华北理工社会医学课件09社会医学研究方法

第九章

社会医学研究方法

第一节社会医学研究方法概述

内容社会医学研究方法的分类社会医学研究方法的步骤社会医学研究方法的应用

一、社会医学的相关研究方法

按照研究过程中是否进行干预，可以将社会医学研究方法大体分为两大类：调查研究和实验研究。（一）调查研究调查研究是社会医学最主要的研究方法，它是在某一特定现场的人群中，采用一定的工具和手段收集研究资料的过程，其主要特点是所要研究的问题及其因素是客观存在的。1.现况调查研究：指在特定的时点或时期内，对人群的健康状况、卫生服务状况、健康危险因素等进行调查研究。2.回顾调查研究：是调查过去一定时期内人群的健康状况、危险因素、生活事件等。病例对照研究。3.前瞻调查研究：开始研究的时候，并无实验的结果，是由原因到结果的顺序设计。干预性研究。（二）实验研究研究者人为设置处理因素，受试对象接受何种处理因素是由随机分配而定的。如大学生吸烟行为干预研究。它不是严格意义上的实验，仅是借鉴实验医学的基本原理在社区人群中开展的带有实验性质的人群研究，是一种类实验研究。

社会医学的实验研究主要是在干预人群中，施行某种卫生措施，与对照人群进行比较，观察该措施对人群的行为和健康状况的影响，以确定某些危险因素与健康的因果关系及社会卫生措施的有效性。其特点是研究者能认为设置处理因素，受试对象接受何种因素是随机分配的。

（三）评价研究社会医学除了对人群中客观存在的问题及其因素进行调查，也需要对这些问题及因素的影响程度进行综合评价，在评价的基础上提出采取相应的社会卫生措施，并对社会卫生措施的效果进行评价。

1.社会医学特有的综合性评价（1）健康危险因素评价：研究危险因素与慢性病发病率及死亡率之间数量依存关系及其规律性的一种技术。如危险因素对预期寿命的影响。（2）健康状况评价：主要从生长发育、疾病、死亡等三个方面进行评价。（3）生命质量评价：包括生理功能、心理功能、社会适应能力能力和一般性感觉等四个方面，主要采用主观指标进行自我评价。（4）卫生服务评价：提出了有关卫生服务需要、利用和卫生资源的指标，以卫生资源分配为主题，分析三者之间的关系和平衡。2.卫生项目评价卫生项目的评价根据项目阶段分为：形成评价、过程评价、结局评价。（四）德尔菲法此方法是在专家会议预测法的基础上发展而来的，其核心是专家独立评价，但相互了解、逐渐取得一致。（五）文献研究是利用已有的文献资料，通过整理、综合、分析等手段，最终达到研究目的的一种研究方法。

（一）选择课题研究课题的选择是一个极其重要的问题，它是研究的基础，决定研究的方向。因此，恰当地选择课题是研究工作的首要环节。研究课题的提出，主要依靠大量地查阅资料，学术交流，以及针对工作中出现的实际问题来发现问题，提出问题。

二、社会医学的研究步骤（一）选择课题（二）研究课题的科研设计（三）研究课题的实施（四）研究课题的总结

但并不是说所有发现的问题都值得研究，也不是说所有的问题都能够研究。这就涉及到对课题的评价和可行性论证。对课题的评价就是解决是否值得研究的问题，而可行性论证则是解决是否能研究的问题。1.课题评价的三个原则：（1）需要性原则：研究课题必须针对目前社会医学研究领域急需解决的理论问题和应用问题。如社会因素与人群健康之间的相互关系的研究，市场经济条件下的社会医学问题等。

（2）创造性原则：题目应是新颖的、首创的、国内外无人研究的。对于别人已经研究过并有结论的问题，也是可以研究的，但必须重新确定研究角度，规定研究任务，在已有成果基础上要有所创新。

（3）科学性原则：研究课题必须以客观事实和理论作依据，科学性原则是保证科研方向正确无误的前提。

2.可行性论证：是研究论证一个课题是否具备了研究的条件。如研究经费、人力、物质条件是否有保证；是否能够取得社会有关部门及调查单位和个人的支持；研究人员数量是否充足，是否具备了必要的专业知识和实践经验等。（二）研究课题的科研设计

1.建立研究假设：研究假设是整个研究的出发点，是进行科研设计的依据。针对与研究课题密切相关的假说，构思出如何解决或验证研究假设的基本思路和方法。2.制定调查提纲和设计实验程序调查提纲包括调查项目和对调查项目作出的严格科学界定，设立一整套指标作为测量项目的尺度，并在此基础上设计问卷；实验程序的设计包括确定实施的实验条件或干预因素，设计实验观察的项目和记录表格，确定实验对象的范围，以及实验的分组和抽样方法。3.制定研究工作实施计划：研究工作实施计划包括研究工作的具体方法，研究人员的配备，研究时间的分配，经费预算等。4.进行试验性研究：试验性研究是保证科研设计合理性、高效性、可行性的一个重要环节。为了检查研究计划是否有遗漏，是否合理，是否可行，在可能的情况下，尽量在小范围内进行试验性研究，以便发现问题，及时修改计划。（三）研究课题的实施研究课题的实施是一个关键步骤。实施阶段的主要任务是利用各种方法。收集有关资料。资料的及时性、准确性、客观性是研究成功的基本保证。（四）研究课题的总结一是资料的统计处理：首先要对收集到的原始资料进行审核，检查资料是否完整、及时、准确。对不完善者可根据具体情况进行取舍。然后进行原始资料整理归类，使原始资料系统化、规范化。资料整理后，按照研究课题设计要求，根据资料的性质和分析目的，选择适当的统计分析方法，对资料进行统计分析，阐明多种变量的关系，用样本来推论总体的各种数量特征。

二是理论概括：是运用逻辑思维包括辩证思维等多种思维形式，从个别上升到一般的过程。各种社会因素与人体健康和疾病之间存在着复杂的因果关系，可表现为多因多果，或者单因多果。

三、现场调查法

确定研究人群的调查方法是社会医学研究的基本方法。在制定研究计划时就应确定调查研究人群的单位(个人、家庭、街道、村等)，确定调查研究时间、地点及具体调查方法。一般调查可分全面调查和非全面调查两种。在社会医学研究中常用非全面调查，而非全面调查中用得最多的是抽样调查。抽样方法分为两类，即概率抽样和非概率抽样。（一）概率抽样：概率抽样必须遵守两个基本原则，一是随机性，即调查对象中一个调查单位被抽取的机会均等；二是保证足够的调查单位数量。

1.单纯随机抽样：指调查对象中每一个调查单位有同等的机会被抽取。可用抽签法或随机数字表法进行抽样。适用于各调查单位之间差异较小、所需抽取的调查单位较少的研究工作。2.系统抽样：系统地将调查对象中每一个调查单位编成一定的数字顺序号，然后每隔若干个调查单位抽取一个单位的方法。抽样间隔大小，根据既定样本大小而定。适用调查对象中各调查单位之间的差异较小、抽取样本数量较多的情况。3.整群抽样：是从调查对象中抽取若干个群体进行调查的方法。适用于调查对象庞大，空间广泛，又须较短时间内完成的大规模调查。4.分层抽样：当调查对象中调查单位之间差异较大时，可把调查对象按不同的特性分为若干类型组或层次，然后用单纯随机抽样或系统抽样或整群抽样方法，按各类型组在调查对象中所占的比例，从调查对象的各类型组中抽取一定数量的调查单位，即为分层抽样。其特点是调查对象中各类型组所占比重与样本中各类型组的调查单位所占比重一致，样本代表性较好。（二）非概率抽样：不遵循随机化原则，研究者以自己的方便或主观愿望，任意选择研究对象。1.方便抽样：研究者选择那些最容易接近的人作为研究对象，常用于预试验或预调查。2.立意抽样：根据研究目的和主观需要确定研究对象。3.定额抽样：先将研究人群分成几组，然后按一定的比例，从每组人群中任意选定研究对象。

四、收集资料的方法

一般情况下，研究者在设计调查表之前就应该决定搜集资料的方法，是采用访谈的方法还是由回答者自己独立答卷的方法或者是其它方法等。每一种方法部有各自的优点和缺点。（一）信访法：是回答者自己独立答卷的方法之一，一般是将问卷寄给被调查者，由他们自己填答问卷后寄回。优点是节省费用、节省时间、调查范围较广泛；缺点是回答率较低，问卷无法列入复杂问题，研究对象受限制。（二）访谈法：一般认为除了花费较大外，访谈法优于信访法，特别在一些较大的样本且调查对象较集中的调查中用得较广泛。优点是方法灵活、有较高的回答率、可以使用较复杂的问卷；缺点是需经费较多、较费时间、容易出现访谈偏误。

五、非调查资料的收集方法（一）文献研究社会医学除了采用信访法、访谈法等调查手段收集资料进行研究外，还经常用文献法收集资料进行研究。在考察文献资料时，应区别是第一手资料还是第二手资料。研究者在确定课题及研究设计时，都要广泛收集国内外相关文献，了解这一研究领域的历史、现状及其发展前景。从广义上讲，任何研究都离不开文献法，只是使用各种文献资料的程度及范围不同而已。（二）试验研究：是使设计的试验因索在非试验因素被严格控制的条件下对研究对象的活动进行观察、记录、分析并作出结论。社会医学的试验研究往往是在现场进行的。如在儿童和青少年中，采用干预行为和矫正行为的方法、改变不健康行为(吸烟、酗酒等)，促进健康行为的比例增加等，都是社会医学的试验研究。

小结社会医学研究的分类社会医学课题选择应遵循的原则社会医学研究的步骤常用的概率抽样的类型常用的非概率抽样的类型第二节定性研究

内容定性研究定量研究问卷设计

一、定性研究的概念

定性研究（qualitativeresearch）也称为质性研究，是一种在自然的情境下，从整体的角度深入探讨和阐述被研究事物的特点及其发生和发展规律，以揭示事物内在本质的以来研究方法。收集这类资料的调查方法称为定性研究。

二、定性研究的特点（一）定性研究注重事物的过程，而不是事物的结果

定性研究注重由原因导致结果的中间过程，了解事件发生过程中的许多细节。定性和定量研究的一个主要却别就是研究的广度和深度的区别。（二）定性研究是对少数特殊人群的研究，其结果不能外推定性研究在少数人群中进行，样本量很小，一般用非概率抽样的方法选择研究对象，分析的是研究人群的特殊情况，如社区人群的信仰和风俗习惯、人们对事物的态度、信念和行为习惯等，其结果只是用于研究人群，不能外推。（三）定性研究需要与研究对象保持较长时间的密切接触定性研究要求调查者与研究对象有深入接触，建立相互信任的关系，强调在一种轻松自然的环境中收集资料。了解人们在普通状态下的态度、信念、行为，因而收集资料的手段往往较灵活，缺乏固定模式。（四）定性研究的结果很少用概率统计分析定性研究一般是对一件事进行具体描述，或用匪类的方法对收集的资料进行总结。

三、定性研究的用途（一）辅助问卷设计（二）验证因果关系（三）分析定量研究出现矛盾结果的原因（四）了解危险因素的变化情况（五）作为快速评价技术

四、定性研究方法（一）深入访谈法1.准备工作2.调查对象的选择3.设计访谈提纲4.访谈员选择与培训5.现场访谈6.访谈结果分析和撰写报告（二）专题小组讨论法1.制定专题小组讨论计划2.确定小组的数量及类型3.制定调查提纲4.培训调查人员5.专题小组讨论准备工作6.进行专题小组讨论7.对专题小组讨论结果进行分析与解释（三）选题小组讨论法1.列出陈述问题2.讨论所列问题3.重要性评判（四）观察法

五、定性研究资料的处理及分析

定性研究所获得的资料主要是文字描述或叙述性资料，很难用统计指标表达，因此，其分析相对较为复杂，并且没有单一或最好的办法，分析方法的选择应根据研究目的、研究理论框架、研究者对结果的需要、资料的来源等确定。（一）资料整理（二）资料分析1.资料分类2.归纳诠释第三节定量研究

一、定量研究的概念

通过调查收集人群发生某种事件的数量指标，或者探讨各种因素与疾病和健康的数量依存关系的研究称之为定量研究（quantitativeresearch），其收集资料的过程称为定量研究。定量调查研究的步骤可以分为：调查设计阶段、调查实施阶段和数据整理分析及撰写报告阶段。

二、定量研究的特点（一）研究的重点在于“验证假设”，一般有较为严密的逻辑架构；（二）标准化和精确化程度较高；（三）结果可以用具体指标表达，用概率统计的方法进行检验；（四）具有较好的客观性和科学性，有较强的说服力。

三、定量研究的局限性

（一）研究需要调查大样本人群，需要花费较多的人力、物力、财力和时间；（二）调查采用标准化工具，一般不允许在实际调查中添加或更改调查内容，使调查很难获得事物深层次的了解，也较少能收集到意料之外的新信息；（三）由于社会因素的多样性，以及对健康和疾病影响的复杂性，使一些社会因素与健康及疾病的关系很难用定量结果加以解释；（四）一些健康相关的社会因素及医学问题难以用数据指标表达。第四节问卷设计

一、问卷的主要类型（一）自填问卷：直接面向被调查者，一般由调查员发给（或邮寄给）被调查者，由被调查者自己填写问卷。（二）访谈问卷：直接面向调查员，即由调查员按照问卷向被调查者提问，再由调查员根据被调查者的回答进行填写。

二、问卷的一般结构（一）封面信：是一封致被调查者的短信，它主要说明本次调查的主办者或单位、调查目的及意义、调查者的身份、调查的大致内容、调查对象的选取方法及调查结果的保密措施等。包括内容：WHO、WHAT、WHY、ROLE、THANKS。（二）指导语：是用来指导被调查者填写问卷的各种解释和说明，或提示调查员如何正确完成问卷的语句。（三）调查项目：是问卷的核心部分，是问卷的主体。一个完整的调查项目由问题、答案和编码三部分组成。1.问题：2.答案：对封闭式问题给予选择性答案，而开放式问题不给答案。3.编码：给选择性答案按1、2、3等顺序编码，以便录入计算机，进行统计分析。（四）资料的登记：即问卷的名称、编号、被调查者的姓名、住址、调查日期、调查员的姓名、问题和答案编码等。三、问卷的设计原则1.目的性2.反向性3.实用性问卷中的每一个问题都应该与研究目的相关，在实际工作中，问题是依据研究目标提出的。研究目标是指根据研究目的拟出的可以衡量的一些列指标。从研究目的到研究目标，至最后列出的各个具体问题，是抽象概念操作化的过程。问卷的设计与研究步骤恰好相反，问卷中的问题，是在考虑了最终想要得到的结果的基础上反推出来的。这种反向原则，能够保证问卷中每一个问题都不偏离研究者的目的，而且，在问题提出时，已经充分考虑到了问题的统计分析方法。避免出现无法分析和处理或使处理过程复杂化的问题和答案。问卷的提问用词必须得当，容易被理解。要求所用词句简单清楚，具体而不抽象，尽量避免使用专业术语。要考虑应答人的背景和兴趣、知识和能力等，鼓励应答者尽其最大的能力来回答问卷。

四、问卷设计的步骤（一）明确研究目的：

即通过操作，研究目的可用一系列指标来测量。如生命质量的测量可从生理状态、心理状态、社会生活状态来测量。（二）建立问题库：1、头脑风暴法：2、借用其他问卷的条目：需检验效度和信度（三）设计问卷初稿：筛选合适的条目；问题标准化、规范化；初步量化；安排合适的顺序，包括前后、逻辑顺序。（四）试用和修改：一种为客观检查法（预调查）；一种为主观评价法（专家评价）。（五）效度和信度检验：

评价问卷质量

五、问题和答案设计（一）问题设计1.开放式问题：（1）优点：不知道问题答案有几种；能收集到生动的资料；答案太多或太长时。（2）缺点：需要较高的知识水平和文字表达能力；较多的时间；统计资料的处理比较困难。2.封闭式问卷（1）优点：问题易回答；节省时间；问卷的回收率高；资料易处理。（2）缺点：答案不易列全；有时出现猜测不能反映真实情况；容易发生笔误。3.两类问题的实际应用（二）答案设计1.填空式2.二项选择式：是；否。3.多项选择式：应按顺序排列4.图表式：回答者在图表上表示自己的意见。5.排序式：重要程度的排序如环境、交