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文档简介
XX公司20XX年上半年内控与风险管理自评报告根据中冶集团《关于开展20XX年上半年内部控制与风险管理自我评价工作的通知》(审函[20XX]XX号)要求,我公司在结合内部控制与风险管理日常监督和专项检查的基础上,已于20XX年XX月XX日至XX月XX日,对本单位截至20XX年6月30日的内部控制与风险管理过程的有效性进行了自查,现将自查有关情况报告如下:一、内部控制与风险管理有效性结论二、内控缺陷与风险管理自评总体情况.以前年度未完成整改缺陷XX条♦.截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX条,未完成整改缺陷XX条。注:以前年度未完成整改缺陷乂乂条=以前年度未完成整改财务报告缺陷XX条+以前年度未完成整改非财务报告缺陷XX条.截止20XX年6月30日,20XX年新发现的内控缺陷XX条。.20XX年底会计师事务所内控检查缺陷XX条,截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX条,未完成整改缺陷XX条。.截止20XX年底未提升风险管理不足XX条,截止20XX年6月30日,已完成提升XX条,未完成提升XX条;.截止20XX年6月30日,20XX年新发现的风险管理不足XX条。(根据附件-2填列)三、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况以前年度未完成整改缺陷XX条;20XX年度新发现缺陷XX条;合计XX条,其中:重大缺陷XX条、重要缺陷XX条、一般缺陷XX条。以前年度缺陷一:XXXX(1)缺陷性质及影响缺陷等级(重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷)、缺陷分类(设计缺陷/运行缺陷)、产生原因及对实现控制目标的影响。(2)缺陷整改情况整改的开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间,整改后运行有效性的评价结论(已完成缺陷整改/未完成缺陷整改)。(3)未完成整改缺陷整改计划及措施(适用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷)以前年度缺陷二:XXXX综上,以前年度截止20XX年底未完成整改财务报告内部控制缺陷XX条,截止20XX年6月30日,已有XX条完成整改,尚有XX条未完成整改(其中重大缺陷XX条,重要缺陷XX条,一般缺陷XX条)。20XX年新发现缺陷一:XXXX(1)缺陷性质及影响缺陷等级(重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷)、缺陷分类(设计缺陷/运行缺陷)、产生原因及对实现控制目标的影响。(2)缺陷整改计划及措施20XX年新发现缺陷二:、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况以前年度未完成整改缺陷XX条、,20XX年度新发现缺陷XX条;合计XX条,其中:重大缺陷XX条、重要缺陷XX条、一般缺陷XX条。以前年度缺陷一:XXXX(1)缺陷性质及影响缺陷等级(重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷)、缺陷分类(设计缺陷/运行缺陷)、产生原因及对实现控制目标的影响。(2)缺陷整改情况整改的开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间,整改后运行有效性的评价结论(已完成缺陷整改/未完成缺陷整改)。(3)未完成整改缺陷整改计划及措施(适用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷)以前年度缺陷二:XXXX综上,以前年度截止20XX年底未完成整改非财务报告内部控制缺陷XX条,截止20XX年6月30日,已有XX条完成整改,尚有XX条未完成整改(其中重大缺陷XX条,重要缺陷XX条,一般缺陷XX条)。20XX年新发现缺陷一:XXXX(1)缺陷性质及影响缺陷等级(重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷)、缺陷分类(设计缺陷/运行缺陷)、产生原因及对实现控制目标的影响。(2)缺陷整改计划及措施20XX年新发现缺陷二:五、20XX年底会计师事务所内控检查缺陷,截止20XX年6月30日的整改情况(如没有则不写)缺陷一:XXXX(1)缺陷性质及影响缺陷等级(重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷)、缺陷分类(设计缺陷/运行缺陷)、产生原因及对实现控制目标的影响。(2)缺陷整改情况整改的开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间,整改后运行有效性的评价结论(已完成缺陷整改/未完成缺陷整改)。(3)未完成整改缺陷整改计划及措施(适用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷)缺陷二:XXXX综上,20XX年底会计师事务所内控检查缺陷XX条;截止20XX年6月30日时,已有XX条完成整改,尚有XX条未完成整改(其中重大缺陷XX条,重要缺陷XX条,一般缺陷XX条)。六、风险管理不足认定及提升情况(根据附件-2填列)2OXX年度未完成提升风险管理不足XX条;20XX年度新发现风险管理不足XX条;合计XX条。20XX年度未完成提升的风险管理不足点一:XXXX(1)风险管理不足点对应的体系(流程)及影响风险管理不足点对应的体系(流程)(风险管理策略/风险管理组织/综合控制/风险理财/风险管理文化/初始信息收集/风险评估/风险管理策略制定/风险管理应对/监督与改进/风险管控情况)、产生原因及对实现控制目标的影响。(2)提升情况提升情况描述、提升有效性的评价结论(已完成提升/未完成提升)。(3)未完成提升风险管理不足提升计划及措施(适用于截至20XX年6月30日未完成提升的风险管理不足)20XX年度未完成提升的风险管理不足点二:XXXX20XX年新发现风险管理不足一:XXXX(1)风险管理不足点对应的体系(流程)及影响风险管理不足点对应的体系(流程)(风险管理策略/风险管理组织/综合控制/风险理财/风险管理文化/初始信息收集
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