环境管理体系内部审核课件

环境管理体系内部审核审核定义为获得审核证据(3.9.4)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.9.3)的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。a)

系统性表现为：有计划性依据的客观性审核的全面性审核方法的科学性审核的反馈机制b)独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价c)评价的客观性来自于：独立性系统性证据可追溯性审核工作的特点a)收集客观证据的过程b)符合性检查。c)确定的准则。不是随意的检查，确定的范围、确定的判断标准。d)严谨系统的方法。有计划、有充分的人员保证、有确定的审核程序、有报告和跟踪验证、确保达到目的性。

e)严肃性。从事审核的人员是经过系统培训考核具备能力的，审核结果是有充分依据的，审核结果直接导致管理过程的调整。内审的作用a)作为管理体系要求之一，使管理体系满足评定标准或其他约定文件(如合同）的要求，对外保证。b)作为一种重要的管理手段，及时发现管理中的问题，组织力量加以纠正和预防。c)第二、三方审核前，通过内审，及时发现一批问题，加以纠正，为顺利通过第二、三方审核做好准备。d)作为一种自我改进的机制．使管理体系持续地保持其有效性，并能不断改进，不断完善。管理体系过程的评价管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程等，评价管理体系必须通过对过程的评价实现：应对每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：a)过程是否予以识别和适当确定？b)职责是否予以明确？c)过程是否被实施和保持?d)在实现所要求的结果方面，过程是否有效?管理体系审核的三种类型

审核用于确定符合管理体系要求的程度、管理体系的有效性和识别改进的机会。

a)第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。

b)第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。

c)第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组织通常是经认可的，提供符合(如：GB／T24001)要求的认证或注册。

三种体系审核的比较项目第一方（内部）审核第二方审核第三方审核执行者企业内部审核员顾客或其代表独立的第三方认证机构或类似机构作用1自我评价管理体系的有效性、符合性2完善管理体系3充分发挥控制机制4为外部审核作准备1满足顾客对管理体系要求2为选择合格的供方提供依据3改进供方的管理体系4供需双方沟通

1评定受审核方对选定的管理体系标准的符合性2确认保证能力3减少重复审核，节省费用4帮助提高竞争力、市场形象等。审核依据l管理体系文件2法律法规及其他要求3管理体系标准1合同2管理体系标准3法律法规等4管理体系文件l管理体系标准2管理体系文件3法律法规及其他要求范围所有相关的环节，一般范围较大视顾客的要求双方商定，根据组织特点确定审核后的建议应分析原因，提出建议取决于顾客的需求一般不提建议，只提出不符合项报告、审核报告。审核策划审核策划工作应突出审核的目的,通过合理的策划，达到审核的目的，具体而言包括

a)突出管理重点；

b)实现经营的意图；

c)符合管理体系标准的要求；

d)符合法规和合同要求；

e)满足顾客要求和其他相关方的要求；

f)规避企业潜在的风险。每一次审核并不一定针对上述所有的目的，很可能是为了达到其中一个或几个目的，也可能将上述目的分成一次或几次审核活动来完成。明确内审的范围内容上的范围a)上次审核(内部/外部)的不合格项的纠正措施的实施情况；b)管理体系的组织结构是否与所进行的管理活动相适应；c)管理体系各要素的实施运行的符合性和有效性；d)有关的各项制度、规章、办法和作业规范及指导书、方案等是否认真执行；e)资源配备是否满足管理体系的要求；f)记录是否是充分、清晰、可追溯。明确内审的范围地点上的范围所有有关的区域和单位都应接受内部审核．可能包括：

a)公司机关：领导、各管理部室

b)各项目、分公司、分厂、车间等

c)仓库、构配件厂

d)资料室

e)检测中心

f)相关设施通常不涉及外协、外包单位。除非另外专门实施，将作为第二方审核，程序也基本相同。内审的依据a)实施的环境管理体系标准ISO14001:2004b)环境管理手册;c)程序文件及其他管理文件；

d)计划或方案;e)法律、法规、规范、标准等审核时机和频次审核的时机标准要求审核的安排应当进行合理的策划，根据组织的特点和受审核对象的情况来安排，受审核的对象不稳定时应当加大审核的频次。审核时机和频次a)计划要适应组织的生产特点，合理安排，比如建筑业的特点：点多面广。b)考虑审核活动的数目，重要性，复杂性，相似性和位置等。c)考虑上一次审核的结果，包括第一方、第二方、第三方审核。d)顾客的特有要求。e)组织的特有要求，如某些项目或分厂的管理的成熟程度等。审核时机和频次集中审核与滚动审核尽管标准没有具体要求，但每年每个单位至少进行1次内审是适当的。具体安排时，可以把工作量平均到每个月，也可以是每年1-2次集中审核，每一轮审核在15天左右完成，类似于外审。

现在普遍采用的是集中审核，其优缺点分析如下：优点：能够很快的发现问题，集中整改，因此往往用于体系刚刚建立或做出重大调整之后及时进行；

缺点：需要人员突击进行，人员数量要多，往往导致不熟练的人员从事了重要的审核，不能有效的达到审核目的；时间间隔长，没有发挥审核的督促作用，因此往往需要追加审核。

对于管理体系已经正常运行的企业应当采用滚动审核，其优缺点分析如下:

优点：需要的审核员少，因此审核员的审核能力提高的较快;工作量平均，审核员能够进行很好的横向比较和整体分析，保证审核结论的系统性：缺点：个别审核员的工作量大，可能导致内审员的专职化(也可能是优点），审核周期长，不能马上得出整体结论。EHS管理体系审核的相关概念－ISO14010

审核结论:审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。（2.1）审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。（2.3）审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。审核发现是编写审核报告的基础。（2.4）委托方：委托进行审核的组织，委托方可以是受审核方。审核发现和审核证据审核发现和审核证据审核员的资质要求审核员的资质要求－ISO14012教育培训经验工作经验审核经验个人素质审核员的基本技能和学识

环境科学与技术；设备运行中等技术因素与环境因素；环境法律法规及相关文件的要求；可用作审核依据的环境管理体系与标准；审核程序，过程与技术审核员的资质要求－教育

教育－应具有5年的相关工作经历，如所修内容属于上述5项的范围则可放宽工作年限要求。获得学位的审核员至少要有4年的年的相关工作经历，如所修内容属于上述5项的范围则可放宽工作年限要求。EMSAuditor审核员的资质要求－培训培训和经验培训的内容上述5项的要求，如能通过考试，可免除培训；审核员应接受20个工作日的环境审核在岗培训，并参加过4次环境审核（在审核组长监督下），在岗培训应在连续三年内完成。审核组长，参加的全过程审核，总共补加15个工作日，其中有3次完整的审核，同时至少有一次是在审核组长的监督与指导下担任执行审核组长。通过面谈、观察、旁证或评定方式证实他的素质与能力。组长应连续三年满足以上要求。审核员的资质要求－个人素质和能力素质和能力清晰地陈述概念和意见的口头与书面表达能力；有效地开展环境审核工作所需的人际交往能力，如交际能力，变通能力，倾听能力；履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力；有效开展审核工作所需的个人组织能力；根据客观证据作出正确判断的能力；对开展环境审核的国家和地区的习俗，文化的敏感及反应能力。审核员的资质要求－能力保持

审核员应具备下列方面的最新知识，以保持能力环境科学与技术；设备运行中等技术因素与环境因素；环境法律法规及相关文件的要求；可用作审核依据的环境管理体系与标准；审核程序，过程与技术审核员应接受适当的培训参加不同部门的审核学习别人的审核报告职业诫律

认真，勤勉，娴熟，明断！EHS管理体系审核审核各方的职责审核组长的职责－1负责确保根据委托方认可的审核范围和计划有效地实施与完成审核;与委托方（必要时与受审核方）商定审核准则和范围；获得相关背景资料，如审核方的活动、产品、服务、现场及周围环境的详细计划，以前的审核详情。判定ISO14010中规定的环境审核要求是否得到了满足组建审核组，应考虑可能存在的利益冲突，其最后组成应与委托方达成一致按照ISO14010和ISO14011指导审核组活动制定审核计划，必要时与委托方、受审核方和审核组成员磋商。审核组长的职责－2将最终审核计划传达给审核组、委托方和受审核方；协调工作文件和详细程序的准备，并下达个给审核组；设法解决审核中出现的问题；当审核目的无法实现予以确认，并向委托方和受审核方通报原因；在审核期间及其前后，代表审核组与受审核方进行商谈；如审核发现严重违章情况，及时通知受审核方；在审核计划规定的时间内，向委托方明确果断的通报审核情况；若审核范围内有约定，对体系的改进提出建议。审核员的职责服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核范围内客观、高效、富有成果地计划与开展指定的工作；充分收集并分析有关的审核证据，确定审核所见，作出关于体系的审核结论；在审核组长的指导下编制工作文件；将个人所见形成文件；保管好与审核有关的文件，并按要求归还这些文件；协助编写审核报告。委托方的职责

决定是否需要审核；与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；确定审核目的；选取审核组长和审核机构，必要时对审核组的组成予以批准；提供开展审核所需的权限与资源；与审核组长商定审核范围；批准管理体系审核准则；批准审核计划；接受审核报告并决定其发放范围。受审核方的职责

视需要向员工传达审核的目的与范围；向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；选派负责胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他要求；应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件；协助审核组实现审核目的；如无委托方的明令禁止，接受审核报告副本。陪同人员的职责

对管理体系有深刻的理解；充分理解公司的方针和程序文件；自始至终陪同审核人员；如问题超出雇员的职责范围应及时告知审核员；见证审核发现；保持中立；如发现重大不符合应立即通知管理层；EHS管理体系审核文件预审文件审核文件内容是否符合ISO14001标准的所有要求名词术语是否与ISO14001一致文件层次是否清晰文件内容是否具有内在的逻辑性和连贯性文件内容是否具有适用性及可操作性文件是否现行有效，符合文件控制要求文件审核的几条线方针 目标 指标 方案因素 评价 识别 更新 控制法律法规 获取评价遵守更新组织机构：职、权，活动分配应保持一致三级监控机制关系和作用文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。文件审核应延续到现场审核。文件审核的目的了解现场的重大因素及其控制（目标指标，运行控制，应急响应，监测方式）掌握相关的法律法规明确相关人员的职责组织机构：职、权，活动分配应保持一致编写好的检查清单。环境管理体系审核审核计划和工作文件开展环境审核的条件具备了关于审核主题事项的充分适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。审核实施的一般程序确定范围审核准备现场审核编写审核报告纠正措施跟踪审核汇总分析(内审)审核计划环境管理者代表编制年度内审计划，年度内审计划应覆盖全部部门及ISO14001的全部要素按年度计划安排每次内审－时间、审核范围ISO14011中指出审核计划应包括“受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的审核程序”。“要考虑环境的重要性和上次审核的结果”审核组长必须参与对主要领导和部门的审核，以期对体系的总体情况作出评价。

审核的发起最高管理者重视，公司动员环境管理者代表确保内审实施组建一支合格的内审队伍明确内审组长，落实内审职责

审核的准备管理者代表任命审核组长审核组长制定审核计划、管理者代表批准审核分组，考虑审核组员交叉回避的原则组员审阅文件编制审核用检查单（文件审阅见前一部分）通知受审核部门，以得到支持和配合

审核组任务分配和工作文件任务分配：由组长与有关审核员共同商定。工作文件：主要有审核记录（表）和检查清单体系的有效性体系的目的：提高组织的管理水平，控制环境安全健康因素，改善组织的环境绩效。审核的任务：判断体系是否符合标准的要求。（收集证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据）。体系的有效性表现为两个方面：体系本身的有效性：1，体系可保证组织的方针目标指标的实现；2，对重要因素可以有效控制；3，通过三级监控机制形成一套自我发现/纠正/完善的机制。体系实施的有效性：污染预防，节能降耗，节约资源，改进产品的环境性能。内审侧重检查体系的符合性审核工作方法－去检查什麽书面文件及其实施；对机构和职责的了解程度；培训需求分析和员工的能力；监测项目和记录；废弃物处置记录；对其他要求的了解；因素和重大因素清单抱怨审核工作方法－去看什麽噪音、大气排放、恶臭材料、废弃物处置和存储储罐和围堰标签和标志下水道和阴沟污染的证据，溢出和污迹环境卫生维修项目；那些正在执行环境风险性大的工作的工人的操作检查单的可能内容主题清单；需问的问题；相关的法规和标准；主要的环境风险需要去的现场和观察的活动；检查实施现状编制检查单的方法根据标准的要求和受审核方体系文件中机构与职责规定的各项内容逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；阅读体系文件了解体系文件对受审核部门的各项要求，根据要求检查岗位实施情况；根据标准中的各要素的要求，检查受审核部门对该要素的实施情况；按照受审核部门的重要因素检查各岗位对重要因素的控制情况，并检查记录；检查目标指标和管理方案的落实情况。

编制检查单的技巧抽样有代表性，紧扣审核目标；编写检查清单应考虑法规要求以前的审核资料已知的环境问题管理的特点，活动产品服务的信息EMS文件要求审核员的经验职责机构（不同职务，问题不同）受审核部门的重要环境因素及其控制；充分利用计划规定时间谨记：随机抽样，不是随便抽样使用检查表注意事项勿透露给审核方应用检查表要自然,不要生搬,照本宣科对初始问题发现的情况要追踪下去

检查单的作用明确审核目标有计划取得审核证据，明确审核的抽样样本减少偏见使审核程序规范化，有节奏性和连续性保持审核进度，节约时间突出审核重点，防止遗漏或重复做为审核实施记录保存

Right例子-运行控制化学品管理性质不相容的化学品是否存在一起（分开，分离，隔离）；容器的标识，有无中文标识，是否规范；托盘的提供，有无防泄漏的围堰应急物资如吸收面，锯末，砂，装废吸收材料的容器；冲洗设施－淋浴器，洗眼器现场的通风情况如何？易燃易爆库的风扇应接地；易燃和危险品库应装防爆灯和开关，容器考虑接地；现场是否准备，是否是中文，符合国标？；消防设备的情况，有无过期，是否充足？现场有无化学品清单；例子-运行控制化学品管理急救箱内药品齐全充足，有无药品清单和定期检查；现场有无应急方案和逃生图；存放布置图；出入库登记平衡；现场人员是否知道泄漏和火灾的应急方案。库房的地面墙体和房顶的情况学品的厂内运输：应置于有盛托的运输工具中运输化学品的厂内运输：应置于有盛托的运输工具中运输化学品的现场使用：现场是否存有过量的危险化学品；其他基本应遵循化学品库的规定油品管理程序基本与化学品的管理相同，但应注意地上储罐和地下储罐。地上储罐：有无围堰，围堰的体积是否足够，围堰内有无油污，围堰有无放水口，放水口的开关是常开还是常关，放水口附近有无雨水井和污水井，围堰周围有无油污。是否进行过完整性检测；附近有无应急物资；液位计是否准确；灌油的过程有无指定专人看管；罐体有无溢出的迹象，管道的连接处是否密封良好；；地下储罐：管口周围有无油污；是否进行过完整性检测；有无排气设施，报警装置；灌油的过程有无指定专人看管；例子-运行控制例子-应急准备与响应火灾的应急反应消防器材是否充足，有无过期的现象，是否定期检查、更换、充气（记录），有无消防器材的配置图；是否进行过演习，员工（义务消防员）是否会使用消防器材，是否知道急救情况下的联络方式，以往的演习记录；现场的消防器材是否被阻挡，是否容易获取；现场有无逃生图，图上是否标明了集合地点；预案中是否规定了清点人数的要求；现场的路线指示是否清楚，如“EXIT”，“出口”的指示灯是否有效，地面的标识是否清楚；应急照明和供电，特别是为消防泵的供电是如何保证的（有无双路供电，备用发电设备）；自动灭火和喷淋设备，感应报警设备是否定期检查其有效性；消防水的容量是否充足，符合要求；是否与当地消防部门举行过联合演习；审核工作技巧审核工作方法1.做好记录2.面谈技巧 开放式的问题，5W+1H，易理解减少对方的紧张感和防御公开讨论终止和控制倾听3.现场安全不要独自行动进现场前,阅读安全程序许可时操作设备不要碰,尝未知物及时报告事故现场审核应注意的问题按审核计划控制审核进度调节气氛遵守纪律保证客观性科学选取样本充分利用检查表应追根朔源使受审核方无异议遵守职业诫律深刻理解体系逐字逐句理解标准了解所有可能的解释了解支持文件（ISO14000/OSHAS18000系列）你需要哪些技巧

提问方式语言客户处理技巧笔记和报告技巧一套新的规定交流技巧-1

如何使交流有效WhatWhichWhyWhenWhereWhoHow交流技巧-2

向受审核对象解释你正在做的事情，及其对公司的重要性；倾听而不要急于作出结论，注视对方表现出兴趣；让对方放松，表现友好而职业；排除干扰，避免不需要的回答；耐心平和，不要打断受审核方；不要动怒，避免争论和批评，愤怒中的交流只会带来误导；提开放式的问题；覆盖管理的所有层面；不要拘泥于检查清单；交流技巧-3找准对象做一对一的问话问题不要咄咄逼人不要问引导性的问题；用假设的方式引入新概念；最后做归纳，以确保信息的准确性；提出好的问题，并倾听回答。总是给受审核方以机会，让其表示他们是如何管理问题的。给客户时间讨论以前的问题。所问问题的例子

你的职位和职责是什麽？EMS方针与你的本职工作的关系是什麽？你接受过什么样的培训？你应该遵守哪些程序和作业指导书？如果程序发生变化，谁来通知你？哪些记录归你保存？应避免使用的语言和想法侦探式：你们隐瞒了一些东西，是不是？自以为是式：没有你们的协助，我也能找出错误之所在。咨询专家式：为什么你们不这样做呢？强硬式：不符合＝＄＄＄＄老好人式：没有不符合＝＄＄＄＄白痴式：啊．．．关注对方的形体语言常用手摸脸：焦虑，隐瞒事实；双手抱胸：防御，怕受伤；身体前倾：对某事关心或有兴趣；身体后仰：超然，有信心无兴趣；双手抱后脑：威胁；双手托下颌：有信心或确信；手脚打拍：无兴趣或生气；避免视线接触：焦虑，隐瞒事实记笔记和报告记笔记记录客观证据/事实，以显示： －符合 －不符合报告参照标准事实陈述记什麽在现场审核时记清楚和简短的笔记，包括：不符合；需要进一步核查内容的简短笔记；积极和消极的发现。根源分析和不符合报告什麽是不符合不符合是审核中发现的体系中缺陷的描述。包括：观察到的事实－描绘了引起关注的所见所闻原因－描绘了客户如何不能确定问题的原因管理体系要素－描绘了管理体系中产生失误的因素标准条款－全面阐述那些针对不符合项的标准条款的要素不符合报告记录不符合项仅记录观察到的事实，不要做假设和推断鼓励现场管理者与你合作以确认根本原因只要出现就应提出不符合项－确认现场同议这些不符合做到清楚，简洁和敏锐

不符合项描述-1整个现场发现了几个未标识的容器：－在成品库的后面发现5个20公斤容量的盛满建筑用油灰的大璃瓶;－20个200升装着NaOH的桶在锅炉房的后部有护堤防护区域被发现的;－13个25公斤装的容器，内装消泡剂，在搅拌器旁的废水处理厂发现；

不符合项描述-2混合研磨车间的噪音很高.监测记录表明厂内有些区域的噪音很高，需要耳防护设备.但是在工厂中并没有发现工人戴耳防护设备，也没有执行相关规定的迹象(警告招贴和标识）

不符合项描述-3大量氢氟酸存放于化工库露天的通道，每个盒子中有2个25公斤的塑料桶.这些盒子堆有5或6层高，由于自身的重量已使下边的容器发生了泄漏。我们注意到氢氟酸从货堆的底层渗到露天的通道.这会造成对雨水的严重污染并危险员工的健康。不符合项原因分析确定发生问题的根源，并侧重于预防的方案。不断地探寻问题的原因。 -重大因素没有识别 -法规不符合 -未标识的容器 -化学品的泄漏 -缺乏运行控制 -内务管理欠佳 -设备失灵 -废物的混合

根源的表象根源的可能性方针中的承诺不妥不现实的目标指标培训和意识的缺乏预防措施的缺乏没有建立有效的监督机制不恰当的方法和程序检查和内审不充分资源的缺乏内部交流不好缺乏明确的职责和授权根源的实例-1根源的实例-2根源的实例-2（续）不符合项分类：严重不符合项一个严重不符合项肯定是在下述方面与客户的EMS相抵触的：EMS遗漏了标准（ISO14001）或规定（EMAS）的要素管理体系的一个要素运行失败，而这个要素是为了满足标准或规定的要求的EMS没能体现组织在环境方针中作出的承诺不符合项分类：严重不符合项（续）环境管理方案的实施中断组织持续违背它的法律法规的责任组织在违反法律法规后没有采取适当的补救措施一组不符合项被发现，它们一同构成上述严重不符合不符合项分类：轻微不符合不符合管理体系的孤立事项对环境微不足道的影响实施了但没有在文件中陈述观察项对管理者有用的信息，并且：不是一个违背标准或组织程序的不符合项如果被指出，将改进环境行为和EMS末次会议和审核报告报告内容根据内审检查清单概述不符合描述，应提供审核中发现的和文件评审中发现的事实评价管理控制的有效性,即运行控制，监测和测量目标指标达成的有效性以前审核的纠正措施的实施改进的领域内审的时机和频次内审计划：内审一般可采用集中式或滚动式来进行。内审计划应跨年度以体现连续性。下列情况应追加内审：

1.严重的环境问题，相关方的抱怨；

2.组织结构发生变化；

3.即将进行第二/三方审核；如何建立环境管理体系

建立环境管理体系的过程准备与筹划初始环境评审体系策划文件编制（手册、程序文件、作业指导书）体系试运行内审管理评审模拟第三方认证第三方认证EMS建立准备领导层决策领导层承诺任命环境管理者代表：机构、计划提供资源保证：人、财、物外部培训及咨询内部培训资料准备组织尽可能提供下述资料1.公司概要介绍（300～500字）2.组织机构网络图3.各部门的职责及负责人员名单4.环境管理者代表任命书5.ISO14000推动小组成员名单及联系人6.产品样本或说明书7.产品工艺流程图8.厂区位置平面图、厂区平面布置图9.厂区地下（水）管路图10.使用化学品清单11.与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单12.环境影响评价报告EMS建立准备13.排污申报登记注册证14.产生废物（生活、生产）清单15.危险废物处置转移联单（如有）16.环境监测报告（近两年环保部门监测报告）17.环保设施竣工验收报告18.消防设备（设施）分布图、消防验收报告19.环保设备设施清单20.污染源分布图21.火灾应急预案22.安全疏散图23.化学品泄漏、中毒应急预案24.防火演习总结报告（如果有，则请提供）25.化学危险品仓库管理制度EMS建立准备培训准备1.组织全员（或骨干人员、尽可能的其他人员）意识、基础知识培训2.内审员培训EMS建立准备初始环境评审初始环境评审是对组织环境行为和环境管理活动的过去、现状和未来的全面彻底的调查、分析、评估和策划，其目的是对组织所具有的一切环境因素予以考虑，以此作为建立环境管理体系的基础。初始环境评审作用为建立环境管理体系奠定基础确定组织薄弱环节和问题所在并探讨解决的办法为组织环境绩效的持续改进寻找机会初始环境评审综述法规要求环境因素/影响现有的环境实践事件及不符合面谈现场参观测量检查文件研究法规登记环境因素登记问题/缺陷和优选项环境方针和行动计划建议评审应该包括:法律、标准、法规（对照法规看企业现状）潜在的环境问题及受关注问题设施与运行管理及操作惯例以往的环境事故、意外事件及处罚情况什么是主要问题这些问题是:*由于持久的有害的物质的直接排放所产生的结果*由于对资源、原料及废物管理不善所产生的结果*导致不必要的经费开支*导致企业当前的不符合*可能导致企业将来的不符合*可能导致民事诉讼*大众或消费者感觉到的重要问题*影响公司的未来发展评审组的选择因素对成员的要求：知识与技能调查研究方法评价分析能力（研究方法面谈技巧数据分析报告编写）评审组成员的来源：内部或外部初始评审的准备考虑所需的时间确定企业内部信息的来源确定外部信息渠道准备检查单和调查表培训全体员工正确使用检查单和调查表各部门工作内容的侧重点序