公司某上年半年内控与风险管理自评报告

XX公司20XX年上半年内控与风险管理自评报告根据中冶集团《关于开展20XX年上半年内部控制与风险管理自我评价工作的通知》（审函[20XX]XX号）要求，我公司在结合内部控制与风险管理日常监督和专项检查的基础上，已于20XX年XX月XX日至XX月XX日，对本单位截至20XX年6月30日的内部控制与风险管理过程的有效性进行了自查，现将自查有关情况报告如下：一、内部控制与风险管理有效性结论二、内控缺陷与风险管理自评总体情况.以前年度未完成整改缺陷XX条♦.截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX条，未完成整改缺陷XX条。注：以前年度未完成整改缺陷乂乂条=以前年度未完成整改财务报告缺陷XX条+以前年度未完成整改非财务报告缺陷XX条.截止20XX年6月30日，20XX年新发现的内控缺陷XX条。.20XX年底会计师事务所内控检查缺陷XX条，截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX条，未完成整改缺陷XX条。.截止20XX年底未提升风险管理不足XX条，截止20XX年6月30日，已完成提升XX条，未完成提升XX条；.截止20XX年6月30日，20XX年新发现的风险管理不足XX条。（根据附件-2填列）三、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况以前年度未完成整改缺陷XX条；20XX年度新发现缺陷XX条；合计XX条，其中：重大缺陷XX条、重要缺陷XX条、一般缺陷XX条。以前年度缺陷一：XXXX（1）缺陷性质及影响缺陷等级（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷）、产生原因及对实现控制目标的影响。（2）缺陷整改情况整改的开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间，整改后运行有效性的评价结论（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改计划及措施（适用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）以前年度缺陷二：XXXX综上，以前年度截止20XX年底未完成整改财务报告内部控制缺陷XX条，截止20XX年6月30日，已有XX条完成整改，尚有XX条未完成整改（其中重大缺陷XX条，重要缺陷XX条，一般缺陷XX条）。20XX年新发现缺陷一：XXXX（1）缺陷性质及影响缺陷等级（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷）、产生原因及对实现控制目标的影响。（2）缺陷整改计划及措施20XX年新发现缺陷二:、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况以前年度未完成整改缺陷XX条、,20XX年度新发现缺陷XX条；合计XX条，其中：重大缺陷XX条、重要缺陷XX条、一般缺陷XX条。以前年度缺陷一：XXXX（1）缺陷性质及影响缺陷等级（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷）、产生原因及对实现控制目标的影响。（2）缺陷整改情况整改的开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间，整改后运行有效性的评价结论（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改计划及措施（适用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）以前年度缺陷二：XXXX综上，以前年度截止20XX年底未完成整改非财务报告内部控制缺陷XX条，截止20XX年6月30日，已有XX条完成整改，尚有XX条未完成整改（其中重大缺陷XX条，重要缺陷XX条，一般缺陷XX条）。20XX年新发现缺陷一：XXXX（1）缺陷性质及影响缺陷等级（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷）、产生原因及对实现控制目标的影响。（2）缺陷整改计划及措施20XX年新发现缺陷二:五、20XX年底会计师事务所内控检查缺陷，截止20XX年6月30日的整改情况（如没有则不写）缺陷一：XXXX（1）缺陷性质及影响缺陷等级（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分类（设计缺陷/运行缺陷）、产生原因及对实现控制目标的影响。（2）缺陷整改情况整改的开始时间、已采取的整改措施、整改后运行时间，整改后运行有效性的评价结论（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改计划及措施（适用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）缺陷二：XXXX综上,20XX年底会计师事务所内控检查缺陷XX条;截止20XX年6月30日时，已有XX条完成整改，尚有XX条未完成整改（其中重大缺陷XX条，重要缺陷XX条，一般缺陷XX条）。六、风险管理不足认定及提升情况（根据附件-2填列）2OXX年度未完成提升风险管理不足XX条;20XX年度新发现风险管理不足XX条；合计XX条。20XX年度未完成提升的风险管理不足点一：XXXX（1）风险管理不足点对应的体系（流程）及影响风险管理不足点对应的体系（流程）（风险管理策略/风险管理组织/综合控制/风险理财/风险管理文化/初始信息收集/风险评估/风险管理策略制定/风险管理应对/监督与改进/风险管控情况）、产生原因及对实现控制目标的影响。（2）提升情况提升情况描述、提升有效性的评价结论（已完成提升/未完成提升）。（3）未完成提升风险管理不足提升计划及措施（适用于截至20XX年6月30日未完成提升的风险管理不足）20XX年度未完成提升的风险管理不足点二：XXXX20XX年新发现风险管理不足一：XXXX（1）风险管理不足点对应的体系（流程）及影响风险管理不足点对应的体系（流程）（风险管理策略/风险管理组织/综合控制/风险理财/风险管理文化/初始信息收集