法律事务责任追究管理标准

法律事务责任追究管理标准1范围本标准规定了集团公司法律事务责任追究的原则、依据以及具体的处罚措施。本标准适用于集团公司及下属各单位主管领导，总法律顾问、法务专员、法律联络员及其它各级责任人。2规范性引用文件及术语和定义2.1规范性引用文件无。2.2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.2.1直接责任人指在其职责范围内，不履行、不正确履行职责，对造成的损失、后果或影响起决定性作用的人员。2.2.2主要领导责任人指在其职责范围内，对造成的损失、后果或影响负直接领导责任的人员。2.2.3重要领导责任人指在其职责范围内，监管工作不力或未能正确履行职责，对造成的损失、后果或影响负次要领导责任的人员。2.2.4相关责任人指因工作不力，对造成损失、后果或影响负有一定责任的人员。2.2.5损失本标准中损失是指直接损失，即与相关人员行为有直接因果关系的损失，包括直接经济损失、直接信誉损失及可得利益损失。2.2.5一般损失指因法律事务管理工作造成以下结果之一的：a)经济损失金额在10万元（含）以下的；b)被业主两次以上通报批评或投诉，仍没有较大改进，受到所在区县级新闻媒体曝光并造成不良影响的；c)未造成经济损失，但问题性质严重、反复发生或在企业内部造成一定不良影响的。2.2.6较大损失指因法律事务管理工作造成以下结果之一的：a)经济损失金额在10万元以上50万元（含）以下的；b)在企业内部造成较大不良影响，或者被股份公司、地市级主管部门通报批评、查处、被地市级新闻媒体曝光并造成不良影响的。2.2.7重大损失指因法律事务管理工作造成以下结果之一的：a)经济损失金额在50万元以上200万元（含）以下的；b)在企业及行业系统内造成严重不良影响，或者被省部级主管部门通报批评、查处、被省部级新闻媒体曝光并造成不良影响的；c)被暂停省（市）内工程投标或施工准入资格，或因铁路信用评价被直接定为C级而被限制参与招投标资格的。2.2.8特别重大损失指因法律事务管理工作造成以下结果之一的：a)经济损失金额在200万元以上的；b)被吊销安全生产许可证、降低资质等级、吊销资质证书或营业执照的；c)在企业、行业系统及全国范围内造成特别严重不良后果，影响企业持续经营和发展能力，或者受到国家机关主管部门通报批评、被中央新闻媒体曝光并造成不良影响的。3职责3.1集团公司总法律顾问职责3.1.1全面负责集团公司范围内法律事务责任追究工作。3.2集团公司法律合规部职责3.2.1负责法律事务责任的认定、划分及处罚，并对总法律顾问负责。3.3二级单位法务部职责3.3.1负责本单位法律事务责任追究工作。4法律事务责任追究的目的与原则4.1集团公司法律事务责任追究管理的目的是推进全集团公司法律事务和合规管理工作的开展，形成工作有布置、布置有落实、落实有考核、考核有问责的管理体系，促进企业发展。4.2集团公司法律事务责任追究管理的原则包括：——有责必究、责任到人、程序合规、处罚从严；——责任与权利相统一；——教育与惩戒相结合；——追究责任与提升管理相一致。5法律事务责任追究管理内容5.1责任处罚5.1.1对责任人的处罚包括：a)经济赔偿。是指对法律事务管理不当行为，给集团公司造成一般及以上损失的补偿措施，按《中铁建设集团有限公司管理人员失职渎职行为责任追究办法》等相关文件的规定进行经济赔偿。b)经济处罚。是指对法律事务管理不当行为的惩罚措施。c)组织处理。是指警示约谈、通报批评、调离岗位、停职、责令辞职、免职。d)行政处分。是指警告、记过、记大过、降职、降级、撤职、留用察看、解除劳动合同。受处分人员在受处分期间,不得晋升职务和级别，不得申报或授予任何先进荣誉称号。受撤职处分的，应按规定降低级别。e)职位禁入。是指在一定期限内或者终身不得在集团公司从事相应职业或者担任单位负责人。上述处罚可以单独适用，也可以合并适用。5.1.2有下列情形之一的，可以对相关责任人从轻或者免予处罚：a)存在不可抗力因素，致使不能正确履行职责的； b)及时采取措施减少或者挽回损失的；c)发现问题积极整改，整改效果明显，或及时挽回损失、降低或消除影响的；d)有其他可以从轻或免予处罚的情况。5.1.3有下列情形之一的，应对相关责任人予以从重处罚：a)情节恶劣或者主观故意的；b)在证据确凿的情况下拒不承认的；c)干扰、抵制对问题进行调查核实的，或弄虚作假的；d)对企业发生的损失隐瞒不报或者谎报、漏报的；e)伪造、毁灭、隐匿证据，或者阻止、报复他人揭发检举、提供证据材料的；f)其他应当从重处罚的。5.1.4两种以上违规或失职渎职行为同时发生的，对相关责任者予以合并处理。5.1.5经济处罚、警示约谈、通报批评由集团公司法律合规部作出决定，经济处罚由责任人按处罚金额缴纳至财务部门；经济赔偿、行政处分由集团公司法律合规部向纪委办公室提出建议，按照《中铁建设集团有限公司管理人员失职渎职管理办法》处理；调离岗位、降职、撤职、免职、解除劳动合同以及职位禁入等，由集团公司法律合规部提出建议，报人力资源部处理。5.1.6对于企业作出的处罚决定拒不履行的，可通过法律途径追究其法律责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。5.2法律事务管理责任追究5.2.1有下列情形之一但未造成损失的，对于直接责任人、主要领导责任人进行警示约谈、通报批评，并责令限期整改：a)未按要求上报诉讼案件审批表、策划书的；b)未及时上报法律纠纷案件月报表的；c)未及时更新股份公司法律合规系统信息的；d)未及时更新法律纠纷案件台账、档案资料的；e)未及时更新非诉纠纷台账的；f)其他轻微违反相关制度、办法、通知要求但未造成损失的情形。5.2.2有下列情形之一的，对直接责任人给予通报批评、经济处罚1000～2000元。对主要领导、重要领导责任人给予警示约谈、通报批评、经济处罚1000～1500元。对相关责任人给予通报批评、经济处罚500～1000元：a)两次（含）以上未按规定时间上报法律纠纷案件月报表的，或发生法律纠纷案件错报、漏报的；b)发生诉讼、仲裁后，不能形成合力一致对外，互相推诿的；c)未能及时发现诉讼隐患，造成一般及以下损失的，或发现诉讼隐患但未及时上报上级单位职能部门，造成一般及以下损失的；d)发生合同纠纷时，未积极与合同对方沟通、协调，或因未及时采取合理、有效措施导致被诉案件发生，造成一般及以下损失的；e)取得的证据未取得或证据没有法律效力，不能有效索赔或对抗对方单位索赔，造成一般及以下损失的；f)因资料管理、交接不善导致证据丢失或证据效力不足，无法证明我方主张，造成一般及以下损失的；g)未认真进行案件评估策划或评估策划出现错误，导致造成一般及以下损失的；h)未及时起诉或申请仲裁，导致优先受偿权灭失，造成一般及以下损失的；i)其他违反相关制度、办法、通知要求或造成一般及以下损失的情形。5.2.3有下列情形之一的，对直接责任人给予通报批评、经济处罚2000～4000元，根据情节并处降职、免职、调离工作岗位。对主要领导、重要领导责任人给予警示约谈、通报批评、经济处罚1500～2000元。对相关责任人给予通报批评、经济处罚1000～1500元：a)违反集团公司规定，导致法律纠纷案件发生的；b)小额纯支付纠纷处理不当，转化为诉讼或仲裁案件的；c)未经集团公司审批聘请外部律师代理的；d)法律文书（如起诉书、授权委托书、和解协议、上诉状、申请执行书等）未经审批擅自用印的；e)发生法律纠纷案件两次（含）以上错报、漏报的；f)未主动履行已生效判决书、裁决书、调解书等法律文书，导致发生执行案件的；g)符合本标准5.2.2条（e）～（h）款造成较大损失的；h)其他较重违反相关制度、办法、通知要求或造成较大损失的情形。5.2.4有下列情形之一的，对直接责任人给予经济处罚4000～8000元，根据情节并处调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予通报批评、经济处罚2000～5000元，根据情节并处降职、撤职。对相关责任人给予通报批评、经济处罚1500～3000元，根据情节并处降职、免职：a)未及时起诉或采取措施导致超过诉讼时效丧失胜诉权的；b)故意隐瞒法律纠纷案件不上报的；c)无故不参加庭审，导致缺席审判或裁判的；d)因违法、违规或未经法律审核引发法律纠纷案件的；e)唆使或串通分供单位对集团公司、二级单位提起恶意诉讼的；f)被执行案件中，推诿、躲避、无正当理由拒绝履行生效法律文书，被法院列入失信人名单，或造成不良影响的；g)法律纠纷案件档案管理不当，致使重要法律文书原件丢失、毁损的；h)符合本标准5.2.2条（e）～（h）款造成重大损失的；i)其他严重违反相关制度、办法、通知要求或造成重大损失的情形。5.2.5有下列情形之一的，对直接责任人给予经济处罚8000～15000元，根据情节并处调离工作岗位、降职、免职、职位禁入2年、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予通报批评、经济处罚5000～10000元，根据情节并处降职、撤职、职位禁入1年。对相关责任人给予通报批评、经济处罚3000～6000元，根据情节并处调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同：a)年度被诉案件数量超过当年标准数量，或未完成当年降控指标的；b)无故不参加庭审，导致缺席审判或裁判并造成损失的；c)因玩忽职守或重大失误导致败诉并造成损失的；d)故意隐瞒法律纠纷案件两起（含）以上不上报的；e)符合本标准5.2.2条（e）～（h）款造成特别重大损失的；f)其他多次严重违反集团公司明令禁止、反复强调的制度、规定或造成特别重大损失的情形。5.3合同管理责任追究5.3.1承包合同管理中，有下列情形之一的，责令限期整改，并对相关责任人进行责任追究，视情节轻重给予相应处罚。对直接责任人给予经济处罚2000～15000元、调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予经济处罚1000～10000元、通报批评、降职、撤职。对相关责任人给予经济处罚500～5000元、通报批评、降职。a)无合同或未经集团公司同意擅自进场施工的；b)无特殊情况，未按《承包合同评审办法》规定程序办理合同的；c)未认真按评审程序履行评审职责，不能有效识别法律风险，导致重大法律风险发生的；d)三次（含）以上未认真填写或编造《合同评审表》中各项内容的；e)合同存在诸多问题或存在较大法律风险，但评审时未提出法律建议，或合同评审走形式、搞表决的；f)未认真填写《合同评审意见反馈表》，对各级评审提出的意见未能逐条回复，缺乏具体的规避建议或减免措施的；g)评审部门提出问题屡次出现，未采取任何措施的；h)发现合同对方预期违约，不及时采取有效措施索赔、不行使抗辩权造成损失的；i)承包合同管理中违反现行有效的文件、通知中明令禁止或反复强调的事项的。5.3.2分供合同管理中，有下列情形之一的，责令限期整改，并对相关责任人进行责任追究，视情节轻重给予相应处罚。对直接责任人给予经济处罚2000～10000元、调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予经济处罚1000～8000元，通报批评、降职、撤职。对相关责任人给予经济处罚500～3000元、通报批评、降职。a)未按集团公司规定的合同审批流程办理，或“先斩后奏”的；b)通过隐瞒、欺骗、拆分等方式逃避二级单位、集团公司评审，擅自签订合同的；c)非特殊情况，违反集团公司关于分供合同强制性规定的；d)未认真履行评审程序，不能有效识别法律风险，导致重大法律风险发生的；e)因分供合同管理不善，导致分供单位到集团公司总部、政府机关或其它敏感地带恶意讨薪、聚集的；f)存在非法转包或违法分包情形的；g)擅自使用或与《警示名录》内的单位签订合同造成损失的；h)发现合同对方预期违约，不及时采取有效措施索赔、不行使抗辩权造成损失的；i)合同违反现行有效的通知、文件中明令禁止或反复强调的事项，造成损失的。5.3.3其他合同管理中，有下列情形之一的，要对相关责任人进行责任追究，视情节轻重给予相应处罚。对直接责任人给予经济处罚2000～15000元、调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予经济处罚1000～10000元、通报批评、降职、撤职。对相关责任人给予经济处罚500～5000元、通报批评、降职。a）未经集团公司审批擅自决定BT项目，或重大投资项目的；b）未经集团公司审批擅自签订对外担保合同、协议的；c）未经集团公司审批擅自放弃优先受偿权的；d）未建立合同履约或违约事项台账、登记表，或档案管理不健全的；e）未按要求上报违约事项，处理方案、处理结果未经审批擅自决定的；f）未发现或处理违约事项不及时，导致损失或损失扩大的；g）其他违反现行有效的文件、通知中明令禁止或反复强调的事项，并造成重大及以上损失的。5.4法律审核责任追究5.4.1法律审核与法律意见反馈中，有下列情形之一的，责令限期整改，并对相关责任人进行责任追究，视情节轻重给予相应处罚。对直接责任人给予经济处罚2000～10000元、调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予经济处罚1000～8000元、通报批评、降职、撤职。对相关责任人给予经济处罚500～2000元、通报批评、降职、撤职。a)重大经营活动未经法律审核，或虽经法律审核但不采纳正确法律意见，造成较大及以上损失的；b)重大经营活动经过法律审核但因重大失职、渎职未发现或未提示严重法律漏洞而造成较大及以上损失的；c)规章制度、经济合同、重要决策、授权委托书和重要印信等，应当报送法律审核而未报送，造成较大及以上损失或不良影响的；d)不对法律意见进行回复，或回复时间滞后、回避回答主要问题、回复结论不清，或缺少支持性材料，经提示、催促拒不改正的；e)其他违反相关制度、办法、通知要求或造成较大及以上损失的情形。5.5其他法律事务与合规管理责任追究5.5.1除上述所列情形外，其他情况应当追究相关人员责任时，按本条规定对相关责任人进行责任追究，视情节轻重给予相应处罚。对直接责任人给予经济处罚1000～5000元、调离工作岗位、降职、免职、解除劳动合同。对主要领导、重要领导责任人给予经济处罚1000～3000元、通报批评、降职、撤职。对相关责任人给予经济处罚500～2000元、通报批评、降职、撤职。a)因未及时落实集团公司下发的有关法律事务与合规管理制度、规定、通知等而造成损失或不良影响的；b)发生法律纠纷事件，不配合或不认真配合集团公司职能部门工作的；c)外部来函管理中，虽已建立台账但更新不及时或登记内容不完整的，来函原件或相关处理资料未归档的，未及时上报来函处理结果的；e)外部来函管理中，未建立台账的，未及时回函、未及时与对方沟通处理的，对于来函接收、处理，上推下卸、互相推诿的；f)外部来函管理中，处理来函不当或不及时，导致对方投诉、上访或造成其他恶劣影响的；；g)其他应当追究相关人员责任的。5.5.2未完成年度案件降控指标的，对施工类二级单位总经理、总法律顾问、总会计师分别给予经济处罚30000元、20000元。同时，每超标一起对总经理、总法律顾问、总会计师另分别给予经济处罚1000元，处罚金额累计计算、不设上限。对非施工类二级单位总经理、总法律顾问、总会计师分别给予经济处罚20000元、10000元。同时，每超标一起对总经理、总法律顾问、总会计师另分别给予经济处罚1000元，处罚金额累计计算、不设上限。5.5.3每发生一起小额纯支付案件，对二级单位总经理、总法律顾问、总会计师分别给予经济处罚2000元，处罚金额累计计算、不设上限。5.5.4未主动履行已生效判决书、裁决书、调解书等法律文书，导致发生执行案件的，每发生一起对二级单位总经理、总法律顾问、总会计师分别给予经济处罚2000元，处罚金额累计计算、不设上限。5.5.5擅自使用或与《警示名录》内的单位签订合同的，每发生一起对二级单位总法律顾问给予经济处罚5000元，处罚金额累计计算、不设上限。