验与教训的平台。今年已有一个良好的开端，协会将会每年如期举办基金业年会，让业界共同探讨基金行业发展的有关问题。本次年会，来自监管层、基金公司、银行、券商、海外行业机构等300位代表济济一堂，就2009年中国基金业的发展环境、如何应对日趋激烈的市场竞争格局、基金产品设计与市场营销、专户理财的市场现状与发展趋势、QDII基金面临的挑战与机遇等议题进行了深入研讨。（上海证券报）3、国金证券去年净利翻倍在证券市场大幅下挫的2008年，国金证券净利7.56亿元，较上年实现了翻倍增长，大力减持法人股所兑现的收益成为业绩增长最重要的一大支撑。与其他受累自营亏损的国内券商不同，国金证券2008年较好的经营业绩中，来自自营业务的贡献帮了大忙。在上周末公布的合并财报数据显示，国金证券2008年全年利润总额10.07亿元，其中仅证券投资一项业务便实现利润7.24亿元，贡献度高达72%。在去年A股市场个股普遍大跌的情况下，国金证券自营业务收入的增长更依赖于对原有低成本投资的兑现。财报显示，国金证券2008年证券投资收益8.16亿元，其中出售可供出售金融资产的收益占到90%，母公司可供出售金融资产一年之内从2.47亿元减少至9155万元。对比2007年、2008年的年报，国金证券持有的招商银行法人股在一年之内减少逾1900万股。公司所持有的该法人股占招商银行的股权比例也从2007年底的0.1904%，降至2008年底的0.06%，约有880万股，仅是年初时的三成。另外，在2007年底持有较多的美克股份、浦发银行、中铁二局、岳阳纸业等，没有出现在国金证券2008年证券投资明细的列表中。国金证券在年报中介绍，由于清醒认识到市场系统性风险，公司自营业务在2008年初就制定了“严格控制股票投资风险，加大现金管理力度”的基本原则，2008年上半年快速减仓，同时加大以申购新股为主的现金管理。同年8月份，又积极转向低风险的固定收益类证券投资，主要是拥有国家信用等级的中央银行票据、较高投资等级的企业短期融资券品种。（上海证券报）4、首期地方政府债今起发行据上海证券交易所公告，作为首期地方政府债券，2009年新疆维吾尔自治区政府债券（一期）将于2009年3月30日至2009年4月1日在上交所发行，发行结束后将于2009年4月3日在该所竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市交易，证券简称为“09新疆01”，证券代码“”，交易数量以手为单位（1手=1000元面值）。本期债券交易方式为现券和新质押式回购，新质押式回购对应的质押券申报和转回代码为“”。本期债券为固定利率债券，票面年利率为1.61%，期限3年，利息每年支付一次。债券起息日为2009年3月30日，每年3月30日支付利息，2012年3月30日偿还本金并支付最后一年利息。该债券采用场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销。（上海证券报）三、客服快递开放式基金交收规则维护说明客户新增基金，进行系统配置的时候，经常最头疼是业务规则里交收规则中交收天数的维护，现对此配置进行下分析：控制资金哪天交收的重要参数，对于每只基金的交收天数要根据基金公司和券商签订的代销协议来设定。在维护完基金信息后，系统会为每只基金的每种业务添加一个默认的法人清算交收规则，一般需要重新更改这些配置，目前发生最多的业务是认购(若某支基金的认购期已经过了，就无需维护这支基金的认购业务了)、申购、赎回、红利，通常只需更改这些业务的交收规则即可，其他业务等有发生后再配置。交收类型都设为“T+N交收”，资金待交收天数的算法如下：资金待交收天数＝(T＋N1)-(T+N2)＝N1-N2其中：T为基金交易委托日期，N1为新意系统清算日与基金交易委托日的间隔天数，N2为资金交收日与基金交易委托日的间隔天数。如某券商在T+2做开放式基金清算（因基金管理公司通常是在T+1下午的2点以后才把确认数据发给证券公司，而证券公司一般又是T+1做清算的，因此新意KFJJ等于是（委托日）T+2清算），若某支基金的申购实行T+2交收，则该支基金的申购资金待交收天数为0（由2-2＝0得来），若赎回实行T+3交收，则该支基金的赎回资金待交收天数为1（由3-2＝1得来）。份额待交收天数都填0。新意科技客户服务中心服务经理贺碧聪2009年03月30日四、业务规则关于2009年清明节休市期间证券资金清算交收安排的通知各结算单位：根据《关于2009年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排的通知》，现将2009年清明节休市期间资金清算交收安排通知如下：一、2009年4月3日发生的证券交易（B股除外）和当日到期的债券回购，资金清算日为2009年4月3日，资金交收