824考试（国际业务+华英）试题

8.24考试（国际业务+华英）您的姓名：[填空题]*_________________________________1、海外产品投资者的KYC经疏理如下：1、拥有海外贸易的机构或个人；2、有海外工程业务的机构或个人；3、有境外大类资产配置需求的高净值客群；4、有子女在海外求学的客群等。他们拥有的必要条件包括：*A中国境内银行卡B美元资产/资金(正确答案)C境外银行卡(正确答案)D中国护照/永久居住证2、科创板减持可以用到的大宗申报方式不包括：[单选题]*A限价卖出B成交确认后卖出C收盘后限价卖出D意向但未申报卖出(正确答案)3、上交所：无涨跌幅证券的协议大宗的成交价格，在前收盘价的上下30%确定。[单选题]*A是B否(正确答案)4、虽然减持新规后对战投的锁定期有大幅缩减，但国资作为新一轮战投锁价定增的主力，一般锁定期为_______个月，但海源复材是目前唯一的______个月锁定期，因此收到了交易所关于“是否愿意长期持有上市公司较大持股比例”等要求问询。[单选题]*A24;12B36;12C48;12D36；18(正确答案)5、非公开发行定价基准日：上市公司董事会决议提前确定全部发行对象且为战略投资者的，定价基准日可以为本次非公开发行股票：*A董事会决议公告日(正确答案)B股东大会决议公告日(正确答案)C发行期首日(正确答案)D监管单位批注的特定日期6、减持新规前，上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%，减持新规后，上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的_______？[单选题]*A10%B30%(正确答案)C40%D25%7、减持新规后，适用包括股份解禁后1年内通过竞价交易减持不超过持有非公开发行股票的50%等在内的相关减持规则。[单选题]*A是B否(正确答案)8、在公开增发、配股、非公开发行和可转债四种再融资手段中，对锁定期无限制的是：[单选题]*A公开增发(正确答案)B配股C非公开发行D可转债9、四种再融资手段中，大股东需要做出资金承诺，实控人需要承诺全额按持股比例认配的手段是：，而其余手段为不强制认购。[单选题]*A公开增发B配股(正确答案)C非公开发行D可转债10、四种再融资手段中,可以将募集资金全部用亍补充流劢资金和偿还债务[单选题]*A公开增发B配股(正确答案)C非公开发行D可转债11、社保理事会可以自身名义认购，受托管理人也可以自身名义认购[单选题]*A对(正确答案)B错12、商业银行理财资金不可直接参不三年或一年期定增[单选题]*A对B错(正确答案)13、商业银行理财资金如作为优先级资金认购结构化产品对接一年期定增，决策重点在于劣后级出资[单选题]*A对(正确答案)B错14、可转换公司债券自发行结束之日起_______后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。[单选题]*A3个月B6个月(正确答案)C12个月D18个月15、重大资产重组是指上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。这里的规定比例是指总资产、净资产和营业收入占合并财务报表的______。[单选题]*A51%B50%(正确答案)C21%D20%16、借壳上市需要在上市公司控制权发生变更之日起_______个月内。[单选题]*A36(正确答案)B24C12D617、并购过程中我们常用的估值方法有(1)资产基础法(2)收益法，(3)市场法，(4)企业价值/息税前利润法，(5)可比市盈率法，(6)可比市净率法。通常对于新兴行业，我们一般采用：[单选题]*A(1)(2)(3)B(2)(3)(4)C(2)(4)(5)(正确答案)D(2)(3)(6)18、并购的支付方式一般有：*A、现金(正确答案)B股份(正确答案)C现金+股份(正确答案)D商誉18、业绩承诺与补偿机制安排仍将是我国一种通常的做法，它一般实现路径有：[单选题]*A现金补偿，设定目标公司盈利标准，若未达到则原股东向上市公司现金补偿差额(正确答案)B股份补偿，设定目标公司盈利标准，若未达到则由上市公司以0对价回购对应股份C调整后续价格，设定目标公司盈利标准，若未达到，上市公司有权要求按照较低价格购买标的公司剩余股权(适用分次购买)D其他方案设计，业绩承诺期一般为3年，鼓励适当延长19、筹划发行股份购买资产，停牌时间不超过______个交易日。特殊情形：1、国家有关部门对相关事项的停复牌时间另有要求的，公司可以申请继续停牌，但连续停牌时间原则上不得超过25个交易日。2