二月上旬证券从业资格考试《证券交易》阶段练习卷（附答案和解析）

二月上旬证券从业资格考试《证券交易》阶段练习卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。A、实物管理B、卡片管理C、价值管理D、财务管理【参考答案】：C2、证券清算和交割、交收两个过程统称为（）。A、证券的决算B、证券的结算C、证券的结账D、证券的预算【参考答案】：B3、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C4、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A、开立保证金账户B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明【参考答案】：A开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。5、深圳证券交易所的B股投资者须开设（）。A、美元账户B、人民币资金账户C、港币账户D、居住地法定货币账户【参考答案】：C6、中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。A、20B、30C、50D、80【参考答案】：C【解析】中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。7、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A、R日（R为到期日）14:00B、R+1日（R为到期日）14:00C、R日（R为到期日）17:00D、R+1日（R为到期B）17:00【参考答案】：B8、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。A、总利润B、累计利润C、税后利润D、税前利润【参考答案】：C9、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A、专用账户B、VIP账户C、信托账户D、信用账户【参考答案】：D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。10、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。11、证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。12、下列关于委托撤销的说法不正确的是（）。A、客户有权随时变更和撤销委托B、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻C、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托D、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销【参考答案】：A【解析】在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。13、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行【参考答案】：C【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。本题的最佳答案是C选项。14、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价【参考答案】：C15、上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。A、10美元B、5美元C、1美元D、2美元【参考答案】：C【解析】佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。16、以下不属于证券自营业务风险的是（）。A、法律风险B、市场风险C、政策风险D、经营风险【参考答案】：C17、按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券交易所C、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司【参考答案】：D【解析】按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。18、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划【参考答案】：C19、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。A、网络划款凭证B、传真划款凭证C、书面划款凭证D、电话划款凭证【参考答案】：B【解析】结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。20、在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：D【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。21、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。22、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、交易参与人D、证券公司【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。23、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完C、近二年经营不出现亏损D、有健全的风险管理制度【参考答案】：C24、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。25、（）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。A、证券金融公司B、证券公司C、转融通公司D、金融公司【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。26、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）证券账户。A、1个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：C27、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A、证券公司B、证券托管机构C、客户D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208。28、如不在委托单上特别注明，均按（）处理。A、当日有效B、撤销C、次日有效D、无效【参考答案】：A29、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（）。A、会计核算人员应负责办理清算业务B、前台人员应负责市场营销C、营业部应妥善保存客户开户资料D、证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【参考答案】：A【解析】证券经纪业务操作规范管理的一般要求中不包含A项。30、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A【解析】本题属于常识内容。31、某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）万元。A、2.7568B、2.7273C、2.8926D、2.9866【参考答案】：B【解析】B。根据最低结算备付金公式计算可得：最低结算备付金限额一上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例=300÷22×20%≈2．7273(万元)。32、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C33、网上竞价发行方式的最大缺陷为（）。A、股价容易被操纵B、两级市场的联动性C、市场广泛D、经济高效【参考答案】：A【解析】网上竞价发行存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。本题的最佳答案是A选项。34、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。A、3天国债回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、1天固购【参考答案】：A35、在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、集合竞价产生开盘价B、当日有成交C、当日无成交D、收盘集合竞价不能产生收盘价【参考答案】：D【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。36、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总价值B、基金份额市值C、基金资产净值D、双方协商【参考答案】：C37、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。38、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上l0万元以下【参考答案】：C39、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行二类指令对盘。A、T+4日B、T+3日C、T+2日D、T+1日【参考答案】：C【解析】考生了解该时间是T+2日。40、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人的监事B、发行人的中层管理人员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人【参考答案】：B41、下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（）。A、计算回购利息的基础天数为360天B、回购交易单位为万元，债券结算单位为元C、回购期限不含首次交割日，含到期交割日D、资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额【参考答案】：D【解析】全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。42、在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于（）的收入。A、国家税务总局B、中国证监会C、中国结算公司D、中国证券交易所【参考答案】：C【解析】在证券交易所的过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。43、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。A、7B、15C、20D、30【参考答案】：B44、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。45、单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C46、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A、收取佣金B、赚取差价C、收取的咨询费用D、证券发行费用【参考答案】：A47、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体【参考答案】：D48、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D49、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。A、单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅B、(当H最高价一当日最低价)/当日最低价×100%C、当日成交股数/流通股数×100%D、单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数【参考答案】：A50、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A、委托时效限制B、委托价格限制C、委托订单的数量D、买卖证券的方向【参考答案】：D【解析】委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。51、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A、金融期货B、金融期权合约C、金融衍生工具D、金融期货合约【参考答案】：B52、证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。A、投资者本人的名义B、代理机构的名义C、证券登记结算机构的名义D、证券公司的名义【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。53、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市场价交易【参考答案】：A【解析】本题主要考查全价交易的定义。54、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D55、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】D。《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。56、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A、0．01%B、0．05%C、0．1%D、0．15%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P169。57、证券帐户挂失与补办按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。A、40元/户B、30元/户C、20元/户D、10元/户【参考答案】：D58、（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。59、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为（）。A、千分之一B、千分之二C、千分之五D、无过户费【参考答案】：D60、有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。A、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性【参考答案】：A,B,C,D【解析】决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。2、以下交易活动中属于内幕交易的是（）。A、非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B、某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C、非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D、某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票【参考答案】：A,B,D3、下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的是（）。A、证券托管机构及限售情况B、司法冻结C、有效身份证明文件号码D、证券账户号码【参考答案】：A,B,C,D【解析】中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。故以上选项都正确。4、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、外汇交易中心D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：A,B,D5、一般来说，交割、交收方式可分为（）A、当日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特约日交割、交收E、发行日交割、交收【参考答案】：A,B,C,D,E6、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（）。A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B、基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D、通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】上市开放式基金主要特点有：基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式；基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交；利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。本题的最佳答案是ABCD选项。7、证券公司对发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权力B、参加证券持有人会议、提案、表决的权力C、配售股份的认购权力D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D8、关于期货交易与远期交易。以下说法正确的有（）。A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结【参考答案】：A【解析】期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。9、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A、基本风险和非基本风险B、基本风险和经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险D、系统保障风险和其他风险E、系统风险和非系统风险【参考答案】：D,E10、网上竞价发行的优点有（）。A、市场性B、连续性C、安全性D、经济性E、高效性【参考答案】：A,B,D,E11、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正B、诚实守信C、健全制度D、规范运作【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：①公平公正、诚实守信；②健全制度、规范运作；③投资风险客户自担。12、资产管理业务的主要种类有（）。A、为单一客户办理集合资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：C,D【解析】A中为单一客户办理定向资产管理业务，B中为多个客户办理集合资产管理业务。13、根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以分为（）。A、半弱有效市场B、强有效市场C、弱有效市场D、半强有效市场【参考答案】：B,C,D14、资产管理业务的风险主要有（）。A、操作风险B、政策风险C、经营风险D、市场风险E、管理风险【参考答案】：B,C,D,E15、证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。A、吞吐量大B、流动性强C、高收益D、高风险【参考答案】：A,B,C,D16、专项资产管理业务的特点主要有（）。A、较严格的信息披露B、特定性C、综合性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：B,C,D【解析】专项资产管理业务的特点是：综合性，特定性，即要设定特定的投资目标。通过专门账户经营运作。17、下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）。A、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B、恶意操纵债券交易价格C、交易双方自行确定回购利率D、制造并提供虚假资料和交易信息【参考答案】：A,B,D【解析】《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务；(2)擅自交易未经批准上市债券；(3)制造并提供虚假资料和交易信息；(4)恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果；(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；(7)其他违反本办法的行为。18、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下300%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：A,B,C19、根据规定，合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责结算业务。A、电脑操作B、财务核算C、结算操作D、投资运作E、市场分析【参考答案】：A,B,C20、我国目前的证券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【参考答案】：B,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有（）。A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方B、双方均无力履约，保证金归风险基金C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。2、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A、口头报价B、手势报价C、书面报价D、电脑报价【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。3、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（）的可能性。A、资产流动性不足B、净资本规模和比例不符合监管规定C、盈利能力下降D、业务管理风险加大【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。4、以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布B、有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。5、客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。A、如实提供有关证件B、了解交易风险，明确买卖方式C、按规定缴存交易结算资金D、采用正确的委托手段【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77～78。6、目前证券交易通道包括（）。A、证券营业网点柜台服务B、网上交易通道C、电话委托自助式交易通道服务D、自助终端交易通道【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126。7、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约事项【参考答案】：A,B,C,D8、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A、发行公告的刊登B、网上发行与网下发行的回拨C、网上股份登记D、网下股份登记【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。9、股份报价转让与原代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。10、证券委托的网上委托包括（）。A、需下载软件的客户端委托B、无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托C、电子计算机委托D、手机委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。11、证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。A、自有资金和证券B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金D、依法筹集的其他资金和证券【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。12、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（）。A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系【参考答案】：A,C【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。13、从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。A、售前服务B、售中服务C、售后服务D、特别服务【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。14、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256。15、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A、保证金或保证券制度B、仓位限制C、履约金制度D、处罚制度【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。16、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。17、（）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。A、一天企业债回购B、二天企业债回购C、三天企业债回购D、七天企业债回购【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天三个短期品种；B选项中，2天企业债回购属于深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。18、证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228。19、证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。A、委托内容B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D20、投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。A、佣金B、手续费C、印花税D、个人所得税【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。四、判断题（共40题，每题1分）。1、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）【参考答案】：错误2、自然人、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。（）【参考答案】：错误【解析】自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。3、在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。（）【参考答案】：错误4、根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事金融期货交易的中间介绍业务。（）【参考答案】：正确5、定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。（）【参考答案】：正确【解析】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。6、系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（）【参考答案】：正确7、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。8、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非独立性。（）【参考答案】：错误9、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158～159。10、上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。11、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）【参考答案】：正确12、对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）【参考答案】：正确13、在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。【参考答案】：错误14、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）【参考答案】：错误15、在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。16、深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）【参考答案】：错误17、根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。18、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（）【参考答案】：正确19、委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（）【参考答案】：错误【解析】委托单出现上下联不一致时，不可按上联执行委托。20、根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。21、客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（）【参考答案】：正确22、上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记