内部(EMS)审核员培训教程课件

1、主讲：陶同初 内部（EMS）审核员培训教程10/11/20220主讲：陶同初 内部（EMS）审核员培训教程10/10/202第一章 审核总论EMS审核的定义EMS审核的类型EMS审核的目的EMS审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排10/11/20221第一章 审核总论EMS审核的定义10/10/20221 审 核 定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程10/11/20222 审 核 定义10/10/20222EMS体系审核为获得审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满足EMS体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件

2、的过程10/11/20223EMS体系审核为获得审核证据,并对其进行客观的评价，以确定满审核类型外部审核 第二方审核 第三方审核内部审核 第一方审核10/11/20224审核类型外部审核10/10/20224第二方审核提供选择、评价和认可供应商的论据帮助供应商改进其EMS体系增加双方对环境要求的相互了解10/11/20225第二方审核10/10/20225第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于公司的市场竞争力寻求专业的帮助10/11/20226第三方审核建立公司应达到的最低标准10/10/20226第一方审核使EMS体系满足14001标准、法律法规和其他

3、要求作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成EMS体系的需要10/11/20227第一方审核使EMS体系满足14001标准、法律法规和其他要求审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程10/11/20228审核的特点正规性10/10/20228审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录10/11/20229审核的正规性审核依据正式特定的要求进行10/10/20229审核的依据合同要求质量体系文件和规定ISO9000标准（合适的）法律、法规 10/11/202210

4、审核的依据合同要求10/10/202210审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认10/11/202211审核的人员接受正式的专业培训10/10/202211审核的系统性 按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果，体现为：全部审核部分审核10/11/202212审核的系统性 按规定的程序全面的审核和评价与10全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求10/11/202213全部审核必须对所有相关部门进行定期审核10/10/20221部分审核 全部审核之外，下列因素也可能导致进行部份审核：组织变化、产品结构变化市场

5、反馈重大环境事故/投诉10/11/202214部分审核 全部审核之外，下列因素也可能导致进行审核范围审核涉及的活动或区域包括： 组织机构管理、运作和环境体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）10/11/202215审核范围审核涉及的活动或区域包括： 10/10/202215审核的程序审核准备 40%审核实施 40%审核报告 10%审核的跟踪 10%10/11/202216审核的程序审核准备 40%10/10/2年度内审进度安排确

6、定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排10/11/202217年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式10/10/2022年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式-集中某一段时间完成对所有相关 部门的审核分散式-分部门在不同时间进行审核10/11/202218年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求10/10集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划10/11/202219集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间10/10/20分散式审核的进度安排编制年度内部审核进

7、度计划对计划进行滚动修改10/11/202220分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划10/10/20年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态10/11/202221年度内审进度计划受审核部门10/10/202221年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证10/11/202222年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证1第二章 审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻 求专业帮助）10/11/202223第二章 审核准备确定审核组10/10/202223审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长

8、的选定 A) 资格 B)专业能力、相关技术知识 C) 工作经验 D) 组织能力、整体判断能力审核员的选定 A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识（法律法规知识、环境知识） D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受 10/11/202224审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员10/10/2022审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排10/11/202225审核实施计划确定审核的目的和范围10/10/202225审核的方法 按部门 - 考虑涉及的主要环境职能和活动，及涉及的相关条款 按条款 - 考虑涉及的部门按环境因素以重要环境因素为审核线

9、索，贯穿全部体系要素，审核环境因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果10/11/202226审核的方法 按部门 - 考虑涉及的主要环境职能和活动，及涉审核的目的和范围审核目的 - 第三方认证（准备） - 调查重大不符合的原因（内部管理） - 外部的检查（准备） - 定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）审核范围 - 全公司范围 - 某一个或几个部门 - 标准的部分条款要求 - 公司全部/部分质量管理体系文件的要求10/11/202227审核的目的和范围审核目的10/10/202227审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排 1) 首次会议/

10、末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）10/11/202228审核实施计划的内容审核的目的和范围10/10/202228检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求10/11/202229检查表的编写检查表的作用10/10/202229检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案10/11/202230检查表的作用指导审核整个过程的路线图10/10/202230编制的准

11、备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查10/11/202231编制的准备了解审核的范围10/10/202231审核的范围 审核涉及的活动或区域包括： 组织机构管理、运作和环境体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管10/11/202232审核的范围 审核涉及的活动或区域包括： 10/10/20明确审核的重点 公司的管理重点 已出现的环境问题 标准要求的重点 上次审核的信息10/11/202233明确审核的重点 公司的管理重点10/10/202233审核的策略审核的方法 a 按部门 -考虑涉及的主要环境职能和活动及涉及的相关条款 b 按

12、条款 - 考虑涉及的部门审核的路线 a 自上而下 b 自下而上 c 随机10/11/202234审核的策略审核的方法10/10/202234文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件10/11/202235文件的收集与审查与被审核范围相关的文件10/10/20223检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及环境管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性10/11/202236检查表的要求明确部门与条款的关系10/10/202236检查表的基本内容依据的标准条款依据的环境管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)

13、10/11/202237检查表的基本内容依据的标准条款10/10/202237检查表的四要素去 哪 里 地点找 谁 被审核人查 什 么 检查要点如何检查 验证方法10/11/202238检查表的四要素去 哪 里 地点检查表案例看什么 (LOOK AT) - 要点 员工培训档案 找什么(LOOK FOR) - 验证内容 是否存在， 是否包括所有相关人员看什么 (LOOK AT) - 要点 消防演习档案找什么(LOOK FOR) - 验证内容 是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析 10/11/202239检查表案例看什么 (LOOK AT) - 要点10/10/提前通知受审核部门审核组内部会议

14、（必要时） a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项审核前沟通10/11/202240提前通知受审核部门审核前沟通10/10/202240第三章 审核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议10/11/202241第三章 审核的实施首次会议10/10/202241首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间10/11/202242首次会议审核签到10/10/202242练习题组织开首次会议每组一名代表10/11/202243练习题组织开首次会议10/10/202243现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展

15、开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理10/11/202244现场审核组长控制审核的全过程10/10/202244审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果10/11/202245审核过程的控制执行计划10/10/202245审核路线的展开 记录 实施 记录 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录部门职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 相关文件 实施 记录 实施 记录 记录 10/11/202246审核路线的展开 10检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回

16、答事实记录结果结论(合格、不合格)检查表(答案)现场审核(面谈提问观察抽样验证)10/11/202247检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性标准要求检查表(技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情10/11/202248技术与诀窍询问适当的问题10/10/202248审核的面谈选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式10/11/202249审核的面谈选择合适的面谈对象10/10/202249提问与聆听 (1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHEN WHOHOW 10/11/202250提问与聆听 (1)提

17、出恰当的问题WHAT10/10/2022提问与聆听 (2) 正确的提问方式开放型 说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？封闭型 这份文件是你的吗？引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？10/11/202251提问与聆听 (2) 正确的提问方式10/10/2022审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意10/11/202252审核的抽样随机抽样10/10/202252审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索10/11/202253审核的验证依据客观证据10/10/202253客观证据实际（

18、客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与环境有关的可验证的10/11/202254客观证据实际（客观）存在的10/10/202254审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅10/11/202255审核笔记的作用便于下一部门调查10/10/202255审核笔记的内容审核不合格的证据 文件名称、编号、版次 产品/服务名称、标识 区域/工位 设备名称/所在区域 记录名称/标识/时间 不合格事实审核线索10/11/202256审核笔记的内容审核不合格的证据10/10/202256不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑10/

19、11/202257不确定问题的处理立即跟踪10/10/202257不合格的处理记录不合格事实注意相关事项同被审核方负责人确认10/11/202258不合格的处理记录不合格事实10/10/202258不合格报告不合格的确定 不合格的定义 不合格的确定 不合格的判断 不合格的描述 不合格报告10/11/202259不合格报告不合格的确定10/10/202259不合格的确定什么是不合格？ - 没有满足要求 A）ISO14001标准 C）公司环境体系文件 D）环境法律、法规和其他要求 10/11/202260不合格的确定什么是不合格？10/10/202260不合格的确定体系性不合格 环境体系文件与选定

20、的标准、环境法律法规、规章不符 实施性不合格 实际操作与体系文件描述不符有效性不合格 按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求 10/11/202261不合格的确定体系性不合格10/10/202261不合格的确定 根据不合格的程度， 可分为：严重不合格轻微不合格10/11/202262不合格的确定 根据不合格的程度， 可分为：10/10/20严重不合格环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规严重不符造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格）可造成严重后果的不合格（如对人生安全、环境等造成严重危害）10/11/202263严重不合格环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法

21、规严重不轻微不合格孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响10/11/202264轻微不合格孤立的人为错误10/10/202264不合格的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求10/11/202265不合格的判断依据客观证据10/10/202265不合格判断是不是孤立次要的问题？这项不合格是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？10/11/202266不合格判断是不是孤立次要的问题？10/10/202266不合格的描述事实的准确观察 （判断）在哪里发现

22、 （地点）发现了什么 （事实）为什么不合格 /不符合 （原因）谁在场 （职位）采用专业术语 （正规）要便于查找 （追溯）利于的改进 （帮助）10/11/202267不合格的描述事实的准确观察 不合格的描述注意事项 - 描述文件的标识/名称 - 描述记录的标识/名称 - 描述相关职位/工位（不要指出姓名） - 描述设备的编号/名称 - 描述相关的区域 - 描述不符合的原因 - 描述不符合标准条款和文件10/11/202268不合格的描述注意事项10/10/202268不合格描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期, 不符合ISO14001之4.5.1条。10/11

23、/202269不合格描述（例一）不完整的描述：10/10/202269不合格描述（例一）完整的描述： B. 放在环保处的设备编号为EO17上的一部噪声测试仪已超过校准日期, 表上标签注明校准有效期为6个月, 现已超出两个月, 不符合ISO14001之4.5.1条。10/11/202270不合格描述（例一）完整的描述：10/10/202270不合格描述（例二）不完整的描述:询问环境安全处的林海得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效！10/11/202271不合格描述（例二）不完整的描述:10/10/202271不合格描述（例二）完整的描述:

24、B.询问环保处的处长得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行过环境监测，不符合ISO14001标准4.5.1的要求。10/11/202272不合格描述（例二）完整的描述:10/10/202272不合格描述（例三）不完整的描述:A. 保卫处从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。10/11/202273不合格描述（例三）不完整的描述:10/10/202273不合格描述（例三）完整的描述:B. 公司程序文件应急准备和响应控制程序4.5.6条规定，保卫处每月应组织一次消防演习并记录，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，保全处处长证实从来没有进行过消防演习。不符合ISO140

25、01标准4.4.7的要求。10/11/202274不合格描述（例三）完整的描述:10/10/202274练习题分组进行模拟审核，并口述审核过程中发现的“不合格事实”（按案例描述）10/11/202275练习题分组进行模拟审核，并口述审核过程中发现的“不合格事实”不合格报告现场审核观察结果的陈述经受审核部门确认审核报告的组成部分提交受审核部门的正式文件10/11/202276不合格报告现场审核观察结果的陈述10/10/202276不合格报告的内容受审核部门审核员不合格报告编号日期不合格描述受审核方确认提出建议的纠正措施要求10/11/202277不合格报告的内容受审核部门10/10/202277

26、审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开同审核组成员参加讨论审核结果沟通审核信息、线索协调审核方向审核组长作审核总结准备10/11/202278审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每末次会议签到致谢重申审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项澄清宣布审核结论提出纠正要求结束10/11/202279末次会议签到10/10/202279练习题组织召开末次会议每组派一名代表10/11/202280练习题组织召开末次会议10/10/202280第四章 审核报告纠正措施审核报告的内容10/11/202281第四章 审核报告纠正措施10/1

27、0/202281纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求采取必要的补救措施发现不合格的根源针对根源采取纠正措施纠正措施的描述要具体10/11/202282纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求10/10/20纠正措施修改现行做法对现有人员进行培训增加资源10/11/202283纠正措施修改现行做法10/10/202283审核报告的内容审核的目的和范围审核依据文件审核组成员审核时间审核不合格项分布审核综述不合格报告10/11/202284审核报告的内容审核的目的和范围10/10/202284审核综述说明发现的不合格项根据审核的不合格项对受审核部门的环境管理体系作出评价： - 好的方面

28、- 存在的不足 - 努力的方向10/11/202285审核综述说明发现的不合格项10/10/202285练习题编制审核报告10/11/202286练习题编制审核报告10/10/202286第五章 审核的跟踪审核组提交审核报告受审核部门采取纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施审核员在规定的时间内验证根据验证结果判断纠正措施的有效性所有纠正措施完成，审核关闭10/11/202287第五章 审核的跟踪审核组提交审核报告10/10/202287案例分析1某建筑工场使用建筑公司统一下发的环境体系程序文件，在该工地审核时，审核员发现工地使用的同一文件的版本不一致，有97年版本的，有2000年版本的。 10/11/202288案例分析1某建筑工场使用建筑公司统一下发的环境体系程序文件，答：不符合ISO14001：2004标准4.4.5条款d，未将97年失效文件版本从现场收回。 案例分析110/11/202289答：案例分析110/10/202289案例分析2审