监事的法律地位与职责

监事的法律地位及职责国浩律师集团事务所首席执行合伙人吕红兵律师

监事的法法律地位位及职责责法人治理理角度经营行为为角度信息披露露角度法律责任任角度2几个核心心概念：：工厂、企企业、公公司、法法人股权：资资产受益益权、重重大决策策权、选选择管理理者的权权利监事的法法律地位位及职责责3科学管理理体制：：企业与公公司的核核心区别别：法人人治理结结构、科科学管理理体制公司体制制：股东东大会、、董事会会及总经经理、监监事会监事的法法律地位位及职责责4科学管理理体制：：股东大会会召集权与与主持权权（第102条条）自行召集集权（第第102条）表决权（（第104条））提案权（（第103条））职权权（第100条条）授权权监事的法法律地位位及职责责5科学管理理体制：：董事会召集权与与主持权权（第110条条）：““申华股股份董事事会之争争”表决权（（第112条））：“申申华股份份表决之之争”职权权（第109条条）：““申华股股份增补补董事之之争”授权权决策责任任（第113条条）：““琼民源源董事集集体辞职职问题””独立董事事：“郑郑百文独独董承担担责任问问题”董事会秘秘书监事的法法律地位位及职责责6科学管理理体制：：总经理职权权（第114条条）授权权其他高管管人员：：财务负负责人、、董事会会秘书、、法务负负责人监事的法法律地位位及职责责7科学管理理体制：：监事会《公司法法》的规规定：在在总共219条条条文中中，有44条中中提及““监事””二字，，在181处使使用“监监事”二二字监事及监监事会法法律地位位：依法依章章程独立立有效地地行使对对董事、、股东及及其他高高级管理理人员及及公司财财务的监监督和核核查检查；监监督；罢罢免建议议；要求求纠正；；提议召召开；召召集主持持；提案案；起诉诉；列席席；质询询建议；；调查。。监事的法法律地位位及职责责8科学管理理体制：：监事会监事会与与董事会会：“刹刹车”与与“动力力”监事会与与独董、、外董：：独董：中中小投资资者利益益→公司司利益外董：出出资人利利益→公公司利益益监事会：：公司利利益，““花瓶””与“愤愤青”外部监事事制度、、职工监监事制度度监事的法法律地位位及职责责9科学管理理体制：：监事会组成成：不少少于三人人；三分分之一职职工代表表主持持：主席席；副主主席；半半数以上上推举的的一名监监事监事的法法律地位位及职责责10科学管理理体制：：监事会职权权：检查公司司财务；；对董事、、高级管管理人员员执行公公司职务务的行为为进行监监督，对对违反法法律、行行政法规规、公司司章程或或者股东东会决议议的董事事、高级级管理人人员提出出罢免的的建议；；当董事、、高级管管理人员员的行为为损害公公司的利利益时，，要求董董事、高高级管理理人员予予以纠正正；提议召开开临时股股东会会会议，在在董事会会不履行行本法规规定的召召集和主主持股东东会会议议职责时时召集和和主持股股东会会会议；监事的法法律地位位及职责责11科学管理理体制：：监事会职权权：向股东会会会议提提出提案案；依照公司司法第一一百五十十二条的的规定，，对董事事、高级级管理人人员提起起诉讼；；公司章程程规定的的其他职职权。监事可以以列席董董事会会会议，并并对董事事会决议议事项提提出质询询或者建建议。监事会、、不设监监事会的的公司的的监事发发现公司司经营情情况异常常，可以以进行调调查；必必要时，，可以聘聘请会计计师事务务所等协协助其工工作，费费用由公公司承担担。程序序：半年年一次；；监事提提议；半半数通过过；章程程规定监事的法法律地位位及职责责12经营行为为规范：：违法公开开发行变相吸收收公众存存款操纵股票票价格侵害上市市公司利利益违规担保保监事的法法律地位位及职责责13经营行为为规范：：江苏琼花花高科股股份有限限公司违违规担保保，公司司监事同同时受到到深交所所通报批批评的处处分山东德棉棉股份有有限公司司违规向向大股东东提供资资金，公公司监事事同时受受到中国国证监会会警告的的处罚监事的法法律地位位及职责责14监事的法法律地位位及职责责

信息披露露制度：：披露方式式：招股股说明书书、上市市公告书书、定期期公告、、临时公公告信息披露露的基本本原则：：A、必必要性原原则；B、及时时性原则则C、准确确性完整整性原则则其他问题题：A、、公司信信息披露露与保护护商业秘秘密的关关系；B、公司司信息披披露与新新闻宣传传的关系系C、公司司信息披披露与公公司内部部会议的的关系15监事的法法律地位位及职责责

信息披露露制度：：深圳克鲁鲁斯实业业股份有有限公司司09年年未能披披露其08年度度报告与与09年年度第一一季度季季报，公公司监事事同时受受到深交交所公开开谴责的的处分山东德棉棉股份有有限公司司2007年度度中期报报告、年年度报告告虚假陈陈述，公公司监事事同时受受到中国国证监会会警告的的处罚16监事的法法律地位位及职责责

法律责任任追究：：行政责任任民事责任任刑事责任任自律责任任17监事的法法律地位位及职责责

法律责任任追究：：每年均有有公司监监事遭到到交易所所公开谴谴责如上海证证券交易易所（据据不完全全统计））07年5人06年13人人05年13人人04年11人人03年31人人02年17人人01年4人18监事的法法律地位位及职责责法律责任任追究：：股东直接接诉讼滥用权利利损害其其他