《证券交易》证券从业资格考试训练题（附答案和解析）

《证券交易》证券从业资格考试训练题（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券市场目前使用的结算模式有（）。A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、法人结算模式【参考答案】：D【解析】我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。2、依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。A、20亿元B、30亿元C、50亿元D、80亿元【参考答案】：C【解析】2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司应当满足的条件作了规定，首先就规定最近6个月净资本均在50亿元以上。本题的最佳的答案是C选项。3、证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。A、性质B、程序C、证券数量D、证券种类【参考答案】：D【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。4、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是【参考答案】：B5、账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。6、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制【参考答案】：A7、一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、上海A股市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节．P295。8、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明【参考答案】：A【解析】委托单性质上相当于合同。9、电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。A、1000股B、1000元C、1000份D、1股【参考答案】：D【解析】中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、个人投资者直接买卖股票【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。11、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A、120B、60C、90D、150【参考答案】：A12、开立证券账户的基本原则是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真实性C、真实性和公开性D、公正性和公平性【参考答案】：B【解析】投资者开立证券账户实行实名制，要求合法、真实。13、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、公开谴责【参考答案】：D14、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A15、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A、券商与银行分工明确B、专业和高效C、证券和资金管理分离D、券商管理证券，银行管理资金【参考答案】：D16、全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行C、中国结算公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。17、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量【参考答案】：A18、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。19、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】D。《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。20、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3％B、2％C、5％D、4％【参考答案】：C21、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A、证券分户管理B、资产独立核算C、资产分户管理D、证券分级管理【参考答案】：C【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。22、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A、审计B、稽核C、验资D、评估【参考答案】：C23、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。A、份额申购，金额赎回B、份额申购，份额赎回C、金额申购，份额赎回D、金额申购，金额赎回【参考答案】：C【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。24、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C【解析】这是代办股份转让的定义。25、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号【参考答案】：A【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。26、固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A、10B、5C、3D、1【参考答案】：B【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。27、证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A、按规定转让交易席位B、选举权和被选举权C、对证券交易所事务进行监督D、遵守证券交易所章程【参考答案】：D28、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。29、关于我国网上定价市值配售，错误的说法有（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股B、每一股票账户可以重复申购C、T+1日摇号抽签D、T+4日划款【参考答案】：D【解析】T＋4日交割T＋5日划款30、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。31、证券清算交割．交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C32、（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。A、委托单B、风险揭示书C、客户须知D、客户交易结算资金存管合同【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。33、（），上海证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：B34、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。35、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（）。A、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100B、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100【参考答案】：D【解析】对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×97%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×94%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率：计算参考价×90%÷100。36、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是（）。A、证券公司代理买卖B、柜台代理买卖C、证券交易所代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：A37、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、清户B、登记过户C、清账销户D、余额清算【参考答案】：B38、以下不属于证券经纪业务管理风险的是（）。A、客户取款时审核证件不严格B、电脑主机在运行过程中的故障C、客户委托买卖时审核凭证的不慎D、无权或者越权代理【参考答案】：B39、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A、小于B、等于C、大于D、包括【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。40、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C41、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。42、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易目的（）。A、9：30～11：30、13：00～15：00B、9：15～11：30、13：15～15：00C、9：15～11：30、13：00～15：00D、9：30～11：30、13：30～15：00【参考答案】：C【解析】C。深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00；申购、赎回申报可以在交易当日15：o0前撤销。43、金融期货的种类不包括（）。A、外汇期货B、利率期货C、股指期货D、商品期货【参考答案】：D44、固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1300D、5000，5000【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。45、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A、企业债B、融资券C、国债D、特种金融债券【参考答案】：C46、自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。A、客户本人B、新代理人C、客户本人或新代理人D、客户本人和新代理人【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。47、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人【参考答案】：B【解析】境内法人不允许开立B股账户。48、证券回购市场属于（）。A、货币市场B、资本市场C、中期资金市场D、长期资金市场【参考答案】：A49、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A50、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为（）。A、转托管B、双重托管C、复合托管D、指定托管【参考答案】：A51、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A、2%B、5%C、10%D、15%【参考答案】：C52、深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。A、基金交易B、A股交易C、债券买断式交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。53、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、15B、7C、20D、10【参考答案】：C【解析】C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。54、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D55、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。A、现场B、非现场C、现场或非现场D、网上【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。56、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A、时间优先B、价格优先C、数量优先D、席位优先【参考答案】：B57、证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【参考答案】：B【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。58、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。A、100元B、1000元C、5000元D、10000元【参考答案】：B【解析】债券的面额为1000元。59、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性D、真实性和规范性【参考答案】：C60、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（）。A、投资限制B、投资理念与投资策略C、投资规模与投资方D、投资决策依据、投资程序与风险控制【参考答案】：A,B,D【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。2、A股账户按持有人可以分为（）。A、自然人证券账户B、一般机构证券账户C、证券公司自营证券账户D、境内投资者证券账户【参考答案】：A,B,C3、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A、制度建设B、内部监查C、行业检查D、岗位责任制【参考答案】：A,B,C4、目前，金融期货主要类型有（）。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货【参考答案】：A,B,C5、场内交易和场外交易的主要区别在于（）。A、风险性B、公开性C、组织性D、集中性【参考答案】：B,C,D【解析】场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。6、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种【参考答案】：B,C,D【解析】具体项目投资是实体经济投资的决策。7、以F属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。A、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债【参考答案】：A,C,D8、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。A、印花税B、佣金C、过户费D、手续费【参考答案】：A,B,C9、有下列情况（）的证券公司，不得申请新设证券营业部。A、挪用客户保证金超过公司注册资本金10%B、近3年连续亏损C、近3年有重大违法、违规经营行为D、设在地级市所在地的证券公司等【参考答案】：A,B,D10、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（）。A、交易代码卡B、身份证C、股东账户卡D、资金账户卡【参考答案】：B,C,D11、客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。A、质押B、托管C、第三方存管D、抵押【参考答案】：B12、证券营业部的电脑管理包括（）。A、硬件管理、软件管理B、备件管理C、备文管理D、维修保养管理【参考答案】：A,B,C,D13、对业务差错的处理方法有（）A、按工作职责确定责任人B、按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任C、一般应赔偿经济损失D、撤消责任人职务E、情节严重的应给予纪律处分【参考答案】：A,B,C,E14、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守（）原则。A、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B、必须经中国证监会批准C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约【参考答案】：A,B,C,D【解析】以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。15、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A、律师事务所B、审计事务所C、会计师事务所D、咨询公司【参考答案】：B,C【解析】BC中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。16、证券经纪商禁止发生下列（）行为。A、泄露内幕信息B、向客户保证交易收益C、为客户提供融资、融券D、接受客户全权委托【参考答案】：A,B,D【解析】证券法修订之后可以提供融资、融券业务。17、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为【参考答案】：A,B,D【解析】证券经营机构应该将自营业务和经纪业务严格区分开来。18、对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（）。A、市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B、市价委托的成交速度快而且成交率高C、只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D、市价委托买人少而卖出多时，买入报价会比较低【参考答案】：A,B,C,D19、可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（）证券。A、符合交易所规定的股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券【参考答案】：A,B,C,D20、关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（）。A、基金账户开户为每户10元B、企业债券3天回购佣金为成交金额的0075%C、B股结算费为成交金额的0.05%（双向）D、个人账户余额查询费为每户20元【参考答案】：B,C,D【解析】A项中开户收费机构为中国登记结算公司。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（）信息。A、证券名称B、成交价C、成交量D、买卖双方所在会员营业部的名称【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。2、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A、经营管理B、财务状况C、风险控制指标D、客户资产安全的重大事件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。3、证券交易所交易结果异常的情形是指（）。A、交易结果出现严重错误B、行情发布出现错误C、证券指数计算出现重大偏差D、D，前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收势据出现重大差错【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。4、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》)的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、可转债的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】可转换债的确定方式。5、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。A、送红股B、增发新股C、配股D、降低转股价格【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P170。6、（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A、企业名称B、企业类型C、营业期限D、执行事务合伙人(或委派代表)或负责人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85。7、下列事项中，属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,C,D8、上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。A、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前B、公告刊登日为T日C、最后交易日为T+3日D、股权登记日为T+6日【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。9、机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。A、经公证的清算报告B、人民法院出具的生效法律文书C、本公司认可的其他有权机构出具的确认文件D、未经公证的清算报告【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。10、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【参考答案】：A,C,D【解析】只用发布年度或半年度报表即可。11、证券公司从事证券经纪业务不可以（）。A、客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、提供虚假、误导性信息C、采取不正当竞争手段开展业务D、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135。12、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立1992年初，人民币特种票（B股）在上海证券交易所上市【参考答案】：A,B,C,E【解析】(二)我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。华源13、证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。A、分配投资收益B、向证券持有人配售C、向证券持有人无偿派发证券D、发行证券持有人有优先认购权的证券的【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。14、上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。A、了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力B、建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度C、选择适当的投资者参与相应类型的债券交易D、建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。15、（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A、托管银行B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司【参考答案】：A,B16、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A、单边报价B、定价申报C、双边报价D、委托申报【参考答案】：B,C【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。17、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。18、下列关于交易席位使用的说法中，错误的有（）。A、与他人共用席位B、将席位承包给他人使用C、退回专用席位D、经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位【参考答案】：A,B,C【解析】除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。19、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。20、用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。A、在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B、在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C、采取恰当的技术分析方法D、采取恰当的市场调查方法【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P1120。四、判断题（共40题，每题1分）。1、上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）【参考答案】：B【解析】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。2、为防范风险，中国结算深圳分公司设定了提款限制：结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额＋(T+0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额。（）【参考答案】：错误【解析】为防范风险，中国结算深圳分公司设定了提款限制：结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额－冻结余额－最低结算备付金限额。3、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）【参考答案】：错误4、证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（）【参考答案】：错误【解析】代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。5、目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。（）【参考答案】：正确【解析】目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。6、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（）【参考答案】：错误【解析】B。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。7、证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。（）【参考答案】：错误8、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】可以选择不补办原号。9、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。10、根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。（）【参考答案】：正确11、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中，证券公司信息包含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照、个人身份证件号码、联系方式等。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司包含的信息：名称、住所、法定代表人、联系方式等。题中描述的为客户应含的信息。12、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（）【参考答案】：正确13、买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（）【参考答案】：正确14、证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）【参考答案】：正确15、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。16、债券买断式回购发生了所有权转移。在协议期内可以由债券购买方自由支配，即债券购买方只要保证在协议期满能够有相等数量同种数量同种债券卖给债券持有人，就可以在协议期内对该债券自由的进行再回购或买卖等操作。（）【参考答案】：正确17、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（）【参考答案】：正确18、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（）【参考答案】：错误【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。19、商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。（）【参考答案】：错误【解析】根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定，商业银行间的回购业务只可以在全国同业拆借市场进行，不可以在场外进行。20、股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）【参考答案】：正确【解析】股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。21、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同。（）【参考答案】：正确22、证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在证券经纪业务中，由于可能存在各种管理操作上的问题，同样可能给证券公司带来损失，所以.证券经纪业务中也同样存在风险。23、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。24、单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。（