一月《证券交易》证券从业资格考试第四次综合检测卷（含答案和解析）

一月《证券交易》证券从业资格考试第四次综合检测卷（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B【解析】常考题型，要牢记。2、若某券种A是在证券交易所新上市企业债。则企业债的标准券折算率公式为（）。A、企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100B、企业债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100【参考答案】：D3、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C4、（），上海证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【参考答案】：B5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式的资产。A、有价证券B、实物资产C、货币资金D、存托凭证【参考答案】：C6、ETF的汉译名称为（）。A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：B7、45．根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。A、每3个月B、半年C、每9个月D、每1年【参考答案】：A8、以下几个选项中不是证券交易的特征的是（）。A、收益性B、风险性C、稳定性D、流动性【参考答案】：C9、债券回购交易的期限一般不超过（）个月。A、6B、12C、18D、24【参考答案】：B10、上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。A、50日B、60日C、40日D、70日【参考答案】：B11、集合竞价确定成交价的原则是（）A、价格优先原则B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则【参考答案】：D12、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。A、启动柜台委托B、改用电话自动委托C、改用书面委托D、改用电报委托【参考答案】：B13、债券回购交易的开展会提高国债的（）。A、风险B、收益率C、成本D、流动性【参考答案】：D14、（）不是经纪商的权利与义务。A、坚持了解客房原则B、忠实办理受托业务C、为客房保密D、代理客房决策【参考答案】：D15、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C16、国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有（）。A、双边报价B、书面报价C、电脑报价D、口头报价【参考答案】：A17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A、交易性过户B、证券账户转让C、集中交易过户D、集中证券账户变更【参考答案】：C18、自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。A、证券交易所B、证券公司C、客户账户和密码D、委托人【参考答案】：C【解析】自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。19、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1．27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?（）A、需要做500万元的回购，库存国债不够B、需要做650万元的回购，库存国债不够C、不需要做回购，资金足够D、需要做700万元的圆购，库存国债不够【参考答案】：B【解析】回购计算方法如下：(1)买股票应付资金＝10×15＝150(万元)(2)申购新股应付资金＝300×5＝1500(万元)(3)应付资金总额＝150＋1500＝1650(万元)(4)需要回购融入资金＝1650－1000＝650(万元)(5)该公司标准券余额＝500×1．27＝635(万元)库存国债不够，需回购融入资金650万元。故B选项正确。20、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。A、上证综指B、深证成指C、实际股票价格D、实际的股价指数【参考答案】：D【解析】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券交易所上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故D选项正确。21、一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、可转换债券B、公司债券C、政府债券D、金融债券【参考答案】：C【解析】政府债券是信用等级最高的债券。22、以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。A、上市公司发生重大债务B、上市公司收购的有关方案C、上市公司25%的监事发生变动D、上市公司申请破产的决定【参考答案】：C【解析】1/3以上监事发生变动属于内幕信息。23、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。A、交易通道服务B、有形服务C、信息咨询服务D、技术服务【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。24、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议》D、《客户交易结算资金存管合同》【参考答案】：D【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。25、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%税率征收，对受让方不再征收。A、买入方B、所有投资者C、证券公司D、出让方【参考答案】：D【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。26、投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（），申请挂失与补办，或更换证券账户卡。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P25。27、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。A、押金B、保证金C、资金D、金融工具【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。28、自营业务的市场风险是指（）。A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B【解析】A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。29、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B30、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称【参考答案】：B31、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C32、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A、2B、3C、5D、10【参考答案】：C【解析】P57页，写着，5个交易日内。我爱学习33、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。A、1000B、3000C、5000D、8000【参考答案】：C34、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元【参考答案】：C【解析】证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理；(4)其他证券业务。35、常见的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。36、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。A、A类B、AA类C、AAA类D、AAA+类【参考答案】：A【解析】首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。37、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明【参考答案】：C【解析】证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。38、根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【参考答案】：D【解析】在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。39、客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A、质押B、抵押C、第三方存管D、托管【参考答案】：D【解析】客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。40、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总价值B、基金份额市值C、基金资产净值D、双方协商【参考答案】：C41、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10，500【参考答案】：A42、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度【参考答案】：A43、有关交易所席位的说法，正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和专用席位之分D、所有国家都有普通席位和专用席位两种【参考答案】：C44、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D45、目前我国国债交易采取的是（）。A、拍卖交易B、对敲交易C、全价交易D、净价交易【参考答案】：D46、下列债券交易价格的描述，不正确的是（）。A、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C、净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D、净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割【参考答案】：B47、股票交易的报价方式不包括（）。A、口头报价B、书面报价C、集合竞价D、电脑报价【参考答案】：C48、金融期权不包括（）。A、利率期权B、外汇期权C、国债期权D、股票期权【参考答案】：C49、对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（）。A、批评B、罚款C、暂停业务D、取消会员资格【参考答案】：B50、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。A、1999年7月1日B、2000年7月1日C、2001年7月1日D、2005年7月1日【参考答案】：A51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A52、证券交易的原则不包括（）。A、公开原则B、公平原则C、及时原则D、公正原则【参考答案】：C53、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B、2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C、4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》D、4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历【参考答案】：B54、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A、登记B、行政许可C、注册D、协议【参考答案】：B55、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A、第一个B、中间一个C、倒数第二个D、最后一个【参考答案】：D56、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为（）。A、0.01B、0.001C、0.05D、0.005【参考答案】：A57、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。A、当前交易日B、次一交易日C、未来3天D、未来3个交易日【参考答案】：B58、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为“GC003”表示（）。A、3年期国债B、3天回购C、3个月回购D、利息率为3%【参考答案】：B59、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。A、30B、60C、90D、91【参考答案】：D60、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C、证券公司——集合资产管理计划名称D、证券公司名称【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、资产管理业务的主要种类有（）。A、为单一客户办理集合资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：C,D2、根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（）。A、根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位B、根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位C、只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位D、根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位E、除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用【参考答案】：A,B,D,E3、证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（）。A、弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失B、建立证券公司的人才储备C、用于证券交易系统的安全维护D、补偿自营买卖中的损失【参考答案】：A,D4、买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。A、买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B、卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C、卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D、买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元【参考答案】：A,B,D【解析】上海证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。C选项的跌幅比例为8.3%，超过涨跌幅比例5%，故C选项错误。5、在证券经纪关系中，客户是（）。A、委托人B、受托人C、授权人D、代理人【参考答案】：A,C6、下列（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、有重大违约事项B、未按照要求提供有关情况C、交易结算资金未纳入第三方存管D、在证券公司从事证券交易不足半年【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四个选项都是正确的。7、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。A、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。8、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D、委托其他证券公司代为买卖证券的行为【参考答案】：A,B,D9、下面的（）属于证券交易。A、房屋交易B、债券交易C、存货单交易D、基金交易E、股票交易【参考答案】：B,D,E10、证券交易与证券发行两者之间的关系是（）。A、相互促进B、相互制约C、证券发行是证券交易的前提D、证券交易有利于证券发行的顺利进行【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。本题的最佳答案是ABCD选项。11、从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。A、定期交易系统B、连续交易系统C、指令驱动系统D、报价驱动系统【参考答案】：C,D【解析】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。12、证券自营业务的特点有（）。A、自主性B、风险性C、任意性D、收益性【参考答案】：A,B,D【解析】证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。13、根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）日。A、现金红利发放日为T＋11B、申请材料送交日为T—5C、公告刊登日为T—1D、最后交易日为T＋6【参考答案】：A,BAB【解析】B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，程序如下：(1)申请材料送交日为T—5日前。(2)中国结算上海分公司核准答复日为T—3日前。(2)向交易所提交公告申请日为T—1日前。(4)公告刊登日为T日。(5)最后交易日为T＋3日。(6)权益登记日为T＋6日。(7)现金红利发放日为T＋11日。本题的最佳答案是AB选项。14、股票上网竞价发行的优点有（）。A、市场性B、连通性C、经济性D、高效性【参考答案】：A,B,C,D15、证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（）。A、申请报告B、证券公司基本情况C、拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况D、风险处置预案E、与银行签订的银证转账协议【参考答案】：A,B,C,D,E16、券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B、公司治理健全。内部控制有效C、财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排E、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控【参考答案】：A,B,C,D,E17、按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（）。A、商业银行B、非银行企业法人C、社团法人D、自然人【参考答案】：B,C,D18、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代表人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、证券账户自律管理承诺书D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C19、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）。A、一天企业债回购B、二天企业债回购C、三天企业债回购D、七天企业债回购E、九天企业债回购【参考答案】：A,C,D20、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券（）。A、额度B、期限C、方式D、利(费)率【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。2、以下计算公式中，正确的有（）。A、除权(息)参考价=[(前收盘价-现金红利)+配股价格×股份变动比例]÷(1+股份变动比例)B、新行权价格=(原行权价格×标的证券除权日参考价)／除权前一日标的证券收盘价C、新行权比例=(原行权比例×除权前一日标的证券收盘价)／标的证券除权日参考价D、新行权价格=(原行权价格×标的证券除息日参考价)／除息前一日标的证券收盘价【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。3、从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。A、平等B、自愿C、公平D、诚实信用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。4、证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为l00股(份)或其整数倍的有（）。A、买入股票B、买入基金C、买人权证D、买入债券【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。5、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41～42。6、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。7、银行间债券市场的参与者有（）。A、境内商业银行B、非银行金融机构C、非金融机构D、可经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。8、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A、在证券交易所挂牌的股票、债券及权证B、证券投资基金C、参与新股发行D、可转换债券发行【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。9、投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。10、以下属于集合资产管理业务特点的有（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户经营运作【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。B选项属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点。11、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。A、上月证券日均买入金额B、上月证券日均卖出金额C、最低结算备付金比例D、现金维护比例【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。12、下列属于自营业务经营风险的有（）。A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B、由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B,D【解析】BD。A选项属于合规风险；C选项属于市场风险。13、我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。14、在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A,C【解析】AC。客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的．证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。15、证券登记按性质划分可以分为（）。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。16、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。A、在挂牌前发布推荐报告B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告D、经会计师事务所审计的年度报告【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。17、证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A、本公司B、资产托管机构C、与本公司有关联方关系的公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。18、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257。19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（）。A、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节．P216。20、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。A、售前服务B、售中服务C、售后服务D、特别服务【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。四、判断题（共40题，每题1分）。1、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）【参考答案】：错误2、在市场行情发生重大变化时，为了维护委托人的权益，证券经纪商可以先更改委托指令，然后再征得委托人的同意。（）【参考答案】：错误3、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）【参考答案】：错误【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拔给该营业部；营业部再将现金股息划人投资者的资金账户。4、根据证券公司自营业务的特点和管理要求，应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度，控制自营业务运作风险。（）【参考答案】：正确5、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）【参考答案】：正确6、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的15％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）【参考答案】：错误7、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P152。8、证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（）【参考答案】：正确9、根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（）【参考答案】：错误【解析】清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。10、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16。11、上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（）【参考答案】：正确12、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（）【参考答案】：错误【解析】网上定价发行的成交原则为集合竞价原则，即对买入价申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列。而新股竞价发行是按抽签决定价格的。13、融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P244。14、股票交易只可以在证券交易所进行。（）【参考答案】：错误15、权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（）【参考答案】：错误【解析】权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。16、在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。17、证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。（）【参考答案】：正确18、自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券，因此，自营业务可以买卖任一种债券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】买卖的对象必须是依法公开发行上市证券或中国证监会认可的其他有价证券。19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。（）【参考答案】：错误【解析】B。证券营业部非经允许