现代化理论与发展-课件

现代化理论与发展1现代化理论与发展1美国成为超级霸权而崛起欧洲在亚非拉的殖民统治瓦解共产主义运动一、现代化理论的兴起1、历史背景（20世纪50年代）美国鼓励本国社会科学学家研究第三世界国家主要观点：进化论功能论2美国成为超级霸权而崛起一、现代化理论的兴起1、历史背景（202、进化论的发展观：

物竞天择，适者生存逐步地进化变迁（上百上千年万年）基本机制：自然选择越变越复杂（专业化）发展越好，说明越适合现存环境达尔文（1809-1882）32、进化论的发展观：

达尔文（1809-1882）3自然选择：内在变迁过程连续人类社会：朝文明方向迈进单向性发展模式改变传统秩序功能论：系统内在转型过程评价：种族主义：以欧洲白人为标准真实性：是否现代人一定比古人先进3、生物进化论影响4自然选择：3、生物进化论影响44、新进化论

与古典进化论相似：有方向的线性转型不同的社会发展目标与古典进化论区别：社会某部分辩证因果和功能整合非决定模式避免价值判断54、新进化论

5二、现代化理论的主要理论思想综合性的社会发展理论：

发展经济学、发展社会学和发展政治学等学科

“传统社会”与“现代社会”的划分：对立和转化

以发达国家的发展经验为前提6二、现代化理论的主要理论思想综合性的社会发展理论：

发展经济1、经济发展研究流派及其理论二战后，经济发展再度成为热门话题

配合美国对外政策

经济发展研究演进为发展经济学

以第三世界为研究对象（经济增长、经济发展）

代表人物：

罗斯托(Rostow)代表作：

《经济成长的阶段----非共产党宣言》71、经济发展研究流派及其理论二战后，经济发展再度成为热门话题起飞理论(Take-offTheory)经济发展的本质经济增长：或多或少是自动地起飞时间：至少20-30年社会发展：政/社/组织（生产科技、收入流动、企业带头人）第三世界国家经济发展的五个阶段传统社会阶段起飞前提条件起飞与经济增长迈向成熟高度大众消费8起飞理论(Take-offTheory)经济发展的本质8传统社会阶段

科技：缺乏科学知识（迷信）

经济：自给自足农业（自产自销）

社会组织：简单未分化（家庭为单位）

价值观：悲观和宗教化（非世俗）

政治力量：非中央集权、经济精英无地位（士农工商）9传统社会阶段

9起飞前提条件

人口：低死亡率高人力需求

科技：农业因科技而发展

经济：不仅仅自给自足和当地化

价值观：理性科学

政治力量：企业精英出现（有冒险精神）

生产投资：国家/政府收入中至少5%10起飞前提条件

10起飞与经济增长经济发展：克服“传统”对经济增长的阻碍（制度建设）经济：农业商品化市场化，制造业发展生产投资比例：供需急速增加（占GDP的10%）

迈向成熟科技：高深且向外扩张，广泛应用于经济领域经济：农业、轻工业、重工业生产投资比例：占国家财富的10-20%政治系统：持续政治改革11起飞与经济增长11高度大众消费

消费：大量生产、大量消费（美国）经济：耐用品、服务业社会组织：强调社会福利、社会安全12高度大众消费

12起飞的本质条件：生产投资率：占GDP的5-10%经济：高增长带来一个或多个稳定持续的制造业社会：政治、社会、制度框架改变影响起飞过程的因素经济因素：改善农业：增产增收（农业革命）非经济因素：企业家精英带头投资企业价值观——长远投资、冒险企业资金、设备、技术13起飞的本质13起飞模式（无单一模式）可用资金来源收入分配变化：政府带头发展，重新进行财富分配（土地改革）外来资金输入：来自国外的资金（美国、加拿大）

企业资源：对传统规则的否定传统社会有一定弹性合适的价值体系：宗教伦理

大规模革命：农业技术、土地改革、交通运输、市场借贷14起飞模式（无单一模式）14起飞的决定因素（收入、品位）基本因素：采矿业辅助行业（铁路、公路）房屋食物提供发达国家角色第三世界国家问题：缺少基本的资金新工业产业投资方法注入外国资本减少相对贫穷鼓励刺激本国经济增长15起飞的决定因素（收入、品位）15评价进化主义者：社会经济分级发展

单向发展：五个阶段对于任何社会都适用

内在主义：注重社会内部——企业家自己带头改变

重复主义：以西方发达国家为参考模式16评价16局限经验真实性：第三世界发展不一定是单向的（拉美未有传统阶段）

理论逻辑：只强调第三世界内部障碍，没看到剥削

政策效率：自由不干预经济是否等于没政策

政治目的：让第三世界国家接受剥削（借贷、世界工厂）17局限172、社会发展研究流派及其理论强调现代化发展中的非经济因素

（社会制度、历史、政治等）20世纪50年代末60年代初美国社会变迁

（功能理论）代表人：

帕森斯(Parsons)、列维（Levy）、布莱克（Black）182、社会发展研究流派及其理论强调现代化发展中的非经济因素

（列维——现代化社会的八个特征(Levy1966)

①现代化社会的各种组织的专业化程度高；

②各种组织是相互依存的，功能非自足；

③伦理具有普遍主义的性质，非家庭和亲属关系决定的个别性

④国家权力是集权而不是专制;19列维——现代化社会的八个特征(Levy1966)19⑤社会关系：合理主义、普遍主义和感情中立；

⑥具有发达的交换媒介和市场；

⑦具有高度发达的科层(官僚)组织；

⑧家庭是小型化的，家庭功能比较少。

20⑤社会关系：合理主义、普遍主义和感情中立；

20学习效仿西方社会制度是合乎进化规律的

有计划地发展，但难重复先进国家发展过程

缩减现代化时间避免在摸索中付出重大代价科技生产力

传统到现代自然过程社会现代化过程21学习效仿西方社会制度是合乎进化规律的

科技生产力传统到社会结构在发展过程中的功能

维持秩序：需要中央政府

有效地执行引进计划、完成预期目标：机械制造、化肥生产、供销网络等筹资生产维持健全社会结构和稳定环境是发展成功的必要条件22社会结构在发展过程中的功能

维持健全社会结构和稳定环境是发展布莱克——比较历史研究过多的强调了西方影响的作用，忽视了社会内部文化传统从各种社会内部的文化传统本身出发，确定在应保留或摈弃的因素现代化进程的四个阶段现代性的挑战现代化领导集团的巩固社会和经济的转型社会整合23布莱克——比较历史研究过多的强调了西方影响的作用，忽视了社会现代性的挑战传统社会的挑战（新知识、新观念和新科学技术）

欧洲社会：有时间消化新知识和新技术，逐渐内化、构建现代观念和现代体制。

第三世界国家：受到外来资本主义经济或军事压力的挑战24现代性的挑战传统社会的挑战（新知识、新观念和新科学技术）

2现代化领导集团的巩固国家权力由传统型领袖转为现代型领袖

政治革命：暴力推翻传统政府，获得推行现代化的政治领袖权力

农业改革：进一步巩固这种权力的转移。

国家建设：创立有效政府，居民对国家目标形成合理稳定的共识25现代化领导集团的巩固国家权力由传统型领袖转为现代型领袖

25社会和经济的转型科学与技术的显著增长导致社会和经济的转型。社会劳动力：半数以上由农业转到工业、运输业、通讯和服务业，从农村迁向城市。中等教育和医疗保健：迅速发展，绝大多数人受益，负担由大量离开乡村的农民来承担。资源集中在国家，而非集中在地方层次或国际层次上。26社会和经济的转型科学与技术的显著增长导致社会和经济的转型。2社会整合大众社会：个人与地方的、地区的和其他社会中介结构的联系纽带减弱，但与城市及工业网络组织的联系加强。

宗教、种族效忠以及传统约束力量起了稳定社会的重要作用。

不同利益集团对现代化实行的政策有更大的共识

社会成员享受好处时的危机（秩序混乱、贫富差距）27社会整合大众社会：个人与地方的、地区的和其他社会中介结构的联政治现代化的七类国家第一类:英法；最早进入现代化的国家，并为其他所有国家树立了典范

第二类：美、加、澳、新；是英法在新世界的旁枝；

第三类:西欧、北欧和东欧各国；法国革命后，直接或间接受影响而发生了现代化的欧洲社会

第四类：拉丁美洲等20多个独立国家；

28政治现代化的七类国家第一类:英法；最早进入现代化的国家，并为第五类：俄、日、中、土、伊朗、泰国、埃塞俄比亚等；强有力的传统政府，长时期抵御直接的广泛的外来统治；第六类：印度、伊拉克、印度尼西亚等亚洲大部分国家及北非部分国家等；（被殖民，有各自传统文化）

第七类：南部非洲、大洋洲以及少数亚洲国家（被殖民，无传统文化）29第五类：俄、日、中、土、伊朗、泰国、埃塞俄比亚等；强有力的传3、人的现代化理论现代化对人口素质变化的思考。

（人格、心理、风俗习惯）代表人物：

英格尔斯(Inkless)、麦克莱兰(McClelland)303、人的现代化理论现代化对人口素质变化的思考。

（人格、心理社会发展与传统风俗习惯（英格尔斯，1964）《迈向现代：六个发展中国家的个人变化》：人的现代化的重要性

研究国家现代化必须把人的现代化考虑进去

“人的现代化是国家现代化必不可少的因素。它并不是现代化过程结束后的副产品，而是现代化制度与经济赖以长期发展并取得成功的先决条件”社会影响人格形成传统风俗习惯在现代化过程中消逝跨过比较研究——12项现代社会的个人态度和行为倾向31社会发展与传统风俗习惯（英格尔斯，1964）《迈向现代：六个现代人应具有的12项特征

(1)准备并乐于接受新的生活经验、价值观念及行为模式；

(2)准备并乐于接受社会改革与社会变迁；

(3)善于独立思考并形成自己的见解，同时也尊重不同的意见；

(4)不喜欢沉湎于过去，注重现在与未来，守时惜时；

(5)具有强烈的个人成就欲望，希望自己能掌控所处的环境并取得成就；

(6)乐于制定工作和生活计划，确定重点以避免盲目性；32现代人应具有的12项特征32(7)重视知识和经验积累，积极通过各种渠道获取信息；

(8)具有归属感与信任感，认为自己与周围世界相互依存，对周围的人和事物保持信任的态度；

(9)重视专门技术，承认专业技术水平是报酬分配的合法基础；

(10)敢于挑战传统的教育和知识，勇于尝试新的教青方式和职业领域；

(11)自尊，同时理解并尊重他人；(12)乐于了解生产技术及生产过程。现代人的人格通性社教化传播（学校、企业、传媒）传统文化因难以抗拒而消逝33(7)重视知识和经验积累，积极通过各种渠道获取信息；

现代人麦克莱兰的成就动机与社会经济发展（1964）心理决定论（微观）基本假设：经济发展与社会兴衰是由国民的心理状态决定（成就动机）成就动机：以赚钱为职业志向、以聚集财富为目的运用富有创造性或挑战性的手段达到目标研究问题：成就动机与社会经济发展的关系34麦克莱兰的成就动机与社会经济发展（1964）心理决定论（微观企业家态度成就动机程度非常低：沉迷于睡觉、游泳和饮酒低：只考虑交友、家庭、聚会非常高：思考如何提升自己的工作表现和做好当前的工作任务成就动机：（自变量）很强的成功很想把工作做好很想创新方法提升工作表现行动目标：（变量）追求最大利润35企业家态度成就动机：（自变量）行动目标：（变量）35个人层面：对受访者的内容分析一个正看着工作台面上一幅图的人成就动机的测量可能的答案（代表个人不同程度成就动机）发白日梦之前与家人的周末旅行

计划这个周末的行程一个工程师在思考重要工程规划问题36成就动机的测量可能的答案（代表个人不同程度成就动机）发白日梦国家层面创新方法（从微观到宏观）流行文献中的分析当中的成就动机程度（流行故事、书、歌、电影）一个国家的故事书中讲述孩子们在建造模型船中寻找乐趣

（成就动机低）一个国家的故事书中强调领袖如何带领去建造船只

（成就动机高）37国家层面一个国家的故事书中讲述孩子们在建造模型船中寻找乐趣

跨国家发展研究：用电量高与经济发展程度高高成就动机导致高经济发展（是否是因果关系？）50年后才能看出经济发展与成就动机的关系38跨国家发展研究：38成就动机的来源：家庭中父母的社教化（独立自主）为孩子设定较高成功标准（教育程度、工作、出名、受尊重）使用合适的激励机制孩子完成目标任务实行奖励西式教育和文化影响39成就动机的来源：39成就动机理论的政治隐含意识形态：在第三世界的企业中推广成就动机

（强调个人主义、理性科学地追求财富）扩散文化与教育

（书、互联网、娱乐）40成就动机理论的政治隐含40现代化理论优点1、整体性：经济增长与非经济发展（社会、文化、人格对社会结构、社会制度、文化观念等关系）2、渐进性：从传统逐渐转变为现代（价值观与制度）3、内因：落后——社会内部的传统性——改造社会内部的价值观、制度结构和行为取向4、主体：对社会发展中人的关注（成就欲、人的现代性）41现代化理论优点41现代化理论局限

1、忽略文化相对性和多元性西方现代文化——先进（西方文化中心论）

2、忽视社会发展特殊性：单线社会进化（模仿复制西方发展模式）

3、片面强调传统与现代对立：现代化发展——否定传统（摒弃传统？放弃损害利益的发展政策？）

4、忽视外因的负面影响殖民主义（霸占土地矿藏、贩卖人口、残害原居民）42现代化理论局限

42现代化理论与发展43现代化理论与发展1美国成为超级霸权而崛起欧洲在亚非拉的殖民统治瓦解共产主义运动一、现代化理论的兴起1、历史背景（20世纪50年代）美国鼓励本国社会科学学家研究第三世界国家主要观点：进化论功能论44美国成为超级霸权而崛起一、现代化理论的兴起1、历史背景（202、进化论的发展观：

物竞天择，适者生存逐步地进化变迁（上百上千年万年）基本机制：自然选择越变越复杂（专业化）发展越好，说明越适合现存环境达尔文（1809-1882）452、进化论的发展观：

达尔文（1809-1882）3自然选择：内在变迁过程连续人类社会：朝文明方向迈进单向性发展模式改变传统秩序功能论：系统内在转型过程评价：种族主义：以欧洲白人为标准真实性：是否现代人一定比古人先进3、生物进化论影响46自然选择：3、生物进化论影响44、新进化论

与古典进化论相似：有方向的线性转型不同的社会发展目标与古典进化论区别：社会某部分辩证因果和功能整合非决定模式避免价值判断474、新进化论

5二、现代化理论的主要理论思想综合性的社会发展理论：

发展经济学、发展社会学和发展政治学等学科

“传统社会”与“现代社会”的划分：对立和转化

以发达国家的发展经验为前提48二、现代化理论的主要理论思想综合性的社会发展理论：

发展经济1、经济发展研究流派及其理论二战后，经济发展再度成为热门话题

配合美国对外政策

经济发展研究演进为发展经济学

以第三世界为研究对象（经济增长、经济发展）

代表人物：

罗斯托(Rostow)代表作：

《经济成长的阶段----非共产党宣言》491、经济发展研究流派及其理论二战后，经济发展再度成为热门话题起飞理论(Take-offTheory)经济发展的本质经济增长：或多或少是自动地起飞时间：至少20-30年社会发展：政/社/组织（生产科技、收入流动、企业带头人）第三世界国家经济发展的五个阶段传统社会阶段起飞前提条件起飞与经济增长迈向成熟高度大众消费50起飞理论(Take-offTheory)经济发展的本质8传统社会阶段

科技：缺乏科学知识（迷信）

经济：自给自足农业（自产自销）

社会组织：简单未分化（家庭为单位）

价值观：悲观和宗教化（非世俗）

政治力量：非中央集权、经济精英无地位（士农工商）51传统社会阶段

9起飞前提条件

人口：低死亡率高人力需求

科技：农业因科技而发展

经济：不仅仅自给自足和当地化

价值观：理性科学

政治力量：企业精英出现（有冒险精神）

生产投资：国家/政府收入中至少5%52起飞前提条件

10起飞与经济增长经济发展：克服“传统”对经济增长的阻碍（制度建设）经济：农业商品化市场化，制造业发展生产投资比例：供需急速增加（占GDP的10%）

迈向成熟科技：高深且向外扩张，广泛应用于经济领域经济：农业、轻工业、重工业生产投资比例：占国家财富的10-20%政治系统：持续政治改革53起飞与经济增长11高度大众消费

消费：大量生产、大量消费（美国）经济：耐用品、服务业社会组织：强调社会福利、社会安全54高度大众消费

12起飞的本质条件：生产投资率：占GDP的5-10%经济：高增长带来一个或多个稳定持续的制造业社会：政治、社会、制度框架改变影响起飞过程的因素经济因素：改善农业：增产增收（农业革命）非经济因素：企业家精英带头投资企业价值观——长远投资、冒险企业资金、设备、技术55起飞的本质13起飞模式（无单一模式）可用资金来源收入分配变化：政府带头发展，重新进行财富分配（土地改革）外来资金输入：来自国外的资金（美国、加拿大）

企业资源：对传统规则的否定传统社会有一定弹性合适的价值体系：宗教伦理

大规模革命：农业技术、土地改革、交通运输、市场借贷56起飞模式（无单一模式）14起飞的决定因素（收入、品位）基本因素：采矿业辅助行业（铁路、公路）房屋食物提供发达国家角色第三世界国家问题：缺少基本的资金新工业产业投资方法注入外国资本减少相对贫穷鼓励刺激本国经济增长57起飞的决定因素（收入、品位）15评价进化主义者：社会经济分级发展

单向发展：五个阶段对于任何社会都适用

内在主义：注重社会内部——企业家自己带头改变

重复主义：以西方发达国家为参考模式58评价16局限经验真实性：第三世界发展不一定是单向的（拉美未有传统阶段）

理论逻辑：只强调第三世界内部障碍，没看到剥削

政策效率：自由不干预经济是否等于没政策

政治目的：让第三世界国家接受剥削（借贷、世界工厂）59局限172、社会发展研究流派及其理论强调现代化发展中的非经济因素

（社会制度、历史、政治等）20世纪50年代末60年代初美国社会变迁

（功能理论）代表人：

帕森斯(Parsons)、列维（Levy）、布莱克（Black）602、社会发展研究流派及其理论强调现代化发展中的非经济因素

（列维——现代化社会的八个特征(Levy1966)

①现代化社会的各种组织的专业化程度高；

②各种组织是相互依存的，功能非自足；

③伦理具有普遍主义的性质，非家庭和亲属关系决定的个别性

④国家权力是集权而不是专制;61列维——现代化社会的八个特征(Levy1966)19⑤社会关系：合理主义、普遍主义和感情中立；

⑥具有发达的交换媒介和市场；

⑦具有高度发达的科层(官僚)组织；

⑧家庭是小型化的，家庭功能比较少。

62⑤社会关系：合理主义、普遍主义和感情中立；

20学习效仿西方社会制度是合乎进化规律的

有计划地发展，但难重复先进国家发展过程

缩减现代化时间避免在摸索中付出重大代价科技生产力

传统到现代自然过程社会现代化过程63学习效仿西方社会制度是合乎进化规律的

科技生产力传统到社会结构在发展过程中的功能

维持秩序：需要中央政府

有效地执行引进计划、完成预期目标：机械制造、化肥生产、供销网络等筹资生产维持健全社会结构和稳定环境是发展成功的必要条件64社会结构在发展过程中的功能

维持健全社会结构和稳定环境是发展布莱克——比较历史研究过多的强调了西方影响的作用，忽视了社会内部文化传统从各种社会内部的文化传统本身出发，确定在应保留或摈弃的因素现代化进程的四个阶段现代性的挑战现代化领导集团的巩固社会和经济的转型社会整合65布莱克——比较历史研究过多的强调了西方影响的作用，忽视了社会现代性的挑战传统社会的挑战（新知识、新观念和新科学技术）

欧洲社会：有时间消化新知识和新技术，逐渐内化、构建现代观念和现代体制。

第三世界国家：受到外来资本主义经济或军事压力的挑战66现代性的挑战传统社会的挑战（新知识、新观念和新科学技术）

2现代化领导集团的巩固国家权力由传统型领袖转为现代型领袖

政治革命：暴力推翻传统政府，获得推行现代化的政治领袖权力

农业改革：进一步巩固这种权力的转移。

国家建设：创立有效政府，居民对国家目标形成合理稳定的共识67现代化领导集团的巩固国家权力由传统型领袖转为现代型领袖

25社会和经济的转型科学与技术的显著增长导致社会和经济的转型。社会劳动力：半数以上由农业转到工业、运输业、通讯和服务业，从农村迁向城市。中等教育和医疗保健：迅速发展，绝大多数人受益，负担由大量离开乡村的农民来承担。资源集中在国家，而非集中在地方层次或国际层次上。68社会和经济的转型科学与技术的显著增长导致社会和经济的转型。2社会整合大众社会：个人与地方的、地区的和其他社会中介结构的联系纽带减弱，但与城市及工业网络组织的联系加强。

宗教、种族效忠以及传统约束力量起了稳定社会的重要作用。

不同利益集团对现代化实行的政策有更大的共识

社会成员享受好处时的危机（秩序混乱、贫富差距）69社会整合大众社会：个人与地方的、地区的和其他社会中介结构的联政治现代化的七类国家第一类:英法；最早进入现代化的国家，并为其他所有国家树立了典范

第二类：美、加、澳、新；是英法在新世界的旁枝；

第三类:西欧、北欧和东欧各国；法国革命后，直接或间接受影响而发生了现代化的欧洲社会

第四类：拉丁美洲等20多个独立国家；

70政治现代化的七类国家第一类:英法；最早进入现代化的国家，并为第五类：俄、日、中、土、伊朗、泰国、埃塞俄比亚等；强有力的传统政府，长时期抵御直接的广泛的外来统治；第六类：印度、伊拉克、印度尼西亚等亚洲大部分国家及北非部分国家等；（被殖民，有各自传统文化）

第七类：南部非洲、大洋洲以及少数亚洲国家（被殖民，无传统文化）71第五类：俄、日、中、土、伊朗、泰国、埃塞俄比亚等；强有力的传3、人的现代化理论现代化对人口素质变化的思考。

（人格、心理、风俗习惯）代表人物：

英格尔斯(Inkless)、麦克莱兰(McClelland)723、人的现代化理论现代化对人口素质变化的思考。

（人格、心理社会发展与传统风俗习惯（英格尔斯，1964）《迈向现代：六个发展中国家的个人变化》：人的现代化的重要性

研究国家现代化必须把人的现代化考虑进去

“人的现代化是国家现代化必不可少的因素。它并不是现代化过程结束后的副产品，而是现代化制度与经济赖以长期发展并取得成功的先决条件”社会影响人格形成传统风俗习惯在现代化过程中消逝跨过比较研究——12项现代社会的个人态度和行为倾向73社会发展与传统风俗习惯（英格尔斯，1964）《迈向现代：六个现代人应具有的12项特征

(1)准备并乐于接受新的生活经验、价值观念及行为模式；

(2)准备并乐于接受社会改革与社会变迁；

(3)善于独立思考并形成自己的见解，同时也尊重不同的意见；

(4)不喜欢沉湎于过去，注重现在与未来，守时惜时；

(5)具有强烈的个人成就欲望，希望自己能掌控所处的环境并取得成就；

(6)乐于制定工作和生活计划，确定重点以避免盲目性；74现代人应具有的12项特征32(7)重视知识和经验积累，积极通过各种渠道获取信息；

(8)具有归属感与信任感，认为自己与周围世界相互依存，对周围的人和事物保持信任的态度；

(9)重视专门技术，承认专业技术水平是报酬分配的合法基础；

(10)敢于挑战传统的教育和知识，勇于尝试新的教青方式和职业领域；

(11)自尊，同时理解并尊重他人；(12)乐于了解生产技术及生产过程。现代人的人格通性社教化传播（学校、企业、传媒）传统文化因难以抗拒而消逝75(7)重视知识和经验积累，积极通过各种渠道获取信息；

现代人麦克莱兰的成就动机与社会经济发展（1964）心理决定论（微观）基本假设：经济发展与社会兴衰是由国民的心理状态决