网络交易监测管理规范

1、DB3202/T XXXXXXXX ICS FORMTEXT 03 FORMTEXT CCS A 00 FORMTEXT DB3202 FORMTEXT FORMTEXT 无锡市地方标准DB 3202/T FORMTEXT XXXX FORMTEXT XXXX FORMTEXT FORMTEXT 网络交易监测管理规范 FORMTEXT FORMTEXT FORMDROPDOWN FORMTEXT FORMTEXT XXXX - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX发布 FORMTEXT XXXX - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX实施 FORMTEXT 无锡市

2、市场监督管理局发布DB3202/T XXXXXXXX 前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由无锡市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：无锡市市场监督管理局、无锡市质量和标准化研究中心。本文件主要起草人：唐民、宫巨辉、贝恩民、张霄涛、高玉洁、李佳、王雪茜。网络交易监测管理规范范围本文件规定了网络交易监测的术语和定义、基本原则、监测方式及手段、监测任务及内容、监测流程及要求等内容。本文件适用于无锡市市场监督管理部门。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。网络交易 network t

3、ransaction通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务的经营活动。网络交易经营者 network transaction operators组织、开展网络交易活动的自然人、法人和非法人组织，包括网络交易平台经营者、平台内经营者、自建网站经营者以及通过其他网络服务开展网络交易活动的网络交易经营者。网络交易监测 network transaction monitoring通过互联网等信息网络，对境内网络交易经营主体、经营客体和经营行为相关信息的真实性、合法性实施数据采集、分析、甄别、判断的监管辅助措施。常规性监测 routine monitoring又称日常监测。针对相对稳定的监测范围、监测

4、对象、监测内容，按照一定的监测时限和监测覆盖率所实施的网络交易监测措施。特定性监测 special monitoring又称专项监测。在常规性监测范围以外，针对明确的监测范围、监测对象、监测内容，按照一定的监测时段和监测覆盖率所实施的网络交易监测措施。技术监测 technical monitoring利用网络交易监测技术系统所实施的网络交易监测措施。人工监测 manual monitoring借助互联网等信息网络，采取人工搜索、检索方式所实施的网络交易监测措施。自主监测 self monitoring自行采用技术监测或人工监测方法实施的网络交易监测措施。委托监测 entrust monitor

5、ing委托第三方采用技术监测或人工监测方法，代为实施的网络交易监测措施。基本原则应按照线上线下一体化监管的要求，落实监管主体责任，提升网络交易监测能力，统筹开展网络交易监测工作。网络交易监测，应以技术监测为主，以人工监测为补充。根据网络交易监测任务，可选择自主监测或委托监测。监测方式及手段监测方式包括：自主监测；委托监测。监测手段包括：技术监测；人工监测。采用委托监测方式的，被委托监测单位应至少符合以下要求：合法成立，并具有独立法人资格；无违法失信记录；有实施网络交易监测工作所需的专业人员；具备开展网络交易监测工作所需的必要能力。应签订委托监测合同，并明确监测任务性质、监测手段、监测时限、监测

6、范围、监测对象、监测内容等要求。宜对委托监测效果制定考核办法。监测任务及内容应于每年年底确定下一年度常规性监测任务。常规性监测任务应采用技术监测，监测时限最短不应少于12个月，监测频次最低不应少于每3个月1次。常规性监测任务的内容包括但不限于：营业执照及行政许可等公示情况；自我声明及相关信息等公示情况； 使用格式条款等情况；履行七天无理由退货等情况；销售或者提供禁止交易商品或服务情况。应根据上级要求或实际工作需要确定特定性监测任务。特定性监测任务宜采用技术监测，特殊情况，可采用人工监测。特定性监测任务的内容包括但不限于：不正当竞争行为；网络传销行为；价格违法行为；广告违法行为；质量违法行为；侵

7、害消费者权益行为；侵犯知识产权行为；违法销售食品行为；违法销售特殊食品行为；违法销售药品和化妆品行为；违法销售医疗器械行为；其他违法行为。监测流程及要求监测流程网络交易监测流程见图1。监测线索处置流程见图2。监测要求监测任务发起部门应根据监测需求填写网络交易监测任务需求表（见附录A），明确监测时限、监测范围、监测对象、监测内容、监测关键词并提交给监测实施部门。监测实施部门应在收到网络交易监测任务需求表3个工作日内确定监测方式及监测手段，并实施监测。监测实施部门决定实施自主监测的，监测实施部门应安排不少于2名校验人员、1名复核人员对监测发现的线索进行校验及复核：校验人员均认为监测线索构成违法的，

8、应通过7.2.6所列任一方式固定电子证据，同时按照附录B填写网络交易监测违法信息登记表；校验人员均认为监测线索不构成违法的，作为无效线索处理；校验人员监测结论不一致的，应上报复核人员进行复核，由复核人员最终复核确定：复核人员认为监测线索构成违法的，应通过7.2.6所列任一方式固定电子证据，同时按照附录B填写网络交易监测违法信息登记表；复核人员认为监测线索不构成违法的，作为无效线索处理。校验人员和复核人员不得为同一人。监测实施部门决定实施委托监测的，被委托监测单位应参照7.2.3和7.2.4配置相应人员对监测发现的线索进行校验、复核。对确认构成违法的监测线索，应通过7.2.6所列任一方式固定电子

9、证据，同时按照附录B填写网络交易监测违法信息登记表。被委托监测单位应在确认监测线索构成违法后3个工作日内将电子数据确认函（参见附录C）或类似具有法律效力的文书等电子固证材料以及网络交易监测违法信息登记表等相关线索材料移交监测实施部门。电子数据固证方式包括但不限于：公证机构电子固证；区块链电子固证。监测实施部门应于确认监测线索构成违法后10个工作日内将电子数据确认函或类似具有法律效力的文书等电子固证材料以及网络交易监测违法信息登记表等相关线索材料移交监测任务发起部门。监测实施部门应将以下材料或其复印件进行归档，保管期限均为2年：网络交易监测违法信息登记表；电子数据确认函或类似具有法律效力的文书（

10、如有）。监测任务结束后，监测实施部门或者被委托监测单位应按7.2.10的要求编制监测报告。常规性监测任务应每月编制监测报告；特定性监测应在监测任务结束后3个工作日内编制监测报告。监测报告应包括监测概况、监测统计、监测结果等内容。监测报告框架见附录D。监测实施部门应建立人员培训机制，提升网络交易监测工作能力。（规范性）网络交易监测任务需求表网络交易监测任务需求表见表A.1。表 A.1监测任务名称监测任务来源监测发起部门联系人及联系方式监测要求监测时限自 年 月 日至 年 月 日监测范围监测对象监测内容监测关键词法律法规依据备 注（规范性）网络交易监测违法信息登记表网络交易监测违法信息登记表见表B

11、.1。表 B.1监测任务监测内容监测日期监测网址监测对象信息公示名称使用名称类 型所属平台涉嫌违法问题描述涉嫌违反法律法规电子数据确认函编号备注 登记人： 登记时间：本表一式两份，一份移交，一份存档。（资料性）电子数据确认函电子数据确认函编号： 兹确认公证机构于年月日时分秒在存证平台公证保全文件，相关电子数据信息如下：1、年月日时分秒用户打开并使用软件提交目标网址：“”。2、网络环境检测：。3、本地环境检测（清洁性检查）：。4、时间校对：。5、目标网址验证：。6、年月日时分秒通过截图方式对网页内容进行固定保全，文件信息如下：文件名称： (年月日时分).jpg文件编号：文件哈希值：用户提交网址时间：年月日时分存证目标网址：存证目标IP：公证保全时间（服务器存证）：年月日时分存证服务器IP：授时中心保全时间：年月日时分凭证编号：核验地址：存证用户：存证类型：存证来源：文件存储地址： 公证机构 年月日时分（资料性）网络交易监测报告年网络交易监测报告一、监测概况1.1 时间安排: 监测自年月日至年月日1.2 监测对象: 1.3 监测内容: 1.4 人工监测条；技术监测条1.5 出具电子数据确认函：份二、监测对象统计2.1 按主体类型