煤炭项目初步尽职调查清单

煤炭项目初步尽职调查清单煤炭项目初步尽职调查清单煤炭项目初步尽职调查清单V:1.0精细整理，仅供参考煤炭项目初步尽职调查清单日期：20xx年X月煤炭项目初步尽职调查清单融资及和还款主体公司基本资料营业执照正副本复印件组织机构代码证正副本复印件税务登记证复印件开户许可证复印件验资报告公司章程法定代表人身份证复印件法定代表人签字样本近3年财务报表及审计报告近3年的主要供货、购销合同贷款卡复印件及密码公司介绍，包括但不限于（不分顺序）：历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况公司规模、公司基本情况公司组织架构公司股权结构、股东变更沿革股东介绍（追溯至自然人股东）管理层介绍（管理层的简历等）公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等或有负债情况资产抵押、质押、对外担保情况银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明煤矿项目资料1地理环境、历史沿革和兼并重组整合情况2煤矿开采条件、煤质、储量及备案情况3请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等）4政府规证获取情况：采矿权许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、煤矿矿长资格证、矿长安全资格证、全国工业产品生产许可证（如有）、排放污染物许可证（如有）5收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证；企业历史往来矿权抵押借款合同；6矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况）矿山建设施工承包合同；矿山设备采购合同及付款凭证；矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告；土地征用合同71、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查意见3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目核准的批复8、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件8向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见9矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）10具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明11项目总投、利润表、现金流量表、敏感性分析等12项目自有投入情况说明，并相关凭据等证明材料13项目经济测算（表格见第四部分附件，相关科目与数据根据本项目实际情况调整变动，请用EXCEL编制，以便查看数据测算依据）14煤矿整合资料1、《政府相关部门的整合文件》2、整合方案3、整合方支付对价款的协议、凭证;4、批复主要针对：《煤矿企业兼并重组整合方案》、《地质勘探报告》、《储量核查报告》、《煤矿项目初步设计》、《煤矿项目设计安全专篇》、《水土保持方案》、《环境影响评价报告》、《开工建设》、《竣工报告》等。担保及抵押材料担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单）抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款来源等说明。附件重要指标1.贫化率2.采矿回收率3.选矿回收率4.选矿比5.生产能力6.矿山储量项目利润预测注：在此说明预测数据的依据，如企业的生产规模【】、市场需求量【】、市场价格【】项目预计实现销售收入【】万元，扣除成本、税金，预计税前利润【】万元、税后利润【】万元。（以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加（或减少）列示）成本利润表科目金额1.销售收入2.销售成本3.期间费用营销费用财务费用管理费用4.销售税费增值税资源税其他税5.销售利润6.营业外收入6.营业利润合计7.企业所得税8.营业净利润经济指标：销售净利率%投资利润率%项目IRR%项目预测成本分析（以下科目请根据项目的具体情况列示，主要体现主要成本的构成及比例）项目成本金额所占比例1.采矿成本其中：吨矿开拓成本切割成本直接采矿费用2.选矿成本3.运输成本4.折旧费用5.间接成本其中：生产管理成本协调费用财务费用6.相关税费项目现金流量预测（以下科目请根据项目的具体情况列示，尤其“资金运用“部分，应体现资金支出的主要方面）序号项目名称：2010年2011年2012年合计1资金来源自有资金销售收入信托融资银行贷款其他来源2资金运用采矿成本选矿成本运输成本折旧费用间接成本相关税费所得税信托融资收益信托融资本金银行借款本金偿还银行借款利息支付3净现金流4累计净现金流项目价值预测根据基本数据矿山储量、品位、当前市场价格的具体情况，选择折算为原矿或精粉计算。折合为原矿计算价值项目公式原矿储量=基本储量*置信系数*采矿回采率矿山价值=金属总储量*金属价格=原矿储量*原矿品位*选矿回收率*金属价格吨矿价值=吨矿中金属储量*金属品位吨矿成本=直接成本+资源税+矿产资源补偿费+间接成本吨矿企业所得税=项目利润*公司所占项目的比例*企业所得税税率吨矿利润=吨矿价值-吨矿成本-吨矿企业所得税公司吨矿利润=吨矿利润*公司占股比例公司利润=原矿储量*公司吨矿利润年投资利润率=年利润/总投入投入产出比=总投入/公司总利润投资回收期=总投入/年利润折合为精粉计算价值项目公式原矿储量=基本储量*置信系数*采矿回采率矿山价值=原矿储量*原矿品位*选矿回收率*精粉价格/精粉品位吨矿价值=吨矿中金属储量*金属品位吨矿成本=（直接成本+资源税+矿产资源补偿费+间接成本）*选矿比吨矿企业所得