建筑工程资料管理1(第一章)

1、1.建设工程项目 经批准按照一个总体工程设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它可以是一个或若干个具有内在联系的工程所组成。2.主要参建单位(一般情况）建设单位（业主单位）、勘察单位、设计单位、监理单位、施工单位3.建筑工程资料（建设工程文件） 是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程 准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件， 也可简称为工程文件4建筑工程资料管理 是对建筑工程资料的填写、编制、审核、审批、收集、整理、组卷、 移交及归档等工作的统称，简称工程资料管理。第一页，共105页。第一页，共105页。第一章

2、 建筑工程资料管理概述1.1建筑工程资料管理的基本知识1.2建筑工程资料的归档管理1.3资料员的工作职责1.4建筑工程资料的归档1.5建筑工程资料的组卷1.6建筑工程资料的验收与移交 第二页，共105页。第二页，共105页。 本章通过对建筑工程资料管理基础知识的学习，使同学们对工程建设全过程中各个阶段资料管理的内容，意义，职责有了初步的认识，对各个阶段工程文件归档的范围，内容，质量要求和保管期限有所掌握，为后几章的学习打下基础。第三页，共105页。第三页，共105页。建筑工程资料管理的必要性 多年来，在全国各地建筑市场检查过程中，经常会发现，各地建筑工程资料管理比较混乱，尤其是在资料的详实方面

3、及各种表格的格式设计、内容涵盖、规格尺寸等方面，都或多或少地存在着这样或那样的问题。这必然在一定程度上影响到城市建设档案的质量，给城市末来的改造建设，尤其会给工程质量及安全事故的处理和对已建成的建筑物或构筑物在改造扩建的工程档案资料的检索、查询工作带来更多的不便。因此，做好建筑工程资料管理是十分必要的。第四页，共105页。第四页，共105页。1.1 建筑工程资料管理的基本知识建筑工程资料管理的意义1.建筑工程技术资料是建筑工程进行竣工验收和竣工核定的必要条件，是城建档案的重要组成部分，也是对工程进行检查、维修、管理、使用、改建的重要依据。2.建筑工程资料管理：是对建筑工程资料的填写、编制、审核

4、、审批、收集、整理、组卷、移交及归档等工作的统称，简称工程资料管理。第五页，共105页。第五页，共105页。1.1.2 建筑工程文件的概念及分类 建筑工程文件：是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，根据建筑工程资料管理规程（JGJ/T185-2009)， 建筑工程文件包括：工程准备阶段文件、监理资料、施工资料、竣工图、竣工验收文件，也可简称为工程文件。第六页，共105页。第六页，共105页。（1）工程准备阶段文件：是工程开工以前，在立项，审批，征地，勘察，设计，招标等工程准备阶段形成的文件。（这一阶段主要由建设单位完成）（2） 监理文件：是监理单位在工程设计，施工等监理过程中形成的资料

5、。 (3) 施工文件：施工单位是在工程施工过程中形成的资料。 (4) 竣工图：是工程竣工后，真实反映建筑工程项目施工结果的图样。 (5) 竣工验收文件：是建筑工程项目竣工验收活动中形的文件。第七页，共105页。第七页，共105页。建筑工程档案与资料的概念一 建设工程档案：是在工程建设活动中直接形成的具有保存价值的文字，图表，声像等各种形式的历史记录，整理形成工程档案。二 建筑工程资料：是指在工程建设过程中形成的各种形式的记录按一定原则分类、组卷，最后移交到城建档案部门归档的整个建设过程的历史记录。第八页，共105页。第八页，共105页。建筑工程资料的特征： 2.分散性和复杂性 由于建筑工程建设

6、的周期长，建设过程中阶段性和季节性较强，并且建筑材料种类繁多，生产工艺又比较复杂,因此，影响建筑工程的因素多样，这就必然导致建筑工程文件和档案资料具有 一定的复杂性。 1.真实性和全面性 建设工程文件和档案资料只有全面真实地反应项目的各类信息，包括发生的事故和存在的隐患，才具有实用价值。否则一旦引用会起到误导作用，造成难以想象的后果。因此，建设工程文件和档案资料必需真实全面反应工程的实际情况，来不得片面和虚假。第九页，共105页。第九页，共105页。 3. 继承性和时效性 有时工程文件和档案一经生成，就必需及时传达到有关部门，否则如果有关单位或部门不予认可，将会产生严重的后果。因此建筑工程文件

7、和档案资料具有很强的时效性。另外，随着施工工艺水平、新材料以及管理水平不断提高，文件和档案资料的价值也会随着时间的推移而哀减，但文件和档案资料仍可以被借鉴继承积累经验。 4.随机性 由于建筑工程文件档案资料产生于工程建设的整个过程之中，无论是在工程的立项审批、勘察设计，还是在开工准备、施工、监理或竣工验收等各个阶段和环节，都会产生各种文件和档案资料。尤其是在影响建筑工程的因素发生变化时，还会随机产生一些由于具体事件而引发的特定文件和档案资料，因此文件和档案资料还具有一定的随机性。 第十页，共105页。第十页，共105页。 5.多专业性和综合性 由于建设工程项目常常都是综合的系统的工程，涉及多个

8、专业，多个工种的协同工作才能完成。比如，环境评价、安全评价、建筑、市政、园林、公用、消防、智能、电力、电信、环境工程、声学、美学等多种学科，并同时综合了组织协调、合同、造价、进度、质量、安全等诸多方面的工作内容。可见，建设工程文件和档案资料是多个专业和单位的文件档案资料的集成，具有很强综合性。 第十一页，共105页。第十一页，共105页。三 建筑工程资料与建筑工程档案的区别与联系 文件转化为档案是有条件的。主要有以下三点： （1）办理完毕（或叫处理完毕）的文件才能作为档案。 （2）对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用 价值的文件，才有必要作为档案保存。 （3）按照一定的规律保存起来的

9、文件，才能最后成为档案。 第十二页，共105页。第十二页，共105页。 1. 归档：是指文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷，按规定移交档案管理部门。 档案管理部门包括：城建管理部门和企业档案管理部门2.归档的含义：1）建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；2）勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。1.2 建筑工程资料的归档管理第十三页，共105页。第十三页，共105页。 （1）归档资料应符合规定（2）归档时间应符合规定（3）归档顺序应符合规定（4）归档数量应符合规定1.2

10、.1 建筑工程资料的归档规定(P3)第十四页，共105页。第十四页，共105页。1.2.2 建筑工程资料的归档管理职责（P4） 1 建设单位在工程资料与档案的整理立卷，验收移交工作中应履行的职责。 2 勘察，设计，施工，监理等单位履行的职责 3 施工单位资料管理的职责 4 城建单位资料管理的职责第十五页，共105页。第十五页，共105页。1.3 资料员的工作职责（P4-P5） （1）负责工程项目资料、图纸等档案的收集、管理。 （2）参加分部、分项工程的验收工作 （3）负责计划、统计的管理工作 （4）负责工程项目的业内管理工作 （5）完成工程部（公司）交办的其它任务第十六页，共105页。第十六页

11、，共105页。1.4 建筑工程资料的归档1.4.1 建筑工程资料归档的范围（P6-P19） 归档范围的基本原则： 是对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应手机齐全，整理立卷后归档。 第十七页，共105页。第十七页，共105页。项目建议书是建设项目前期工作的第一步，它是对拟建项目的轮廓性设想。主要是从客观考察项目的必要性，看其是否符合国家长远规划的方针和要求，同时初步分析建设项目条件是否具备，是否继续投入人力、物力作进一步研究。从总体上看，项目建议书是属于定性性质的。一、项目建议书经审批后的项目建议书是编制可行性研究报告和作为拟建项目立项的依据

12、。内容主要包括：（1）项目提出的必要性和依据;（2）产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析； （4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想；（5）项目的进度安排；（6）经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价；（7）环境影响的初步评价，第十八页，共105页。第十八页，共105页。二、可行性研究报告1、概念：可行性研究室确定目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对所建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投资管理中，可行性研究是指对拟建设醒目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研分析比较及预测建成后的

13、社会经济效益。在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。2、可行性研究报告的作用可行性研究是投资前期工作的重要内容，它一方面充分研究建设条件，提出建设的可能性。另一方面进行经济分析评估，提出建设的合理性。它几十项目建设的起点，也是以后一系列工作的基础，其作用概括起来有以下几个方面：1）作为项目论证、审查、决策的依据。2）作为编制设计任务书和初步设计的依据。3）作为筹集资金，向银行申请贷款的重要依据。4）作为与项目有关部门签订合作，协作合同或协议的依据。5）作为引进技术，进口设备和对外谈判的

14、依据。6）作为环境部门审查项目对环境影响的依据。第十九页，共105页。第十九页，共105页。估算、概算、预算、结算、决算的概念 估算也叫投资估算，发生在项目建议书和可行性研究阶段；估算的依据是项目规划方案(方案设计)，对工程项目可能发生的工程费用。 概算也叫设计概算，发生在初步设计或扩大初步设计阶段；概算需要具备初步设计或扩大初步设计图纸，对项目建设费用计算确定工程造价；编制概算要注意不能漏项、缺项或重复计算，标准要符合定额或规范。 预算也叫施工图预算，发生在施工图设计阶段；预算需要具备施工图纸，汇总项目的人、机、料的预算，确定建安工程造价；编制预算关键是计算工程量、准确套用预算定额和取费标准

15、。 工程决算一般用于竣工验收，由建设单位负责组织人员编写，上报主管部门审查决算是竣工验收报告的重要组成部分，考核分析投资效果，建立健全经济责任的依据，是反应建设项目实际造价和投资效果的文件 结算也叫竣工结算，发生在工程竣工验收阶段，是施工企业在工程完工交工之后与建设单位进行的最终工程价款的结算。第二十页，共105页。第二十页，共105页。估算、概算、预算、结算、决算的区别（1）所起的作用不同，概算编制在初步设计阶段，并作为向国家和地区报批投资的文件，经审批后用以编制固定资产计划，是控制建设项目投资的依据；预算编制在施工图设计阶段，它起着建筑产品价格的作用，是工程价款的标底。（2）编制依据不同，

16、概算依据概算定额或概算指标进行编制，其内容项目经扩大而简化，概括性大，预算则依据预算定额和综合预算定额进行编制，其项目较详细，较重要。（3）编制内容不同，概算应包括工程建设的全部内容，如总概算要考虑从筹建开始到竣工验收交付使用前所需的一切费用；预算一般不编制总预算，只编制单位工程预算和综合预算书，它不包括准备阶段的费用（如勘察、征地、生产职工培训费用等）。第二十一页，共105页。第二十一页，共105页。 上周回顾：建筑工程资料管理是什么？建筑工程资料是什么？建设工程项目在建设过程中 建设单位 监理单位 勘察单位 设计单位 施工单位形成各种信息记录建筑工程资料建设工程项目统一的总体设计统一的经济

17、核算统一的组织管理第二十二页，共105页。第二十二页，共105页。建筑工程资料按程序分为：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件建筑工程资料的载体形式：纸质材料 磁性材料 感光材料 其它合成材料 建筑工程资料和建筑工程档案的区别？建筑工程资料办理完毕的 对日后有考察价值的按照一定规律保存起来的建筑工程档案第二十三页，共105页。第二十三页，共105页。1.4.2 建筑工程资料归档的质量要求 1、归档的工程文件应为原件。 2、工程文件的内容及深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。 3、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符。 4、工

18、程文件应采用耐久性强的材料书写，如碳素墨水、蓝黑墨水；不得使用易褪色的材料书写，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔等。 5、工程文件应字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字签章手续完备。 6、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（ 294mmX210mm），图纸宜采用国家标准图幅。 7、工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。 8、所有竣工图均应加盖竣工图章。第二十四页，共105页。第二十四页，共105页。第二十五页，共105页。第二十五页，共105页。1.5 建筑工程资料的组卷 组卷：指按

19、照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷，称组卷。1.5.1 建筑工程资料组卷的原则1.组卷的基本原则：1）遵循自然生成规律，保持卷内问卷的有机联系，便于档案的保管和利用。2）一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。2.组卷划分的原则：P21（12345）按照建设程序可以分为：工程准备阶段的文件、监理资料、施工资料、竣工图、竣工验收文件五部分第二十六页，共105页。第二十六页，共105页。1.5.2 组卷的方法 1.组卷遵循的要求：1）案卷不宜过厚，一般不超过40mm。2）案卷内不宜有重份文件。3）不同载体的文件一般应分别组卷2.组卷时卷内文件的排列：（P

20、21:1 2 3 4）3.组卷时案卷的编目要求1）编制卷内文件页号应符合下列规定：（P21: 1 2 3 4）2）卷内目录的编制应符合下列规定：（P21: 1 2 3 4 5 6 7 8）3）卷内备考表的编制应符合下列规定：（P22: 1 2 3）4）案卷封面的编制应符合下列规定：（P22: 1 2 3 4 5 6 7 8）5）卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上的白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。第二十七页，共105页。第二十七页，共105页。档号：由档案保管单位填写案卷题名：简明、准确的档案编制单位：文件形成单位档案起止日期：全部文件形成的起止日期密级：绝密机密秘密保管期限

21、：永久长期短期案卷封面式样第二十八页，共105页。第二十八页，共105页。（1）“绝密”是保密内容的核心部分，包括在一定时期、一定范围内需要绝对保密的，一旦泄密会使党和国家遭受严重危害和重 大损失。 （2）“机密”是保密内容的重要部分，包括在一定时期，一定范围内需要保密的，一旦泄密会使党和国家遭受较大危害和较大损 失。 （3）“秘密”是保密内容的一部分，一旦泄露会使党和国家遭受一定危害和损失。 保密等级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三种第二十九页，共105页。第二十九页，共105页。序号文件编号责任者文件题名日期页次备注卷内目录样式第三十页，共105页。第三十页，共105页。本案卷共有文件材

22、料 页，其中：文字材料 页，图样材料 页，照片 张。立卷人： 年 月 日 审核人： 年 月 日第三十一页，共105页。第三十一页，共105页。 4.案卷装订的要求1）案卷的装订形式：案卷采用装订和散装两种形式。文字材料必须装订，既有文字材料又有图样的案卷应装订。 5.卷盒、卷夹、案卷脊背的要求1）案卷装具一般选择卷盒、卷夹两种形式。2）案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。式样应符合建设工程文件归档整理规范附录的要求第三十二页，共105页。第三十二页，共105页。标准统一便于存取长期保存保护性好第三十三页，共105页。第三十三页，共105页。卷夹第三十四页，共105页。第三十四页，共105页。1.

23、6 建筑工程资料的验收与移交建筑工程档案的验收： 1）列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件之前，不得组织工程竣工验收。 2）城建档案管理机构应重点验收以下内容：a.工程档案是否齐全、系统、完整；b.工程档案的内容是否真实、准确地反应了工程建设活动和工程实际情况；c.工程档案已整理立卷，立卷是否符合建设工程文件归档整理规范的规定；d.竣工图的绘制方法、图式及规格等是否符合专业技术要求，图片是否整洁，是否盖有竣工图章；e.文件的来源是否符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手

24、续是否完备；f.文件的材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等是否符合要求。第三十五页，共105页。第三十五页，共105页。托裱 是在破烂文件的背面托上一层新纸。它适用于那些纸张机械强度较低 (如焦脆 、霉烂)和严重破损(如洞孔过多过大)的档案文件。第三十六页，共105页。第三十六页，共105页。1.6.2 工程档案的移交1）列入档案馆（室）接受范围的工程，建设单位应在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。2）停建、缓建建筑工程的档案，暂由建设单位保管。3）对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档

25、案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆（室）移交。4）建设单位向城建档案馆（室）移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，待双方签字、盖章后交接。第三十七页，共105页。第三十七页，共105页。2.1 决策立项阶段文件2.2 建设用地规划审批及报建2.3 勘察，测绘，设计文件2.4 招投标文件2.5 开工审批文件2.6 工程质量监督手续2.7 财务文件第三十八页，共105页。第三十八页，共105页。图1施工技术资料管理流程图施工单位根据图纸、合同条件等要求编制施工组织设计、施工技术方案等施工单位内部审批、手续齐全施工单位进行施工技术文件报审1、施工组织设计2、施工方案建设（监理）单位批

26、复意见未获批准补充修改施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底形成工程技术文件报审表批准、形成进入施工质量验收报验流程1、施工组织设计交底2、施工方案技术交底3、分项工程施工技术交底形成第三十九页，共105页。第三十九页，共105页。四、监理资料编制示范4.1 基本表格填写举例 A1陕西广电网络西安分公司通信管道工程段 陕西中基建设监理咨询有限公司施工组织设计（方案）已审批。施工及管理人员已全部到位。施工机械设备（仪器、仪表等）已进场。已具备开工条件 ，特此申报开工，请批准。同意开工工程项目监理部签章总监理工程师签字注明日期第四十页，共105页。第四十页，共105页。 本章主要介绍建设工程准

27、备阶段资料的编制及管理工作，阐述建设项目决策立项阶段项目建议书，可行性研究报告的编制，建设用地规划报建阶段用地的申请及报批，勘察，测绘，设计阶段相应报告的内容和说明，招投标阶段文件的基本格式，开工审批阶段建设工程许可证及施工许可证的申请，审批，工程质量监督的相关资料以及财务文件的编制和整理工作。第四十一页，共105页。第四十一页，共105页。2.1 决策立项阶段文件2.1.1 项目建议书 项目建议书：是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展，国家和地方中长期规划，产业政策，生产力布局，国内外市场，所在地内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。 1

28、项目建议书的作用： （1）国家选择建设项目的依据，项目建议书批准后即为立项。 (2) 进行下一阶段可行性研究的依据。 （3）涉及利用外资的项目，只有在批准立项后方可对外开展工作。 （4）选择建设地方，联系配套条件，签订意向协议的依据。第四十二页，共105页。第四十二页，共105页。2 项目建议书的编制方法及编报要求 编制大多数由项目法人委托咨询单位，设计单位负责。主要表现在以下几方面： （1）论证重点 （2）宏观信息 (3) 估算误差 （4）最终结论项目建议书的编报要求： 1 经济上统一核算，应编制统一的项目建议书。 2 经济上独立核算。 3 分期建设工程项目。 第四十三页，共105页。第四十

29、三页，共105页。 3 项目建议书的编报程序 4 项目建议书的主要内容 （1）基本建设项目建议书的主要内容： 1 建设项目提出的必要性和依据。 2 产品方案，拟定规模和建设地点的初步设想。 3 资源情况，建设条件，协作关系和引进国别，厂商的初步分析。 4 投资估算和资金筹措设想。 5 项目进度安排。 （2）更新改造项目建议书的主要内容：P19 1 限额以上项目的项目建议书。 2限额以上项目的项目建议书（可简化） 3 外资投资项目的项目建议书的主要内容。第四十四页，共105页。第四十四页，共105页。 5 项目建议书的审查 6 项目建议书的报批 7 项目建议书批准后的主要工作第四十五页，共105

30、页。第四十五页，共105页。可行性研究报告 可行性研究报告：由项目法人通过招投标或委托等方式，确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担，是对项目建议书从技术和经济角度全面进行分析与论证，做出最佳实施方案。 1 可行性研究的目的及内容 2 可行性研究报告的编制及审批 （1）建设项目可行性研究报告的主要内容 （2）可行性研究报告附件 （3）可行性研究报告的审批 3 可行性研究工作程序第四十六页，共105页。第四十六页，共105页。 4 项目评估研究资料基本内容：1.项目建设的必要的必要性2.建设规模和产品方案3.工艺，技术和设备的先进性，使用性和可靠性4.厂址5.建设工程的方案和标准6.外部协作

31、配备和配合条件7.环境条件8.投资结算及投资来源9.财务评价10.国民经济评价5 建设项目立项条件6 可行性研究报告后的主要工作第四十七页，共105页。第四十七页，共105页。2.2 建设用地规划审批及报建2.2.1 规划审批1 工程项目选址申请及选址规划意见通知书 （1）工程项目选址申请 申请时还需要提交的申报资料： 1 建设项目新征用地 2 自有用地建设项目 （2） 选址规划意见通知书2 建设用地规划许可证及附件 （1）提出规划用地申请 （2）建设用地规划许可证及附件3 用地申请及批准书 （1）建设用地申请 （2）协商征地数量和补偿安置方案 （3）划拨土地 （4）核发国有土地使用证第四十八

32、页，共105页。第四十八页，共105页。2.2.2 工程建设项目报建材料 1 工程建设项目报建资料报建程序 2 工程建设项目报建管理第四十九页，共105页。第四十九页，共105页。2.3 勘察，测绘，设计文件2.3.1 工程地质勘察报告1 勘察工作的内容和方法 （1）勘察工作的内容。包括：自然条件的调查，工程勘察，水文勘察，地震调查等内容。 （2）勘察的方法。常用的地质勘察方法有野外调查，测绘，钻探，槽探，现场试验，室内试验和长期观测等。对于城市基本建设勘察来说，一般多采用槽探，井探，物探，试验，室试验等。2 工程地质勘察第五十页，共105页。第五十页，共105页。2 工程地质勘察 （1）选址

33、勘察阶段 （2）初步勘察阶段 （3）详细勘察阶段 （4）施工勘察阶段 3 工程地质勘察报告第五十一页，共105页。第五十一页，共105页。2.3.2 工程测量测绘 1 地形测量：工程建设的地形测量指建设用地范围内的地形测量，反映地貌，水文，植被，建筑物和居民点。 2 拨地测量：征用的建筑用地，要进行位置测量，形状测量和确定四至，一般称为拨地测量。拨地测量一般采用解析实钉法。 第五十二页，共105页。第五十二页，共105页。2.3.3 建设用地钉桩通知单2.3.4 规划设计条件通知书1 建设单位申报规划设计条件 （1）计划部门批准的可行性研究报告 （2）拟建项目说明 （3）拟建方案图示 （4）地

34、形图和用地范围 （5）其他第五十三页，共105页。第五十三页，共105页。2 规划行政管理部门签发规划设计条件通知书 （1）用地情况 （2）用地使用性质及可兼容性 （3）用地使用强度：即用地范围的容积率，建筑密度， 居住人口和居住建筑面积毛密度。 （4）建设设计要求：即建筑规模，建筑密度，建筑层数 ，建筑规划用地边界线，建筑物间距，交通出入的方 位，绿化地率，绿地位置，人均集中绿地面积。 （5）城市设计要求 （6）市政要求 （7）城市配套要求 （8）其他 （9）遵守事项第五十四页，共105页。第五十四页，共105页。2.3.5 设计文件 委托设计：是指建设项目主管部门对有设计能力的设计单 位或

35、者经过招投标中标单位提出委托设计的委 托书，建设单位和设计单位签订设计合同。 一般建设项目实行两阶段设计：初步设计和施工图设计 对于技术比较复杂，采用新工艺，新技术的重大项目，通常采用三阶段设计：初步设计，技术设计和施工图设计。第五十五页，共105页。第五十五页，共105页。1 初步设计图样及说明 包括几个方面：（1）工程设计的主要依据 （2）工程设计的规模和设计范围 （3）设计的指导思想和设计特点 （4）总指标 （5）需提请在设计审批时解决或确定的主要问题 2 技术设计 3 施工图设计及说明 包括：总平面图，建筑图，结构图，给水排水图，电气图，弱气图，采暖通风及空气调节图，动力图设计，预算等

36、。 4 施工图设计审查：指有资质的施工图审查机构对施工图设计文件的审批，如消防，防震，节能审查或其他明文规定必须进行的审查。 （1）审查部门（2）审查范围 （3）审查内容 第五十六页，共105页。第五十六页，共105页。2.4招投标文件勘察设计招投标文件 勘测设计招标：是指招标人在实施工程勘测设计工作之前，以公开或邀请书的方式提 出招标项目的指标要求，投资限额和实施条件等，由愿意承担勘测设计任务的投标人按照投标文件的要求和条件，分别报出工程项目的构思方案和实施计划，然后由招标人通过开标，评标，定标确定中标人的过程。第五十七页，共105页。第五十七页，共105页。1 勘测设计招标承包范围2 勘测

37、设计招标的方式及应具备的条件 （1）勘测设计招标的方式。 勘测设计招标与其他项目招标的主要区别： 1 招标文件的内容不同 2 对投标书编制的要求不同 3 开标方式不同 4 评标原则不同（2）勘测设计招标应具备的条件 1 具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书。 2 具有国家规划部门规定的项目建设地点，平面布置图和用地红线图。 3 具有开展设计必需的可靠的基础资料。 4 成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人。 5 有设计要求说明第五十八页，共105页。第五十八页，共105页。 3 招标与评标 （1）设计招标与投标程序 1 招标单位编制招标文件 2 招标单位发出招标广告或发出招标通知书

38、 3 投标单位购买或领取招标文件 4 投标单位报送申请书 5 投标单位对投标单位进行资质审查，或委托中介机构或咨询公司进行审查。 6 投标单位组织投标单位勘察现场，解答招标文件中的问题。 7 投标单位确定设计主导思想，编制设计方案，编写投标文件。 8 投标单位按规定时间密封报送投标书。 9 投标单位当众开标，组织评标，确定中标单位，发出中标通知书。第五十九页，共105页。第五十九页，共105页。（2）招标准备工作有以下几方面： 1 招标的组织准备。 2 招标文件的准备。 3 对投标人的资格审查。4 设计投标书的内容 包括：1 方案设计综合说明书 2 方案设计内容及图样 3 工程投资估算和经济分

39、析 4 项目建设工期 5 主要的施工技术要求和施工组织方案 6 设计进度计划 7 设计费报价第六十页，共105页。第六十页，共105页。 5 评标和定标 设计评标时评审，考虑以下几个方面： 1 设计方案的优劣。 （1）设计指导思想是否正确。 （2）设计方案是否反映了国内外同类工程项目较先进的水平。 （3）总体布置的合理性和科学性，场地利用系数是否合理。 （4）设备选型的适用性。 （5）主要建筑物，构建物的结构是否合理，造型是否美观合理。 （6）“三废”治理方案是否有效。 （7）其他有关问题 2 投入产出和经济效益的好坏。 （1）建设标准是否合理。 （2）投资估算是否超过投资限额。 （3）先进工

40、艺流程可能带来的投资回报。 （4）实现该方案可能带来的投资回报。 3 设计进度的快慢 4 设计资历和社会信誉第六十一页，共105页。第六十一页，共105页。2.4.2 勘察设计承包合同1 勘察承包合同 （1）发包人应提供的勘察依据文件和资料 （2）委托任务的工作范围 (3) 合同工期 （4）勘察费用 （5）发包人应为勘察人提供的现场工作条件。 （6）违约责任需注意两方面： （7）合同争议的最终解决方式2 设计承包合同 （1）发包人应提供的文件和资料 （2）委托任务的工作范围包括： （3）设计人交付设计资料的时间 （4）设计费用需注意两方面 （5）发包人应为设计人提供的现场工作条件 （6）违约责

41、任 （7）合同争议的最终解决方式第六十二页，共105页。第六十二页，共105页。2.4.3 施工招投标文件 施工招投标文件：是指建设单位选择工程项目施工单位过程中所进行的招标，投标活动的文件资料。 1 招投标程序 （1）招标准备阶段：包括选择招标方式，办理招标备案手续，组织招标班子和编制招标有关文件。 （2）招投标阶段。 （3）决标阶段。 （4）工程施工公开招投标流程 2 编制招标文件 （1）招标公告 （2）资格预审文件 （3）招标文件 （4）标底第六十三页，共105页。第六十三页，共105页。 3 编制投标文件 （1）投标单位应向招标单位提供的文件材料包括： 1 企业的营业执照和资质证书 2

42、 企业简历 3 自有资金情况和财务状况。 4 全体职工人数，人员技术等级，自备设备 5 近三年承建的主要工程和质量 6 现有主要施工任务 （2）编写投标文件 4 开标，评标和中标 （1）开标 1 由招标人主持，邀请所有的投标人参加。 2 当众检查投标文件，并应得到公正机关公证。 第六十四页，共105页。第六十四页，共105页。（2）评标 1 由招标人依法组建的评标委员会负责，在严格保密的情况下进行。 2 评标委员会应当客观公正地履行职责，遵守职业道德，对所提的评审意见承担个人责任。 （3）中标第六十五页，共105页。第六十五页，共105页。2.4.4 施工承包合同： 是建设单位与施工单位根据有

43、关法律，法规，遵循平等，自愿，公平和诚实信用的原则，签订完成工程施工任务，明确相互权利，义务关系的有法律效力的协议。 1 协议书 2通用条款 3 专用条款 4 附件第六十六页，共105页。第六十六页，共105页。 2.4.5 监理招投标文件： 是指建设单位选择工程项目监理单位过程中所进行的招标，投标活动的文件资料。 1 招标文件 （1）投标须知 （2）合同文件 （3）业主提供的现场办公条件 （4）对监理单位的要求 （5）有关技术规定 （6）必要的设计文件 （7）其他事宜 第六十七页，共105页。第六十七页，共105页。 2 投标文件 （1）投标人的资质 （2）监理大纲的合理性 （3）拟派项目的

44、主要监理人员 （4）人员派驻计划和监理人员的素质 （5）监理单位提供用于工程的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议。 （6）近几年监理单位的业绩和奖惩情况 （7）监理费报价和费用的组成 （8）招标文件要求的其他情况第六十八页，共105页。第六十八页，共105页。2.4.6 建设工程委托监理合同： 是指委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确相互权利，义务关系的有法律效力的协议。 1 建设工程委托监理合同 2 建设工程委托监理合同标准条件 3 建设工程委托监理合同专用条件 第六十九页，共105页。第六十九页，共105页。2.5开工审批文件2.5.1 建设工程规划许可证及附件： 是建设

45、单位在城市规划区内新建，扩建和改建的建筑物，构筑物，管线和其他工程设施，必须持有关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，由城市规划行政主管部门根据城市规划提出的规划设计要求，审查设计施工图等有关文件，核发的法规性文件。 建设工程规划许可证包括：建设工程规划许可证以及建设工程规划许可证附件与附图。第七十页，共105页。第七十页，共105页。2.5.2 建设工程施工许可证申请表 申请领取施工许可证，应当具备条件：1.已办理工程用地批准手续2.在城市规划区内，已取得规划许可证3.需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求4.以确定建筑施工单位5.有满足施工需要施工图样及技术资料6.有保证工程质量和安全的具

46、体措施7.建设资金已经落实8.法律，行政法规规定的其他条件第七十一页，共105页。第七十一页，共105页。2.5.2 建设工程施工许可证申请表 申请领取施工许可证，应当具备条件：已办理工程用地批准手续 吗在城市规划区内，已取得规划许可证需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求以确定建筑施工单位有满足施工需要施工图样及技术资料有保证工程质量和安全的具体措施建设资金已经落实法律，行政法规规定的其他条件第七十二页，共105页。第七十二页，共105页。 2.5.3 建设工程施工许可证 1 审批建设工程施工许可证 2 办理建设工程施工许可证的条件 （1）人防专项基金 （2）墙改专项基金 （3）散装水泥专项基金

47、 （4）劳保统筹 （5）质量监督费 （6）防雷监督费 （7）城市配套费 （8）其他相关费用 3 核发建设工程施工许可证第七十三页，共105页。第七十三页，共105页。2.6工程质量监督手续备案登记表建设单位提供文件资料：1.工程规划许可证2.工程开工审查表3.勘察，设计单位资质等级证书和工程勘察设计文件4.施工图审批批准书5.监理单位资质登记证书以及工程监理通知书6.外埠进驻施工企业承包工程施工证7.中标通知书和建设单位与施工企业签订的施工合同见证人授权书见证取样试验第七十四页，共105页。第七十四页，共105页。2.7 财务文件2.7.1 工程投资估算资料 投资估算：是投资决策阶段的项目建议

48、书，包括：建筑安装工程费，设备，工器具购置费，工程建设其他费用，预备费，固定资产投资方向调节税，建设期贷款利息。2.7.2 工程设计概算书 初步设计阶段，设计单位根据初步设计规定的总体布置及单项工程的主要建筑结构和设计清单来编制的建设项目总概算。2.7.3 工程施工图预算书第七十五页，共105页。第七十五页，共105页。第三章 监理资料3.1 监理管理资料3.2 进度控制资料3.3 质量控制资料3.4 造价控制资料3.5 分包资质资料3.6 合同管理资料3.7 工作总结 本章按照监理的属性和主要控制环节将监理资料划分为监理管理资料，进度控制资料，质量控制资料，造价控制资料，分包资质资料，合同管

49、理资料及工作总结等七个方面。第七十六页，共105页。第七十六页，共105页。3.1 监理管理资料监理规划：是监理单位接收业主委托并签订委托监理合同之后，在总监理工程师的支持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展工作的指导性文件。监理实施细则包括主要内容： （1）专业工程的特点 （2）监理工作的流程 （3）监理工作的控制要点及目标值 （4）监理工作的方法及措施 监理月报监理月报应由总监理工程师组织编写，签订后报建单位和本监理单位。包括内容：(1) (2)(3)(4)(5)(6)(7)

50、第七十七页，共105页。第七十七页，共105页。3.1.4 监理会议纪要 主要内容：1，2，3，4，5，6，监理日记：是项目监理机构在被监理工程施工期间每日记录气象，施工工作，监理工作及有关事项的日记。旁站监理记录： 是针对单项工程而言，按照国家监理规范条例对其进行现场监督指导，并记录下施工全过程的情况。旁站监理工作要点包括：（1）旁站监理的范围 (2) 旁站监理的主要任务 （3）旁站监理工作的主要操作程序 （4）旁站监理必须考核的内容第七十八页，共105页。第七十八页，共105页。3.1.7 工程质量评估报告 主要内容： （1）工程概况 （2）工程监理基本情况 （3）单位工程所包含的分部，分

51、项工程，并逐项说明其施工质量验收情况。 （4）质量控制资料验收情况 （5）工程所含分部工程有关安全和功能的检测验收情况及检测资料的完整性核查情况。 （6）竣工资料核查情况 （7）观感质量检查情况 （8）施工过程质量事故和主要质量问题，原因分析及处理结果 （9）对工程施工质量的综合评估意见第七十九页，共105页。第七十九页，共105页。3.1.8 监理工作总结 包括内容：（1）工程概况 （2）勘察，设计技术文件简况 （3）施工单位项目组织状况 (4）建设监理现场机构设置与实际过程 （5）投资，质量，进度控制与合同管理的措施与方法 （6）材料报验和工程报验情况 （7）监理工作情况 （8）经验与教训

52、 （9）工程交付使用后的注意事项3.1.9 监理专题报告3.1.10 监理工作联系单：是指施工过程中，与监理有关各方的工作联系用表。3.1.11 见证单位及见证人授权书：是建设单位或建设单位委托监理单位向监督该工程的质量监督部门申报备案用表。第八十页，共105页。第八十页，共105页。3.2进度控制资料工程开工/复工报审表施工进度计划报审表审核要点包括：（1）开工，竣工日期 (2)关键线路 （3）主要工程材料及设备供应，劳动力，水，电配套能否保证施工进度计划的需要，供应是否均衡。 （4）施工条件3.2.3 工程暂停令：是指施工过程中发生了需要停工处理的事件，由总监理工程签发的暂时停止施工的指令

53、性文件。3.2.4 监理工程师通知单：是指监理单位认为在工程实施过程中需要让建设，设计，勘察，施工，材料供应等各方面应知的事项而发出的监理文件。3.2.5 监理工程师通知回复单第八十一页，共105页。第八十一页，共105页。3.3质量控制资料施工组织设计方案报审表工程材料/构配件/设备报验单施工测量放线报验单工序质量报验单工程竣工预验报验单工程质量事故报告单工程质量整改通知单工程质量事故处理方案报审表工程变更单见证取样记录表混凝土浇筑报审表监理抽验记录施工试验见证取样汇总表检验批，分项工程质量验收抽查记录表第八十二页，共105页。第八十二页，共105页。3.4造价控制资料工程款支付申请表：是承

54、包单位根据工合同中有关工程款支付约定的条款，向项目监理机构申请支付工程预付款，工程进度款，工程结算款的申请。工程变更费用报审表工程款支付证书工程竣工结算审核意见书：是指总监理工程师签发的工程竣工结算文件或提出的工程竣工结算合同争议的处理意见。第八十三页，共105页。第八十三页，共105页。3.5 分包资质资料 监理工程师应该掌握以下几个原则：分包单位资格报审表试验单位资格报审表第八十四页，共105页。第八十四页，共105页。3.6合同管理资料合同管理的主要内容：工程变更，工程暂停及复工，工程延期，费用索赔，工程分包工程临时延期报审表费用索赔报审表工程最终延期审批表合同争议，违约报告及处理意见合

55、同变更资料第八十五页，共105页。第八十五页，共105页。3.7工作总结工程竣工总结 一 工程概况 二 管理方法，项目管理目标情况 三 工程质量控制 四 工程进度控制 五 工程投资控制情况 六 合同管理和组织协调 3.7.2 质量评价意见报告第八十六页，共105页。第八十六页，共105页。第四章 施工资料 4.1 施工资料管理流程 4.2 工程施工管理资料 4.3 建筑工程质量控制资料 4.4 单位工程安全和功能检验用表 4.5 检验用表及部分试验报告范例 4.6 建筑工程施工质量验收资料本章要点：施工资料是建筑工程进行竣工验收和竣工核定的必要条件，记载了建筑工程活动的全过程，全面反映了建筑工

56、程的质量状况。本章主要讲述施工资料管理流程，工程施工管理资料，施工质量控制资料，单位工程安全和功能检验，工程施工质量验收资料等内容。第八十七页，共105页。第八十七页，共105页。4.1施工资料管理流程施工资料管理总流程：P102补充修改项目部讨论修改，总工程师批准施工单位根据图样，合同文件，标书，标前施工组织设计等要求编制标后施工组织设计，施工方案等施工单位呈报施工组织设计及专项施工方案，总监理工程师批准未获批准未获批准建设（监理）单位批复意见（1）施工组织设计（2）专项施工方案批准，形成施工组织设计报审表施工单位依据监理批复意见进行技术交底进入施工质量验收报验流程形成1施工组织设计，技术交

57、底2专项施工方案，技术交底3分项工程技术交底4分部工程技术交底5冬雨期施工技术交底6样板分项工程技术交底第八十八页，共105页。第八十八页，共105页。施工物资资料管理流程：P103检验批质量验收流程分项工程质量验收流程子分部工程质量验收流程分部工程质量验收流程单位工程验收资料管理流程建设工程竣工备案管理流程第八十九页，共105页。第八十九页，共105页。4.2 工程施工管理资料开工报告：是建设单位与施工单位共同履行基本建设程序的证明文件，是施工单位承建单位工程施工工期的证明文件。1 资料表格形式：P108第九十页，共105页。第九十页，共105页。2 填写程序及条件 （1）开工报告一般由施工

58、总承包单位填写，分包单位只填写开工报审表，并报监理单位审批。 （2）开工前应具备的条件： 1 建设单位应使施工现场具备“三通一平”条件，即场地平整，道路畅通，水源，电源接引至工地，与施工单位签订建筑工程施工合同，并已向工程所在地建设行政主管部门领取施工许可证。 2 总监理工程师对施工单位的资质，劳务资质，质量保证体系，现场项目经理资质，技术负责人，质量员等管理人员进行了资质审查。 3 施工单位应完成施工图样预审和参与会审，编制施工组织设计方案，履行审批手续，编制工程预算，按施工工材料需要量计划，准备钢材，水泥等主要材料和设备，按施工机具需用量计划，备好机械及工具，按劳动力需要量计划，组织施工队

59、伍进场，并进行入场教育。第九十一页，共105页。第九十一页，共105页。（3）开工程序：在具备了开工条件后，由施工单位生产部门填写开工报告，经施工单位的工程管理部门审核通过，法人代表或其委托人签字加盖法人单位公章，报请监理，建设单位审批，由监理单位总监理工程师，建设单位项目法人签字加盖公章，即可开工。第九十二页，共105页。第九十二页，共105页。 3 表格填写要求 （1）“工程名称”应填写全称，与施工合同上的单位工程名称一致。 （2）“结构类型”以施工图样结构设计总说明为准。 （3）“建筑面积”按实际施工的建筑面积填写。 （4）工程批准文号，预算造价，计划开工日期，计划竣工日期，合同编号分别

60、按建筑工程施工合同中的内容填写。 （5）实际开工日期按工程正式破土动工的日期，即从开槽或破土进行打桩等地基处理开始。 （6）合同工期指甲乙双方在施工合同中明确的合同工期日历天数。 （7）开工条件说明应根据建设单位，监理单位，施工单位所做的开工准备工作情况来填写。 （8）审核意见栏内建设单位，监理单位，施工单位负责人均需签字，注明日期并加盖单位公章。第九十三页，共105页。第九十三页，共105页。4.2.2 施工组织设计：是指承包单位开工前为开工前为工程所作的施工组织，施工工艺，施工计划等方面的设计，是指导拟建工程施工过程中各项活动的技术，经济和组织的综合性文件。1 资料要求 （1）施工组织设计