SPV公司项目建设管理手册

文档文档SPV公司项目建设管理手册2018年 月 日目录第一章项目建设管理规划与职能 1一、项目建设管理总体规划 1二、SPV公司及其各职能部门职责 2第二章项目前期管理 6一、项目招标管理 6二、项目报批报建 8三、项目开工预备工作 9第三章项目进度管理 10一、项目建设进度规划编制 10二、进度规划的检查和纠偏 11第四章项目质量管理 13一、项目质量目标及保证体系 13二、项目质量控制管理制度 14第五章项目安全文明施工管理 17一、项目安全管理 17二、项目文明施工管理 19质量，按进度规划完工为目标，特制定本手册。一、项目建设管理总体规划理、验收与移交、竣工决算管理、考核评价等。项目建设管理工作流程如下：项目建设管理工作流程生态环境事业部中标项目生态环境事业部中标项目招标工作合作队伍谈判政府部门协调监理招标勘察招标设计招标造价咨询招标报批报建手续施工图设计三通一平编制工程预算、标底施工招标办理开工手续开工建设设备材料供应工程现场管理单位工程验收、设备安装调试、试车等项目竣工验收及决算项目移交运营（影响工程进展和投资效益。二、SPV公司及其各职能部门职责SPV公司组织机构XXXX的授权范围内，开展和执行各项详细工作。PMO详细项目管理职能。项目公司组织机构如下：项目公司组织机构股东大会董事会监事会项目总经理财务总监总工程师副总经理（1—2人）综合 工财 运合同 程务 营管采 管管 管理购 理理 理部部 部部 部SPV公司及其职能部门工作职责1、SPV公司总体职责SPV公司作为项目建设的第一责任主体，负责项目建设的详细实施，对项目报建，质量、安全、进度、造价控制、验收移交等负总责。SPV公司组织结构设置和人事工作布置。问题进行指导和提出处理意见。安全、投资、进度的组织管理。（监理、勘察、设计、施工、造价咨询等。负责项目的运营管理及运营期结束后的清算、解散工作。号 主要工作职责职能部门1、执行股东的决议，组织制定经营投资方案。2、制定公司财务方案和利润分配方案。1董事长号 主要工作职责职能部门1、执行股东的决议，组织制定经营投资方案。2、制定公司财务方案和利润分配方案。1董事长3、决定项目公司组织机构的设置。4、决定聘任项目公司总经理、副总、总监等及其酬劳事项。5、组织制定项目公司管理制度、章程及其他职权。1、全面领导项目公司的经营管理工作，确保各项指标的完成。2、作为工程项目进度、质量、安全管理第一责任者，对项目的建设管理担负总的监督管理责任。2总经理3、规定项目公司组织机构内部各部门、人员的职责和权限。4、负责项目的经营管理，包括规划进度、合同采购、造价、财务、安全等。5、负责项目建设资金的管理，对外接口管理和项目的移交。6XXXX（PMO）定期反馈项目各方面情况。1、负责项目建设全经过的管理工作，对项目的施工质量、安全与进度负责。2、负责协调各参建单位及项目的各种资源，保证项目进度。序

3、定期主持召开项目例会，研究、分析、解决工程实施经过的重要问题。4、合理组织施工、调试、试运，确保工期的实现。5、负责监督项目实施经过中质量和安全文明施工管理工作6、向项目总经理汇报工作。职务/序号

主要工作职责1、协助项目总经理进行工程技术管理，是项目技术第一责任人。2、负责组织、监督图纸会审和施工组织设计的审核，协调解决施

工组织设计中的技术问题，参加重大质量和安全事故的分析。3、负责重大施工方案和调试方案的审核工作。4、负责项目公司质量、安全、文明施工、应急预案等方案审核。5、负责施工、调试现场的组织、监督和协调。1XXXX与项目公司财务资源的匹配运作。2、负责制定项目公司的投资规划、财务规划、预算开支、成本费财务总监6部7部8部9部10部

用标准。3XXXX财务制度的执行，对财务人员实施有效管理。负责项目的融资管理工作。4、负责落实政府财税工作，遵守国家财经法令。负责项目公司的行政事务、信息管理、法律事务、内部制度建设、内部采购（办公用品、服务、人事劳资、教育培训、社保、党群纪检宣扬等。负责招标管理、材料采购、合同管理、设备采购、工程预算、资金支付、工程分包、成本分析等工作。负责报批报建、进度控制、工程投资控制、技术管理、设计管理、施工管理、监理管理、安全文明施工管理、质量管理等。负责资金管理、成本管理、财务会计管理、财务预算管理、竣工决算、资产财务管理、税务等。负责运行人员培训、运行物资预备、制定生产运行制度、编制运营规程、参加机组调试、试运、固定资产、运营管理等。够的人员，保证项目顺利实施。其他参建单位的组织机构要求序号参建单位组织机构人员配备要求1施工单位1~2序号参建单位组织机构人员配备要求1施工单位1~2人，施工单位项目部下设安全施工部、预算合同部、物资机械部等，配备足够管理人员。2监理单位11~2人，其他各专业监理工程师（测量、检测、预结算、安全等）勘察设计3单位1人，下设勘察组、设计组、概预算组。SPV指标能得到有效控制。SPV公司成立至正式开工建设期间的相关工作，包括项目招标管理、项目报批与报建、其他前期预备工作等。一、项目招标管理SPV公司的项目招标管理主要是对项目主体或专业工程的设计、造价咨询、定。XX工程项目招标采购管理方式》的要求。项目XX和政府主管部门备案。序号工作任务前置条件序号工作任务前置条件职责任务工作成果1招标预备项目批复及其他手续招标规划及方案XX部、地方备案招标规划及方案，发项目公司组织，委托招招标文件，资格2招标管理布招标公告标代理机构负责预审文件招标文件，资格预审项目公司组织，委托招预审通知，投标3投标管理文件标代理机构完成文件招标代理组织评标委评标报告，中标4评标管理预审通知，投标文件员会通知书SPV资格审查；组织编制招标文件；组织发出招标文件；组织投标人现场踏勘并答标管理的流程如下：招标流程项目批复及其他手续招标规划及方案编制项目批复及其他手续招标规划及方案编制项目公司组织报生态事业部审批委托招标代理机构项目公司或生态事业部招标文件编制招标代理机构资格预审项目公司、招标代理机构组织评标招标代理机构选定中标人项目公司生态环境事业部备案政府主管部门备案结束案细则，同时委托具有相应资格的招标代理机构进行招标。二、项目报批报建工作任务办理条件职责任务工作任务办理条件职责任务工作成果前期手续项目公司组织职能部各类批复、许可办理申报材料证、意见书等序号阶段手续名称受理单位序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别建设项目选址县级以上城乡规1立项阶段规划类意见书 划主管部门选址意见书或国有土地使建设用地规划县级以上城乡规2立项阶段用权出让合同，相关行政规划类许可证 划主管部门主管部门的书面意见建设工程规划县级以上城乡规3立项阶段规划类许可证 划主管部门县级以上国土资4立项阶段建设用地预审用地类源管理部门建设用地批准县级以上土地行 建设用地规划5立项阶段用地类书 政主管部门 许可证国有土地使用县级以上国土资建设用地规划6立项阶段用地类证 源管理部门 许可证环境影响报告环境保护行政主水土保持方案7 立项阶段（表和环境管部门、行业主 合格证影响登记表 管部门水土保持方案县级以上水行政8可研阶段水利类合格证 主管部门序号阶段手续名称受理单位序号阶段手续名称受理单位关联手续手续类别县级以上水行政9可研阶段取水许可证水利类主管部门10可研阶段排水许可证水利类水管理部门建设用地批准书、建设用建筑工程施工县级以上建设行地规划许可证、国有土地11开工前施工类许可证 政主管部门 使用证、工程质量监督手续、安全生产许可证等工程质量监督项目所在地质量建设工程规划12开工前质监类手续 监督站 许可证项目所在地县级13开工前以上安全生产监安监类证督管理部门序号工作任务前置条件职责任务工作成果1序号工作任务前置条件职责任务工作成果1设计合同签订，现场具备进场条件项目公司组织办理手建筑工程施工许项目公司可证，完成三通开工管理府部门协作开工预备一平施工组织设计审批，施工单位施工组织设计编制，人开工报告，人，2 人员、设备、材料的开工管理 员设备材料的落实材，机配备足够预备组织设计交底，施工下达开工通知，监理单位 总监组织交底开工审3 图审查，施工组织设 工程师开工管理 批手续计、开工报告的审批 配备足够一、项目建设进度规划编制度规划、季度进度规划、月度进度规划和施工单位进度规划。SPV公司组织编制基准进度规划，涵盖项目的设计阶段、招标阶段、施XXXXPMO备案：工决算日期、移交运营日期等。2、主要工作包和工序的时间布置。监理单位负责实施性进度规划的审核、上报，并对施工单位规划执行考核工作。序号工作任务前置条件职责任务工作成果序号工作任务前置条件职责任务工作成果基准进度规划编制PPP协议中的工期要求，批复的可研1备案重要里程碑工程管理部组织编年度、季度、月2 基准进度规划进度规划编制 制，项目公司审议 度进度规划进度规划的跟踪规划进度司组织项目进度检查3检查实际进度报告进度规划的调整项目进度检查报司负责落实项目进度检查4纠偏告，进度偏差分析PPP协议工期要求，确定基准进度规划。并在此基础上组织（月度）进度规划，确定重要里程碑节点和关键工程施XXXX备案。SPV在进场前提供确保工期进度的详细执行规划。并经项目公司审批同意后付诸实施。二、进度规划的检查和纠偏进度规划的跟踪检查进度规划跟踪检查是对施工单位周/月报、监理周/月报进行对比和分析，照实径和控制点，分析项目进度是否符合基准进度规划。SPV公司副总经理负责监督项目进度的执行，制定项目建设的周例会制度，把定期召开项目例会作为进度控制的一种手段，定期总结工程进度存在的问题、PMO审核。明本周期工程规划完成情况及下个工作周期工程进度的猜测等。进度规划的调整纠偏序号偏差情况应对措施职责部门1、项目进度累计落后基准进度规划5%~10%。序号偏差情况应对措施职责部门1、项目进度累计落后基准进度规划5%~10%。15天。1、项目进度累计落后基准进度规划超过30天以上。30天。项目公司向施工单位提出进1监理单位督促落实。施工单位召开专题会议，编制项目进副总经理、2度检查报告、赶工规划，上PMO管理部等项目进度出现严峻滞后，重要里程碑节360天以上XXXX，项议，分析原因，并向XXXX目公司汇报说明情况基准进度规划需要调整时度规划，并上报案。XXXX备抗力导致的项目工期重大延误批XXXX审序号偏差情况应对措施职责部门项目公司要重新编制基准进项目公司、序号偏差情况应对措施职责部门项目公司要重新编制基准进项目公司、4PMO5项目公司赶工报告的内容主要包含以下两个部分：地使用（占用）规划、主作业规划、次作业规划、班组协作等。2、赶工措施。包括技术措施、经济措施、组织协调措施、合同措施、材料和机具措施、人力配置、施工机具、保障措施、后勤保障等。一、项目质量目标及保证体系项目质量目标工程实体质量，确保质量合格，争创优良工程。目公司开展质量控制的重点内容。1、设计质量目标是按国家质量管理标准、企业标准以及设计单位的企业质的校审与会签、设计变更控制。2、采购质量目标。供货商依据采购合同商定的质量标准提供货物、检验试负责。3、施工质量目标。施工单位依据施工合同商定的任务范围和质量要求，进项目质量保证体系PPP项目实施前应建立“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”的项PPP项目质量保证总体系是由项目管理公司负责建立，勘察设目各参加单位质量保证体系建立的要求和层次如下：质量保证体序号项目参加方 系建立第一层次：项目公司项目质量保项目公司 监理单位证总体系

主要任务监督分体系运作项目公司

第三层次：勘察、施工等单位职责范围内的质量控制项目公司质第一层次：公司经理层 司质量体系的运行量保证体系第二层次工程部等职能部门协助做好体系运行工作质量保证体序号项目参加方层次划分主要任务质量保证体序号项目参加方层次划分主要任务系建立第一层次：总监监理单位质量体系的运行监理单位质3监理单位第二层次：驻地监理工程师管辖区内质量监管量保证体系第三层次：专业监理工程师专业质量监控第一层次：设计负责人设计单位质量体系的运行勘察设计单设计单位质4第二层次：设计职能部门设计图纸的质量审核位 量保证体系第三层次：现场勘察设计人员负责设计质量第一层次：项目经理施工单位质量体系的运行施工单位质5施工单位第二层次：项目部职能部门负责施工组织和质量检查量保证体系第三层次：施工班组和作业队现场施工和工序质量控制质量管理要求工作成果设备交接验收记录单位质量检查，工作成果设备交接验收记录单位质量检查，项目划分表、图2检测规划纸和技术要求检查审核测规划验收标准、设计图施工单位申请，监理分项工程质量3分项验收纸、试验报告、施单位组织验收验收资料工资料分部工程质量4分部验收纸、试验报告、分单位组织，勘察设验收资料项验收施工资料序号工作任务前置条件职责任务1质量控制质量证实文件监理签字序号工作任务前置条件职责任务5单位验收单位组织，勘察设部验收施工资料工作成果单位工程质量验收资料SPV（或工程管理部PMO工作成果单位工程质量验收资料三会合一的模式。质量检查和事故处理项目质量检查的程序和要求：1、在工程项目预备阶段，监理单位依据初步设计文件和项目划分情况，编围，编制质量检验项目划分表。控制点。3、按项目划分表要求，由监理单位组织相关单位对检验批、分项、分部工程进行验收。质量验收在施工单位三级自检合格的基础上进行。工程质量验收的要求：1、工程质量验收包括分项工程验收、分部工程验收和单位工程验收。2、检验批和分项工程是工程质量验收的根本单元，分部工程是在全部分项工质量验收。3、当专业验收规范对工程中的验收项目未做出相应规定时，应由项目公司验收。质量事故调查与处理：工程质量事故调查工程质量事故调查一般质量事故较大质量事故重大质量事故施工单位上报项目部上报项目部、监理、项目公司、质量监督部门项目部报监理逐级上报，至质量监督部门、生态部、当地建设行政主管部门组织调查分析组织调查分析保护事故现场进行事故调查提出处理方案提出处理方案监理、项目公司审定监理、项目公司审定有关部门确定处理方案施工单位处理监理监督落实施工单位处理监理监督落实项目公司、监理监督施工单位实施检查实施质量确认达到要求后继续下一步施工一、项目安全管理所承担工程任务的安全生产负责。产检查活动，确保项目安全零事故。全生产分体系。详细如下：序 质量保证体系项目参加方 号 建立第一层次：项目公司项目安全生产项目公司 ：监理单位保证总体系

主要任务监督分体系运作项目公司

项目公司安全

第三层次：勘察、施工等单位职责范围内的安全控制第一层次：公司经理层 项目公司安全体系的运行生产保证体系第二层次：工程部等职能部门协助做好体系运行工作第一层次：总监 监理单位安全体系的运行监理单位安全监理单位 ：驻地监理工程师生产保证体系

管辖区内安全监管勘察设计单设计单位安全4位 生产保证体系

第三层次：专业监理工程师第一层次：设计负责人

专业安全生产监控设计安全生产审核第三层次：现场勘察设计人员现场设计安全5 施工单位

第一层次：项目经理第二