九月证券从业资格资格考试证券交易第一次阶段检测（附答案及解析）

九月证券从业资格资格考试证券交易第一次阶段检测（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】C。单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。2、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A、时间先后B、价格高低C、数量多少D、价格和时间【参考答案】：A【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。3、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0.005元或其整数倍B、0.001元或其整数倍C、0.05元或其整数倍D、0.01元或其整数倍【参考答案】：B4、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。A、定向资产管理业务B、限定性集合资产管理计划C、非定性集合资产管理计划D、专项资产管理业务【参考答案】：A【解析】定向资产管理业务证券公司与投资者是“一对一”的关系。5、证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、盈亏B、合规运作C、风险监控D、交易状况【参考答案】：D【解析】证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。6、某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T+1B、TC、T+2D、T+3【参考答案】：A【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。7、自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、信用风险【参考答案】：B【解析】市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。8、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C【解析】上市公司增资发行新股可以发行日交割、交收9、在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移至到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A、转托管B、双重托管C、指定托管D、复合托管【参考答案】：A【解析】“证券转托管”是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。本题的最佳答案是A选项。10、债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A、派生出来B、同向C、附加D、对冲【参考答案】：A【解析】债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。11、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。12、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A、证券账户B、资金账户C、席位D、交易所【参考答案】：C【解析】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。13、（）是客户招揽的保证。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117。14、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：C15、某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，卖出股票的实际收入为（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【参考答案】：D【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44～45。16、某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）。A、9704份B、9707份C、10000份D、9611份【参考答案】：B17、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A、当日日终B、第二日C、次一营业日D、当日15：57前【参考答案】：A【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。18、营业部差错处理一般应按（）划分不同档次，规定不同级别管理部门及负责人的审批权限。A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部门D、差错发生原因【参考答案】：A19、在现阶段，我国对A股配股权证的要求是（）。A、挂牌交易与允许转托管B、不挂牌交易与不允许转托管C、不挂牌交易与允许转托管D、挂牌交易与不允许转托管【参考答案】：B【解析】配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。20、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。A、上下30%B、上下15%C、上下15元D、深圳交易所无此类规定【参考答案】：A21、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节。P271。22、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】：C23、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。24、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、50%B、100%C、200%D、300%【参考答案】：D25、柜台交易的转让价格一般由（）报出。A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会【参考答案】：B26、证券公司销售产品时可以（）。A、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。27、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（）。A、场内交易员B、营业部的电脑系统C、交易所电脑主机D、营业部的终端处理器【参考答案】：A28、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。A、110%，90%B、90%，110%C、130%，70%D、70%，130%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。29、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A、国债B、股票C、基金D、企业债券【参考答案】：B30、合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。31、证券营业部对员工的要求主要包括（）。A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B、道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C、职业道德、社会公德、社会责任心D、道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养【参考答案】：A32、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。A、违反法律、行政法规B、违反监管部门规章及规范性文件C、违反行业规范D、投资决策失误而受损失【参考答案】：D33、对于专用席位的描述，错误的是（）。A、境内证券公司不允许进行B股经纪业务B、境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C、经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D、专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款【参考答案】：A34、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明【参考答案】：C【解析】证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。35、非系统性风险一般包括（）。A、利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C、基本风险，经营管理风险D、基本风险和非基本风险【参考答案】：B36、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意。A、5B、10C、12D、30【参考答案】：B【解析】中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。37、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D38、市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A、最合理的价格B、当时的市场价格C、最低的价格D、最高的价格【参考答案】：B【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。39、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行【参考答案】：B40、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19D、2006年5月20日【参考答案】：B【解析】B。2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。41、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【参考答案】：A【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。42、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【参考答案】：C【解析】C。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”43、下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。A、股票期权B、外汇期权C、利率期权D、股指期权【参考答案】：A44、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。45、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A46、目前我国在（）时有零数委托。A、买入证券B、卖出证券C、买入和卖出证券D、不存在【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。47、自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。A、20%B、50%C、30%D、10倍【参考答案】：C48、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失【参考答案】：C【解析】合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。49、深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。A、全面指定交易制度B、托管证券公司制度C、可选择性指定交易D、指定证券公司制度【参考答案】：B50、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】书上186不是说市场风险这是正确公司自营业务的主要风险吗！。、51、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）。A、公司制B、会员制C、契约制D、合同制【参考答案】：B52、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：B【解析】单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。53、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A、19901991B、19911990C、19911992D、19921991【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。54、具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。A、银行间市场的自营买卖B、柜台自营买卖C、交易系统自营买卖D、债券市场自营买卖【参考答案】：A【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。55、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：A56、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。57、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D58、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、2个B、3个C、5个D、10个【参考答案】：A【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。59、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。A、151B、152C、153D、154【参考答案】：C60、在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。A、第三方存管制度B、登记结算公司结算制度C、商业银行托管制度D、指令交易制度【参考答案】：A【解析】在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立《客户交易结算资金第三方存管协议》中的资金台账。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A、股权类期权B、利率期权C、货币期权D、金融期货合约期权【参考答案】：A,B,C,D2、定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A、专门、独立的业务运作B、合理、有效的控制措施C、独立客观的投资研究D、科学、严密的投资决策【参考答案】：A,B,C,D3、交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。A、证券公司B、政策性银行C、保险公司D、证券投资基金【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。4、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按季编制库存证券报表D、每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况【参考答案】：C5、A股账户按持有人可以分为（）。A、自然人证券账户B、一般机构证券账户C、银行专用账户D、证券公司和基金管理公司等机构证券账户【参考答案】：A,B,D【解析】C与证券账户无关。6、股份登记包括（）等。A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股(或转增股本)登记D、配股登记【参考答案】：A,B,C,D7、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。A、质押金B、保证金C、保证券D、质押券【参考答案】：B,C【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。8、资产管理业务的主要类型有（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为客户特定目的办理专项资产管理业务D、为多个客户办理定向资产管理业务【参考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。9、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。A、监管规费B、印花税、经手费C、投资者应收的现金分红、利息D、转让限售股应缴纳的个人所得税【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。10、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）A、加强监管B、严格把关C、完善法制D、加强自律管理【参考答案】：A,D【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理；(2)加强监管。11、客户分析中，属于客户基本情况分析内容的是（）。A、客户的年龄B、客户的职业C、家庭固定资产状况D、家庭年收入【参考答案】：A,B【解析】客户分析主要包括：①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；③投资风险收益特征分析等。12、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、自动托管B、随处通买C、哪买哪卖D、转托不限【参考答案】：A,B,C,D13、在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、证券交易对象【参考答案】：A,B,C,D【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。14、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。A、身份证B、资金账户卡C、证券账户卡D、证券交易卡【参考答案】：A,CAC【解析】证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。本题的最佳答案是AC选项。15、国债买断式回购的交易主体限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,DBD【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。本题的最佳答案是BD选项。16、深圳证券交易所交易证券的托管制度为（）。A、自动托管B、固定买卖C、哪买哪卖D、转托不限【参考答案】：A,C,D【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。故ACD选项正确。17、下列选项中属于内幕信息的是（）。A、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C、公司分配股利或增资计划D、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动【参考答案】：A,B,C,D【解析】所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。18、下列说法有误的是（）。A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性【参考答案】：B19、证券交易所竞价的结果有（）的可能。A、全部成交B、推迟成交C、不成交D、部分成交【参考答案】：A,C,D20、下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统E、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司【参考答案】：B,C,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司提供中问介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。3、证券公司的禁止行为有（）。A、代客户下达交易指令B、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C、代客户接收、保管或者修改交易密码D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。4、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。A、客户交易量B、被考核人员行为的合规性C、服务的适当性D、客户投诉的情况【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。5、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。6、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A、风险警示B、质押C、冻结D、待处理【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159。7、证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。A、账户管理B、授信管理C、标的证券管理D、保证金管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。8、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67—68。9、证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D、10%以上的证券中断交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。10、证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A、坚持信誉为本、客户至上B、坚持客户优先、委托优先C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。11、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。A、认购方式不同B、发行价格的确定方式不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。12、证券登记按性质划分可以分为（）等。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。13、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三摹第一节，P56—57。14、证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的。“客户账户类资料更改登记表”上写明（）。A、变更事项B、变更时间C、变更数量D、签名或盖章【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。15、证券公司提供IB业务时，不得（）。A、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易B、代客户接收、保管交易密码C、直接或间接为客户从事期货交易提供融资D、代客户下达交易指令【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或砉间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。16、上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（）。A、融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B、最小报价变动为0.O1元C、交易单位为手(1手=100元面值)D、申报单位为1000手或其整数倍【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。17、下列属于政府债券的有（）。A、国债B、地方债C、建设债券D、可转换债券【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。18、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。19、从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P231—233。20、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。A、选举权和被选举权B、列席证券交易所会受大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16、P17。四、判断题（共40题，每题1分）。1、股份每周转让5次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）【参考答案】：错误【解析】股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，审计的年度报告。必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所2、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。3、资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（）【参考答案】：正确4、代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。（）【参考答案】：错误5、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P254—255。6、在证券的经纪业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。7、在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（）【参考答案】：正确8、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（）【参考答案】：错误9、内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】题干是对内幕交易的正确表述。10、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（）【参考答案】：正确【解析】清算接收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，清算和交收两个过程统称为“结算”。11、托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）【参考答案】：正确12、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。【参考答案】：错误13、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66。14、B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收。（）【参考答案】：正确【解析】应该是美元或者港元。执着的小鸟15、根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（）【参考答案】：错误16、投资者不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易。（）【参考答案】：正确【解析】要在上海证券交易所进行证券交易，投资者必须办理指定交易。17、在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。（）【参考答案】：错误【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。18、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。19、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。（）【参考答案】：错误20、在采用净额清算时，同一清算期间发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。（）【参考答案】：错误21、标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（）【参考答案】：错误【解析】标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。22、多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。23、深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。24、以交易系统生成的成交单、电报、电传作为全国银行间市