集团有限公司合同管理办法

1、PAGE 1PAGE 15xx团xx有限公司协议管理办法2014年目 录 TOC o 1-2 u 第一章总 则 PAGEREF _Toc310848496 h 3第二章机构与职责4第三章协议订立7第一节协议筹备7第二节协议起草8第三节 协议审核 PAGEREF _Toc310848501 h 10第四节 协议签订 PAGEREF _Toc310848502 h 13第四章协议履行 PAGEREF _Toc310848503 h 13第五章协议争议处理 PAGEREF _Toc310848504 h 15第六章协议基础管理 PAGEREF _Toc310848505 h 16第七章检查与奖惩 P

2、AGEREF _Toc310848506 h 17第八章附 则 PAGEREF _Toc310848507 h 18总 则为加强xx团xx有限公司（下简称“公司”）协议管理，防范经营风险，维护企业合法权益，根据中华人民共和国协议法等法律法规及集团公司相关管理要求，结合公司实际制定本办法。本办法所称协议，是指公司及其分支机构对外签订的平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。具有协议性质的意向书、备忘录等法律资料文件的管理适用本办法。公司为签订协议进行的资信调查、意向接触、商务谈判，以及协议的起草、审核、签订、履行、变更、解除、争议处理等活动，应当依照本办法的规定执行。协议管理应当遵循

3、下列原则： 全面管理原则。各单位对外开展经济活动应当依照公司相关要求签订协议，并且应当履行协议审核流程。合法合规原则。各单位签订协议应当符合法律法规及公司内部管理规定的要求。全程监控原则。公司对协议的谈判、起草、审核、签订、履行等各环节进行全过程管理，有效防范协议风险。高效率支撑原则。公司应当根据经营管理需求，采取多种手段，不断提升协议管理效率，有效支撑业务经营活动。分工协作原则。协议归口管理部门、协议协助管理部门、协议承办部门和协议执行部门应当依照各自分工履行相应的协议管理职责，协作配合开展协议管理工作。各单位应当在协议开始实际履行前履行协议签订工作，签订协议应当采用书面形式。签订协议应当遵

4、循平等协商、公平自愿、诚实信用的原则。机构与职责法律事务管理部门是协议归口管理部门；计划、财务、采购、市场、网络等其他负有协议管理职责的部门是协议协助管理部门；主办协议谈判、草拟、修改、送审、签约等事项的部门是协议承办部门；主办协议履行、纠纷处理等事项的部门是协议执行部门。协议归口管理部门履行下列协议管理职责：宣传贯彻中华人民共和国协议法及相关法律法规；建立和完善公司协议管理相关制度，监督所有制度的实施；参加公司重大协议的可行性研究、招标投标、商务谈判，确定协议条款；对协议的合法性、有效性进行审核，提出法律审核建议或意见；归口管理协议签署涉及的授权委托事项；归口管理协议专用章，负责协议专用章的

5、保管、鉴印等；协助处理协议争议，归口管理协议诉讼和仲裁；跟踪和监督协议的履行；建立公司协议管理台账；制定印发协议标准文本，推进协议管理标准化；管理协议信息系统，推进协议管理信息化；组织协议管理相关培训、考核；指导和规范分支机构协议管理工作； 其他相关协议管理职责。协议协助管理部门依据部门职责履行相应的经济商务、专业技术审核、费用支付、印花税申报及贴缴、协议档案管理等协议管理职责。协议承办部门履行下列协议管理职责：负责协议项目建议及可行性研究，依照公司关于规定进行送审报批；负责组织协议谈判、招标投标等活动；负责审核协议对方当事人的主体资格/资质、业务经营资质、资信情况和履约能力；负责草拟和修改协

6、议文本，并按规定报审；负责办理协议的授权委托、签署、盖章等手续；负责协议履行之前的相关报批、备案或公证手续；建立和管理本部门协议台帐；依照协议档案管理部门的要求负责协议移交归档等工作；根据协议履行需要，将协议文本及相关材料移交协议执行部门；协助处理协议纠纷，协助协议归口管理部门处理协议诉讼、仲裁，收集和提供与协议纠纷、诉讼、仲裁相关的证据材料；配合审计、纪检等部门对涉及本部门协议事宜进行调查检查，并依照发现的问题落实整改。其他相关协议管理职责。协议执行部门履行下列协议管理职责：负责协议履行，并收集和保留协议履行中的相关材料、凭证和证据；建立和管理本部门协议台帐，负责与本部门协议相关的数据统计分

7、析并制定改进措施；依照协议归档管理部门的要求负责协议移交归档等工作；负责协议履行时的相关报批、备案或公证手续；负责办理协议付款等相关手续；处理协议纠纷，协助协议归口管理部门处理协议诉讼、仲裁，收集和提供与协议纠纷、诉讼、仲裁相关的证据材料；其他相关协议管理职责。各单位应当配备专兼职的协议管理员，负责本单位的协议管理工作。协议管理员应当具有一定的协议管理知识，按期参加公司组织的协议培训。各单位应当根据本办法及本单位职责，进一步明确、细化、加强协议管理工作，履行协议管理职责。协议订立协议筹备协议承办部门应当在协议事项按相关规定取得批准、取得协议订立依据后，启动协议订立流程。协议承办部门应当依照法律

8、法规和公司的关于规定选择协议对方当事人。按规定应当采取招标投标方式选择协议对方当事人的，应当严格依照招标投标的关于规定执行。协议承办部门应当对协议对方当事人的主体资格/资质、业务经营资质、资信情况及履约能力等进行调查和审核。采用招标投标方式订立协议的，协议承办部门应当在招标投标资料文件正式发出之前，组织相关专业人员进行充分的商务、技术和法律论证。协议承办部门应当对协议订立作出充分的前期筹备，预留充分的前期决策、采购、审核时间，有效避免协议补签。如因特殊、突发紧急等原因不可避免的会致使先履行后签署协议，协议承办部门应就先行履行事由以专项呈批方式，报公司领导审批同意。协议起草协议承办部门应当通过招

9、标投标、谈判等方式与对方当事人就协议条款达成一致，并起草协议。根据协议承办部门的需要，协议归口管理部门、协议协助管理部门、协议执行部门可以派员参加项目招标投标、协议谈判及协议起草。 公司协议正式起草前，协议承办部门必须确认已通过拟签订协议项目的可行性及必要性的前期审批，方能提交协议审核。协议承办部门起草协议前应确认并具备以下资料文件或资料文件资料，包括但不限于：（一）拟签订协议文本；（二）拟签订协议对方主体的资质、资格/资质证明；（三）拟签订协议对方签约主体的资格/资质证明或授权资料文件；（四）关于拟签订协议项目的立项批复、请示批复、决策审批等项目背景性资料文件；（五）协议归口及协助管理部门要

10、求提供的其他资料文件资料。不具备以上资料文件或资料文件资料的不得起草协议。协议一般应当包括以下条款：协议名称、协议各方的全称、法定办公地址；协议标的、数量、质量；协议价款或者报酬、付款方式、协议收款方账户名称、开户银行和银行账号等信息；协议的履行期限、地点和方式；验收的标准和方法；关于协议变更、转让和终止的商定；违约责任；解决争议的方法；法律法规规定或协议当事人商定的其他条款。协议内容涉及国家保密事项或公司商业秘密的，应当在协议中规定保密条款，或签订保密协议。涉及知识所有权的协议，应当规定知识所有权条款，对知识所有权权益归属等问题做出明确商定。对于已经发布标准文本的协议事项，协议承办部门在协议

11、招标投标、谈判、起草过程中应当优先适用标准文本。特殊情况无法适用的，应当向协议归口管理部门说明情况。上述“适用”是指未对协议标准文本作修改或仅作了非实质性修改的情况。与中国法人、自然人及其他组织签署协议应当使用中文文本。与境外国家和地区的法人、自然人及其他组织订立的协议，在我国境内签订或履行的，原则上应当使用中文；不在我国境内签订或履行的，或根据国际惯例、对外交往等特殊需要不宜使用中文的，也可以使用外文或中、外文并用。使用外文的，协议承办部门应当提供中文译文。公司领导可以特别审批选择协议使用的文字，以及是否提供译文。协议承办部门负责项目招标投标、协议谈判、协议起草等工作的主要协议经办人应当具备

12、以下条件：熟悉经办协议项下的相关业务，具备相关业务工作经验；熟悉公司内部协议审核流程，掌握公司协议管理制度和相关协议管理要求；具备基本的协议法律常识，并对经办协议涉及的相关法律风险有一定程度的了解。第三节 协议审核协议起草工作履行后，协议承办部门应当办理审核手续。未经审核，任何单位及职工或员工不得擅自对外代表公司签订协议。协议承办部门应当首先对协议进行部门内部审核，并于内部审核通过后将协议提交协议协助管理部门、协议归口管理部门审核。协议金额在人民币二百万元以下的属于一般协议，由协议归口及协助管理部门审核通过；协议金额在人民币二百万元以上（含二百万元）的属于重大协议，由公司分管领导审核通过；协议

13、金额在五百万万以上（含五百万）的属于非常重大协议，由公司法定代表人审核通过。无金额协议视重要程度，分为一般、重大、非常重大协议，审核流程比照上款处理。协议承办部门和协议协助管理部门应当对协议进行经济商务和专业技术审核。审核内容包括协议的经济性、技术性、项目可行性、资金资产的可支配性、价款或结算的合理性等。协议归口管理部门应当对协议进行法律审核。审核内容包括当事人的主体资格/资质、经营资质是否合法、有效，协议的形式及订立的程序是否合法、有效，协议条款是否存在违反法律法规的内容，协议条款是否合法、有效，设定的权利义务是否对等明确，相应手续是否完备等。协议的法律审核率应当达到100%。协议归口及协助

14、管理部门审核时限不应超过5个工作日，对于采用标准文本的协议不应超过2个工作日。协议承办部门内部审核时限参照协议审核部门审核时限执行，协议起草后无正当理由不得长期在本部门停留。协议退回后的修改时限原则上不得超过7个工作日，协议审核通过后，协议承办部门原则上应该在10个工作日内履行盖章和确认生效工作。公司可以建立简易协议审核流程，适当简化审核程序。公司用于基站xx的租赁类（以下简称：基站租赁类协议）协议审核参照本条处理。公司用于基站xx的租赁类协议是指用于基站xx的房屋、土地等以及相关附属设备租赁及基站用电等协议。基站租赁类协议范本的审核，适用协议审核一般流程；对于突发紧急的基站租赁类事项，协议承

15、办部门在对对方主体资质和相关权属资料文件以及协议条款审核通过，且使用基站租赁类协议范本并遵循公司项目决策层级的前提下，可允许对方先行预签范本协议。预签的协议范本由协议承办部门在协议系统中提交协议归口管理部门和财务部审核人员审核。对于未使用基站租赁类协议范本对外签订的协议，适用协议审核一般流程。除涉及公司保密项目等特殊类型的协议，可以采用纸介方式进行审核外，协议审核应当在协议管理信息系统中进行。对客户协议、渠道代办协议等模式协议按规定进行审核。审核通过并取得公司授权后，协议承办部门、协议执行部门可以套印协议并使用协议专用章之外的印章。第四节 协议签订协议审核通过后，协议承办部门应当依照规定时限及

16、时办理授权委托、签署、盖章等协议签订手续。签订协议应当以公司的名义进行。公司各单位及职工或员工未经授权不得以公司名义对外签署任何形式的协议以及具有协议性质的意向书、备忘录等资料文件。除法定代表人外，任何人员未经授权不得代表公司对外签署协议。协议授权委托事项的办理参见公司相关协议授权管理办法。按本办法审核通过的协议方可加盖协议专用章。特殊情况下需要使用公司印章或业务专用章等其他印章的，依照公司相关规定用章。协议专用章适用参见公司协议专用章管理规定。协议承办部门履行协议签字方可申请加盖公司协议专用章，协议承办部门负责审核协议对方当事人签字、盖章的真实性、有效性。协议履行协议执行部门应当严格依照法律

17、法规和协议商定，行使协议权利，履行协议义务。协议执行部门应当依据协议商定，依照公司财务相关管理规定，经相关部门审核同意后，方可对外付款。协议执行部门应当建立协议履行监控机制，负责对协议履行情况进行过程监控，防范协议风险发生，维护公司协议权益。协议归口管理部门可以依职权对协议履行情况进行监督检查。协议承办部门、协议执行部门、协议协助管理部门应当予以配合。协议执行部门发现对方当事人有拒绝履行协议或不按商定履行协议的情形时，应当及时向对方当事人提出书面异议，积极主张协议权利，防止出现怠于行使协议权利的风险。我方在协议履行过程中出现违约情况时，协议执行部门应当及时告知协议归口管理部门，并共同研究提出处

18、理建议或意见。在协议履行过程中，有足够证据证明存在可以拒绝履行、中止履行、请求撤销、代位行使、解除协议等法定情形或商定情形的，协议执行部门应当及时告知协议归口管理部门，并共同研究提出处理建议或意见。协议履行过程中，协议执行部门应当妥善收集、保管协议履行资料文件资料，并按相关档案管理规定进行归档。在协议履行期间由于客观原因需要变更或者解除协议的，须经各方协商，重新达成书面协议。新协议未达成前，原协议仍然有效。公司任何单位及个人不得擅自以公司名义变更或解除协议。协议签订部门需要变更、解除协议的，应及时说明原因、提起变更、解除协议审核流程。协议争议处理协议承办部门对本部门发生的协议纠纷应该及时报协议

19、归口管理部门，重大的协议纠纷应及时上报公司领导。对于需要协议归口管理部门提供法律支持的，应依照公司相关规定提出申请，并提供与协议争议关于的证据和材料。 协议争议需要通过诉讼或仲裁方式解决的，依照公司法律纠纷案件管理办法进行处理。 协议争议处理过程中，未经协议归口管理部门同意，各单位及职工或员工不得对外提供与协议争议关于的证件、文档或材料。 为处理协议争议进行的调查和证据收集由协议承办和执行部门负责。相关单位及职工或员工应当积极协助配合协议执行部门和协议归口管理部门进行证据收集工作。处理协议争议的过程中，遇有证据可能灭失或以后难以取得的情况，协议承办部门、协议执行部门及其他相关部门应当采取相应的

20、保全措施；遇有对方当事人或利害关系人有隐匿、转移财产、销毁证据等情形的，协议承办部门、协议执行部门及其他相关部门应当及时通知协议归口管理部门，由协议归口管理部门向关于机关提出进行证据或财产保全措施的申请。合同执行部门负责跟踪关于正式生效的法律文书的履行和执行情况，并及时将关于情况通知协议归口管理部门。上款所述法律文书包括解决协议纠纷的法院判决书、仲裁裁决书、调解书和协议书等。协议基础管理各单位应当不断完善内部协议管理工作制度流程，加强协议基础管理，提高协议管理效率与质量。公司协议分类遵循集团公司相关要求。公司应当积极推进协议管理信息化，不断完善协议管理信息系统，充分利用信息化手段，规范协议管理

21、流程，提升协议管理效率。公司应当逐步推进协议管理信息系统与采购系统、财务系统、档案管理系统等相关信息系统的互联，实现协议相关数据、信息的共享，加强协议涉及事项的立项管理、预算监控、结算管理、履行监控与档案管理等。公司应当不断完善相关管理制度和流程，加强管控，有效避免先履行、后签约的协议补签现象发生。公司应当加强协议对方主体资信管理，协议承办部门应将审核通过后的协议对方主体信息录入主数据系统。公司应当建立协议统计分析和通报制度，定时对协议的订立、履行等情况进行统计分析和通报，充分利用协议信息为企业经营决策提供支持。公司应当建立协议培训考核制度，定时组织协议知识的培训和考核，不断提升相关人员的协议业务素质。公司应当对本公司签订的协议统一进行编号并建立协议台账，登记和汇总协议基本信息。公司档案管理部门要严格依照协议档案管理规定，规范协议归档流程，确保协议档案质量。 对系统中协议信息的调整，需要符合公司相关规定与审核流程，并取得协议归