证券从业资格《证券交易》第五次综合测试试卷（附答案）

证券从业资格《证券交易》第五次综合测试试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据现行有关部门制度规定，T日为申购日，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）。A、T+2日B、T+4日C、T+3日D、T+5日【参考答案】：C【解析】根据现行有关部门制度规定，T日为申购日，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为T+3日。2、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【参考答案】：B3、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A、外汇账户B、B股资金账户C、B股账户D、证券账户【参考答案】：B【解析】考生切记是开立B股资金账户而不是B股账户。4、目前我国证券经纪业务主要是（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖【参考答案】：B5、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券公司财务制度》C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》D、《关于建立风险准备金制度的规定》【参考答案】：A6、全国银行问市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及临管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。7、常见的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。8、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C9、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股D、0.794美元/股【参考答案】：C10、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3％B、2％C、5％D、4％【参考答案】：C11、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。12、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。13、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。A、同期金融机构贷款基准利率B、同期金融机构活期存款基准利率C、同期银行存款准备金率D、同期金融机构1年期存款基准利率【参考答案】：A【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。14、债券买断式回购交易也称（）。A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B15、下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定（）。A、机房安装独立的空调设备B、机房操作间与设备间分开C、各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施D、防雷保护地的接地电阻大于10欧姆【参考答案】：D16、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、国债B、公司债C、转债D、股票【参考答案】：A17、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券的相关情况。A、7B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。18、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。19、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A、交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B、通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C、深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D、交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报【参考答案】：B【解析】经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。20、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A【解析】本题属于常识内容。21、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A、1%B、0.5%C、0.15%D、0.1%【参考答案】：D22、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A、1%B、2%C、3%D、4%【参考答案】：A23、全国银行间债券市场回购期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。24、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券B、发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易C、发行人委托其他证券公司代为买卖证券D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：A【解析】常见的内幕交易包括以下行为：(2)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。其他选项虽然有内幕交易的嫌疑，但不属于明文列示的范畴。本题的最佳答案是A选项。25、证券营业部的业务数据保存期限要求（）年以上。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D26、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A、实际股票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。27、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：D召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。28、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2003年1月3日和2002年l2月30日B、2002年12月3日和2003年1月30日C、2003年l2月30日和2002年1月3日D、2002年l2月30日和2003年1月3日【参考答案】：D29、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按（）的原则来办理相关结算。A、银银对付B、银货对付C、货货对付D、信用交易【参考答案】：B30、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A、非交易性过户B、集中交易性过户C、证券账户转让D、证券账户变更【参考答案】：B31、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。32、新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146。33、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、集中管理B、守法合规C、约定动作D、资格管理【参考答案】：D证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。34、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。35、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D36、目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。A、均在交易所交易B、有一部分是在场外市场交易C、上市公司退市后在场外交易市场交易D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易【参考答案】：A37、（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。38、上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。A、1000．50000B、5000，10000C、1000，10000D、500，1000【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。39、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【参考答案】：C【解析】摇号抽签、中签处理是T+2日。公布中签结果、申购资金解冻是T+3日。沐十40、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的（）。A、±5%B、±6%C、±8%D、±10%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这个幅度。41、首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006年5月19日D、2006年5月20日【参考答案】：B42、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A、货币政策B、财政政策C、产业政策D、价格政策【参考答案】：C43、证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、股东大会——业务决策机构——业务执行部门B、股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构C、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D、董事会——业务决策机构——业务执行部门【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一一业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。故C选项正确。44、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。45、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为“GC003”表示（）。A、3年期国债B、3天回购C、3个月回购D、利息率为3%【参考答案】：B46、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，10D、R-1日，15【参考答案】：C47、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。A、小于B、等于C、大于D、包括【参考答案】：C【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。49、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、投资业绩C、管理能力D、业务资格【参考答案】：D【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。50、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。51、证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（）。A、必须经证券交易所审查批准B、注册资本不低于人民币5000万元C、有健全的管理制度D、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格【参考答案】：A52、对于B股交易说法不正确的是（）A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、B股目前实行T+3回转交易制度【参考答案】：D53、下列属于限价委托的优点的是（）。A、执行指令容易B、成交迅速C、有利于投资者实现预期投资计划D、成交率高【参考答案】：C【解析】A、B、D选项均属于市价委托的优点。本题的最佳答案是C选项。54、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、余额清算B、登记过户C、清户D、清账销户【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。55、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。56、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。57、（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、债券回购成交通知单B、交易系统生成的成交单C、回购成交合同D、附属协议【参考答案】：C58、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A、交易规模B、交易对象的品种C、交易性质D、交易场所【参考答案】：B59、根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。A、30B、40C、50D、60【参考答案】：C60、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、交易参与人D、证券公司【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价E、前一交易日的最高成交价【参考答案】：A2、以下交易活动中属于内幕交易的是（）。A、非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B、某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C、非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D、某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票【参考答案】：A,B,D3、下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中，正确的是（）。A、证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备B、.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的0.5%差额提取投资风险准备C、证券公司在税后利润分配时，应按不低于税后利润的l0%提取一般风险准备D、证券公司一般风险准备累计达到注册资本的25%时，可不再提取【参考答案】：A,C4、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（）。A、融资保证金比例B、融券保证金比例C、维持担保比例D、标的证券的选择标准【参考答案】：A,B,C【解析】交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。5、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、合规运作B、盈亏C、风险监控D、交易状况【参考答案】：A,B,C6、根据席位用于经营业务的不同，席位可分为（）。A、代理席位B、自营席位C、无形席位D、有形席位【参考答案】：A,B7、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）。A、甲方死亡或丧失持有人会议的权力B、甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散C、乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散D、乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销【参考答案】：A,B,C,D【解析】终止合同情形，要熟悉。8、在证券交易的过程中，连续竞价期间，即时行情包括（）。A、证券代码B、股价指数C、当日累计成交数量D、当日累计成交金额E、当日最高成交价格【参考答案】：A,C,D,E9、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A、集合资产管理计划资产与其自有资产B、集合资产管理计划资产与其他客户的资产C、不同集合资产管理计划的资产D、集合资产管理计划内各项资产【参考答案】：A,B,C【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。10、下列属于内幕信息知情人的有（）。A、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司C、中国证监会的工作人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C,D11、关于交易席位的使用，正确的有（）。A、与他人共用席位B、将席位承包给他人使用C、退回专用席位D、经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位【参考答案】：D12、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。A、债券融入方B、正回购方C、债券卖出方D、逆回购方【参考答案】：B,D【解析】一笔债券质押式回购涉及两个交易主体和两次交易契约行为。13、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A、充当证券买卖的媒介B、提供咨询服务C、对于营利的保险功能D、资金托管E、风险监控【参考答案】：A,B14、全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（）。A、商业银行B、保险公司C、财务公司D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P266。15、证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）。A、客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码B、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额D、客户个人的基本情况【参考答案】：A,B,C,D16、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）。A、自有资金不少于人民币2亿元B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件E、总资本不低于10亿元【参考答案】：A,B,C,D17、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。A、清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B、清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算C、清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算D、清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算【参考答案】：A,B,D18、证券营业部一般在总经理以下设立（）等部门。A、办公室B、财务部C、业务管理部D、研发部【参考答案】：A,B,C19、以下可转换债券的叙述，正确的是（）。A、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转债持有者可在转化期内以规定的价格和比例将债券转换为股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：C,D【解析】可转换债券是一种债券可以转换成另为一种债券。它是一种债券和期权的结合。20、下列有关自营业务的含义，正确的有（）。A、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行B、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利【参考答案】：A,D【解析】AD【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方B、双方均无力履约，保证金归风险基金C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。2、目前证券交易通道包括（）。A、证券营业网点柜台服务B、网上交易通道C、电话委托自助式交易通道服务D、自助终端交易通道【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。3、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动庸况【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。4、证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有()。A、上年度经审计财务报表B、证券交易所要求的年度报告材料C、上年度会员交易系统运行情况报告D、风险控制指标监管报表【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。5、证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、特定资产管理业务【参考答案】：B,C【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。6、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。A、客户资产管理服务B、证券投资咨询服务C、代客理财服务D、理财顾问服务【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。7、对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（）等。A、设立满2年B、主营业务突出，具有持续经营记录C、公司治理结构健全D、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业【参考答案】：B,C,D8、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130～P131。9、对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。A、益类证券大宗交易B、债券大宗交易(除公司债券外)C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54。10、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9：15～9：25B、9：30～11：30C、14：57～15：00D、13：00—15：00【参考答案】：A,B,D【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P36。11、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P210。12、证券市场的有效性包含（）的要求。A、证券市场的低风险B、证券市场的高收益C、证券市场的高效率D、证券市场的低成本【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。13、具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、证券账户净资产不低于人民币50万元B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录D、与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。14、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。15、以下（）属于资产管理业务的管理风险。A、与客户签订资产管理合同不规范B、操作人员违反协议约定买卖证券C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D、由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作所作失误【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项属于资产管理业务的经营风险。16、竞价的结果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。17、市场细分的依据包括（）。A、地理因素B、人口因素C、投资者行为因素D、心理因素【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。18、合规风险的防范措施有（）。A、建立经纪业务检查稽核制度B、建立健全各项规章制度C、对客户交易结算资金实行第三方存管D、强化岗位制约和监督【参考答案】：B,C,D【解析】A是管理风险。19、一深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。A、可实现最大成交量的价格B、开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价C、盘中、收盘集合竞价时取最接近成交价的价格D、中间价【参考答案】：B,C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P38。20、（）时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。A、自助委托B、人工电话委托C、传真委托D、网上委托【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。四、判断题（共40题，每题1分）。1、根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（）【参考答案】：错误【解析】B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。2、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（）【参考答案】：错误【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。3、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（）【参考答案】：错误【解析】根据我国《证券法》的规定，我国的证券交易所是会员制证券交易所，即以会员协会的形式成立，其会员主要为经中国证监会批准设立的、具有法人资格、可依法从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券商。目前我国有上海证券交易所和深圳证券交易所两个证券集中交易场所。4、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（）【参考答案】：错误【解析】技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。5、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（）【参考答案】：错误【解析】在实际中，A股账户是一种通用型证劵账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。6、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。【参考答案】：正确7、债券回购的期限一般在一年以上。（）【参考答案】：错误8、投资者买卖ETF须用A股账户，投资者申购、赎回须用A股账户或基金账户。（）【参考答案】：错误9、证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员。在会员缴纳席位费后，证券交易所为其安排席位开通和使用事宜。10、在席位的清算路径发生变化时，中国结算公司自动帮各会员单位办理变更手续。（）【参考答案】：错误11、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（）【参考答案】：错误12、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（）【参考答案】：错误【解析】对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，井以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。13、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）【参考答案】：正确14、清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（）【参考答案】：错误15、全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。16、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（）【参考答案】：错误【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。17、一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第—章第一节，P12。18、证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。19、债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)似约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】j熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。20、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。21、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（）【参考答案】：正确22、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（）【参考答案】：错误【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易