最新资料贸易业务管理制度(初稿)VIP

K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务力量提升》练习与答案K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务力量提升》练习与答案PAGEPAGE2贸易业务管理制度第一章 总 则第一条 为加强贸易业务运作的管理，规范贸易业务流程和资金运作流程，有效防范和管理贸易运作风险制定本制度。其次条本制度所称的贸易业务是指依据公司制定的贸易任务和目标所从事的全部相关业务活动。的原则，利用公司在资金、品牌等优势，在有色金属、黑色金属、矿产品以及化工产品等多个领域全面推动贸易战略的实施。其次章贸易业务管理体系第四条公司贸易业务管理体系体现业务运作和业务监督双线把握主管层、执行层和监督考核层。第五条公司总裁办是贸易业务的最高决策机构，主要职责是制定公司贸易战略与目标并授权总经理贯彻实施贸易业务管理制度。第六条公司总经理依据总裁办的授权对贸易业务实施领导，其职责是：（一）组织拟定和实施贸易业务管理制度。（二）审批年度贸易方案。（三）履行总裁办授权的其他职责。第七条公司分管贸易业务的副总经理负责贸易业务的具体运作，其职责是：（一）组织拟定和实施贸易业务管理制度。（二）组织审议年度贸易方案和指标。（三）履行总经理授权的其他贸易业务管理职责。务部，对公司贸易业务进行监督管理。公司投资、风险把握委员会主要职责如下：（一）负责审核贸易业务相关的风险管理制度。（二）负责监控贸易的现货与期货业务。（三）审核进行贸易运作的全资或控股子公司以及贸易部上报的期货操作申请报告并签署风险评估意见。（四）负责对贸易操作过程中的潜在风险提出预警。（五）审核贸易资金授信额度申请报告，提出意见和建议。（六）审核贸易业务相关的期货操作评估报告。公司法务部主要职责如下：（一）负责审核客户的资质。（二）负责审核贸易业务相关的风险管理制度的合规性。公司财务部的职责：（一）参与贸易总指标的制定以及贸易年度方案的争辩。（二）审核贸易资金授信额度申请或追加方案并提出意见。（三）做好贸易资金授信额度内的资金调拨。（四）依据国家《企业会计准则》对贸易业务运作相关部门的期货保值和对应的现货进行综合评价。是：（一）汇总。（二）依据公司的任务要求，履行贸易任务，完成规定的指标。（三）制定年度贸易资金使用方案，提交贸易资金授信额度申请或追加申请。（四）高决策的科学性。（五）制定贸易业务运作相关的绩效考核方法。第三章 业务流程第十条现货选购与销售业务流程选购流程：贸易业务人员进行国内现货选购时，按以下流程进行：必需补齐。（一）买卖双方确定合作意向后须签订购销合同，作为付款依据。确因状况特殊不能准时签订合同的，事后必需补齐。（二）准时签字的需电话或短信请示，事后补齐手续。（三）财务人员依据合同以及付款申请支付货款。（四）明细表，以便与财务进行核对。（五）选购操作完毕后，仓管准时联系仓库核实实际收货数量。（六）索要发票。（七）发票收到后，结算核实发票无误后准时交给财务并登记进购销明细台账。销售流程：贸易业务人员进行国内现货销售时，按以下流程进行：须补齐。（一）买卖双方确定合作意向后签订购销合同，作为发货依据。确因状况特殊不能准时签订合同的，事后必须补齐。（二）合同签订完毕后，仓管依据合同支配发货并开具提单。（三）财务人员依据合同确认收到款后，提单上签字确认后交予客户。（四）发货完毕后，跟单助理和仓管分别做好记录购销明细账和出入库明细表，以便与财务进行核对。（五）销售操作完毕后，仓管准时联系仓库核实实际发货数量。（六）请给财务。（七）财务开具发票后，业务负责交给客户并登记进购销明细台账。第十一条期货业务流程PAGEPAGE3制度》的相关规定。K2MG-E制度》的相关规定。（一）保值的现货品种、数量，并供应相应的现货合同作为依据。（二）套期保值申请报告报送公司期货业务决策委员会签署意见后上报公司主管领导审批。（三）公司投资、风险把握委员会负责对进行贸易运作的期货操作进行实时监控。第十二条资金调拨流程（一）每年底由贸易部统一向公司申请资金授信额度，审批后依据进行贸易运作的各个贸易品种任务指标进行安排。在授信额度范围内的资金调拨，？超出授信额度范围？。在授信额度范围内的资金调拨，？超出授信额度范围？。（三）期货保证金的资金调拨须依据公司期货业务管理制度中相关规定进行。第四章 授信额度申报以及使用副总经理和总经理审批，同时抄报公司财务部和投资、风险把握委员会。第十四条进行贸易运作的贸易部依据批准后的授信额度进行使用，第十五条年度授信额度使用完毕需追加时，由贸易部上报追加授信额度申请，须陈述具体理由，投资、风险把握委员会签署意见后，上报公司审批。第五章 风险管理公司财务部、公司法务部。公司投资、风险把握委员会委派专人负责贸易业务的具体运作风险管理。具体职责如下：（一）评估贸易现货以及期货操作方案。（二）监控贸易业务现货买卖流程、期货流程以及资金调拨流程，对于可能存在的风险进行预警。（三）检查操作人员的操作行为是否符合操作方案和报备的方案。（四）对贸易现货对应的期货头寸进行监控和管理，确保套期保值的正常进行。（五）定期评估贸易操作执行状况。第六章 报告制度第十七条贸易部每日向公司相关领导报送贸易额完成状况、持仓头寸日报。第十八条贸易部每周向公司相关领导报送贸易额、利润完成状况。其次十条法务部定期编写期货评估报告，综合评价贸易期货保值状况。其次十一条贸易部负责编写年度贸易操作方案以及年度资金授信额度申请报告。PAGEPAGE4K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务力量提升》练习与答案第七章 档案管理善保管。其次十三条进行贸易运作要建立完整的期货、现货相关资料（包括合同、资金调拨签字、期货方案等并纳入档案管理。其次十四条全部相关资料保存期限至少15年。第八章 考核奖惩制度其次十五条考核奖惩的目的是充分发挥贸易操作人员的乐观性，提高效率，防范风险。其次十六条对贸易业务操作人员的考核，要引入竞争机制，实行与操作人员业绩挂钩的方法，具体考核标准参照《中民总公司贸易部绩效管理实施方法》。其次十七条 从事贸易业务的人员违反本规定下列行为之一者，视情节轻重分别给与批判、警告、罚款、离岗位、开除公职等惩罚，触犯刑律的，依法追究刑事责任：（一）操作人员由于操作失误导致的过失行为、不按规定程序操作、越权操作等；（二的过失行为、和他人勾结有意错报的违规行为、蓄意篡改档案的违规行为；（三）结算人员消灭结