证券资金结算业务指南

1、 MERGEFIELD 文件标题关于发布中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南（2011年1月修订版）的通知 MERGEFIELD 主送单位各结算参与机构：为规范中国证券券登记结算有有限责任公司司深圳分公司司（以下简称称“本公司”）结结算参与机构构的业务运作作，本公司结结合近年证券券市场业务的的最新变化，对对中国证券券登记结算有有限责任公司司深圳分公司司证券资金结结算业务指南南20077版进行了修修订，现予以以发布，并自自发布之日起起实施。中国证券登记记结算有限责责任公司深圳圳分公司证券券资金结算业业务指南（22011年11月修订版）主主要修订内容容包括：一、第一篇“结结算

2、参与人业业务”中（一）增加了“证证券公司申请请办理融资融融券结算业务务”；（二）增加了“托托管银行申请请办理ETFF及联接基金金结算业务”；（三）修订了相相关业务申请请表格，并统统一在网站 HYPERLINK “业务表格格”中公布。二、第二篇“资资金结算”中中（一）结构上由由原来按证券券品种描述调调整为按三种种结算方式进进行描述； （二）增加了担担保交收、非非担保交收、发发行和代收付付等业务交收收顺序的描述述；（三）增加了债债券实行净价价交易、全价价结算下的结结算金额计算算方法，以及及债券质押式式回购购回价价格计算方法法；（四）修订了园园区公司股份份转让的交收收模式，从原原来在建设银银行进行资

3、金金交收模式，调调整为结算公公司按照分级级结算原则进进行T+1逐逐笔全额非担担保交收；（五）尚未支付付金额和可提提款金额的计计算，由原来来按证券品种种进行描述调调整为按业务务分类描述；（六）增加了发发行数据发送送途径、新股股申购无效处处理（拉单）及及配股失败处处理流程。第三篇“相关资资料”中（一）修订了以以下收费标准准，包括A股股交易印花税税、代办股份份转让A类印印花税、B股股大宗交易经经手费、代办办股份转让BB类相关费率率；（二）修订了“数数据接口规范范”查询路径径；（三）删除了原原第二章中中国结算深圳圳分公司结算算银行账户信信息表，增增加了中国国结算深圳分分公司结算银银行账户信息息表的查询

4、询路径；（四）删除了原原第四章资资金结算业务务类别，业业务类别相关关内容可通过过数据接口规规范或通过IIST“业务务代码导入”下下载。特此通知。附件：中国证证券登记结算算有限责任公公司深圳分公公司证券资金金结算业务指指南（20011年1月月版） MERGEFIELD 发文日期二一一年一月二十五日附件：证券资金结算业业务指南（2011年11月修订）中国证券登记结结算有限责任任公司深圳分分公司 CHINAA SECUURITESS DEPOOSITORRY ANDD CLEAARING CORPOORATIOON LIMMITED SHENZZHEN BBRANCHH 声 明一、本指南仅为为方便有

5、关机机构及人士在在中国证券登登记结算有限限责任公司深深圳分公司办办理以人民币币结算的相关关业务，并非非本公司业务务规则或对规规则的解释。如如本指南与法法律、法规及及有关业务规规则发生冲突突，应以法律律、法规及有有关业务规则则为准。二、本公司将根根据需要随时时修改本指南南，恕不另行行通知。三、本公司保留留对本指南的的最终解释权权。特此声明。中国证券登记结结算有限责任任公司深圳分公司2011-1-25释义：证监会：中国证证券监督管理理委员会深交所：深圳证证券交易所本公司总部：中中国证券登记记结算有限责责任公司本公司：中国证证券登记结算算有限责任公公司深圳分公公司资金交收部：中中国证券登记记结算有限

6、责责任公司深圳圳分公司资金金交收部结算账户：包括括证券结算账账户和资金结结算账户。中国结算TA系系统：中国证证券登记结算算有限责任公公司TA登记记结算系统。T日：指证券交交易日。LOF：指上市市开放式基金金。ETF：指交易易型开放式指指数基金。目录TOC o 1-5 h z u HYPERLINK l _Toc281574100 第一篇 结算算参与人 PAGEREF _Toc281574100 h 1 HYPERLINK l _Toc281574101 第一章 结算算参与人申请请参与结算业业务 PAGEREF _Toc281574101 h 1 HYPERLINK l _Toc28157410

7、2 第一节 申请请基本流程 PAGEREF _Toc281574102 h 1 HYPERLINK l _Toc281574103 第二节 证券券公司申请参参与结算业务务 PAGEREF _Toc281574103 h 2 HYPERLINK l _Toc281574104 一、证券公司参参与证券资金金结算业务 PAGEREF _Toc281574104 h 2 HYPERLINK l _Toc281574105 （一）证券公司司申请参与自自营及经纪结结算业务 PAGEREF _Toc281574105 h 2 HYPERLINK l _Toc281574106 （二）证券公司司申请参与权权证

8、结算业务务 PAGEREF _Toc281574106 h 3 HYPERLINK l _Toc281574107 （三）申请参与与代办证券公公司（PD）ETF申购、赎赎回结算业务务 PAGEREF _Toc281574107 h 4 HYPERLINK l _Toc281574108 （四）证券公司司申请参与融融资融券结算算业务 PAGEREF _Toc281574108 h 4 HYPERLINK l _Toc281574109 二、证券公司加加入中国结算算TA系统 PAGEREF _Toc281574109 h 5 HYPERLINK l _Toc281574110 （一）证券公司司申请

9、开立开放式基金金代销资金结结算账户 PAGEREF _Toc281574110 h 5 HYPERLINK l _Toc281574111 （二）证券公司司申请开立集集合资产管理理计划申购赎赎回资金结算算账户 PAGEREF _Toc281574111 h 6 HYPERLINK l _Toc281574112 第三节 商业业银行申请参参与结算业务务 PAGEREF _Toc281574112 h 7 HYPERLINK l _Toc281574113 一、商业银行参参与结算业务务 PAGEREF _Toc281574113 h 7 HYPERLINK l _Toc281574114 （一）商

10、业银行行申请托管人人（证券投资资基金、社保保基金、企业业年金、集合合资产管理计计划等的托管管）结算业务务 PAGEREF _Toc281574114 h 7 HYPERLINK l _Toc281574115 （二）商业银行行申请QFIII托管人结结算业务 PAGEREF _Toc281574115 h 8 HYPERLINK l _Toc281574116 （三）商业银行行申请证券质质押结算业务务 PAGEREF _Toc281574116 h 8 HYPERLINK l _Toc281574117 （四）商业银行行申请ETFF联接基金申申购、赎回托托管结算业务务 PAGEREF _Toc2

11、81574117 h 9 HYPERLINK l _Toc281574118 二、商业银行加加入中国结算算TA系统 PAGEREF _Toc281574118 h 9 HYPERLINK l _Toc281574119 第四节 基金金管理公司申申请加入中国国结算TA系统 PAGEREF _Toc281574119 h 9 HYPERLINK l _Toc281574120 一、基金管理公公司申请开立立开放式基金金申购赎回资资金结算账户户 PAGEREF _Toc281574120 h 9 HYPERLINK l _Toc281574121 二、基金管理公公司申请开立立基金直销资资金结算账户户

12、PAGEREF _Toc281574121 h 10 HYPERLINK l _Toc281574122 第五节 其他他机构申请参参与结算业务务 PAGEREF _Toc281574122 h 11 HYPERLINK l _Toc281574123 第二章 结算算参与人变更更结算账户资资料 PAGEREF _Toc281574123 h 12 HYPERLINK l _Toc281574124 一、基础资料变变更 PAGEREF _Toc281574124 h 12 HYPERLINK l _Toc281574125 （一）结算参与与人变更（或或新增、撤销销）指定收款款账户 PAGEREF

13、_Toc281574125 h 12 HYPERLINK l _Toc281574126 （二）结算参与与人变更预留留印鉴 PAGEREF _Toc281574126 h 13 HYPERLINK l _Toc281574127 （三）结算参与与人变更结算算账户名称 PAGEREF _Toc281574127 h 13 HYPERLINK l _Toc281574128 二、其他基础资资料变更 PAGEREF _Toc281574128 h 13 HYPERLINK l _Toc281574129 第三章 结算算参与人申请请撤销结算账账户 PAGEREF _Toc281574129 h 14

14、HYPERLINK l _Toc281574130 一、申请撤销结结算账户 PAGEREF _Toc281574130 h 14 HYPERLINK l _Toc281574131 二、结算账户余余额结转 PAGEREF _Toc281574131 h 14 HYPERLINK l _Toc281574132 第四章 交易易单元相关业业务 PAGEREF _Toc281574132 h 15 HYPERLINK l _Toc281574133 第一节 普通通交易单元相相关业务 PAGEREF _Toc281574133 h 15 HYPERLINK l _Toc281574134 一、交易单元

15、开开通（或新增增） PAGEREF _Toc281574134 h 15 HYPERLINK l _Toc281574135 二、交易单元更更名 PAGEREF _Toc281574135 h 16 HYPERLINK l _Toc281574136 三、交易单元中中止 PAGEREF _Toc281574136 h 16 HYPERLINK l _Toc281574137 （一）结算参与与人自用的交交易单元中止止 PAGEREF _Toc281574137 h 16 HYPERLINK l _Toc281574138 （二）结算参与与人出租的交交易单元中止止 PAGEREF _Toc2815

16、74138 h 16 HYPERLINK l _Toc281574139 四、交易单元转转让 PAGEREF _Toc281574139 h 16 HYPERLINK l _Toc281574140 五、证券公司交交易单元整体体转让 PAGEREF _Toc281574140 h 17 HYPERLINK l _Toc281574141 第二节 托管管人交易单元元相关结算业业务 PAGEREF _Toc281574141 h 17 HYPERLINK l _Toc281574142 一、托管人新增增交易单元 PAGEREF _Toc281574142 h 17 HYPERLINK l _Toc

17、281574143 二、托管人减少少交易单元 PAGEREF _Toc281574143 h 18 HYPERLINK l _Toc281574144 第五章 询证证业务 PAGEREF _Toc281574144 h 19 HYPERLINK l _Toc281574145 一、询证内容 PAGEREF _Toc281574145 h 19 HYPERLINK l _Toc281574146 二、询证函要求求 PAGEREF _Toc281574146 h 19 HYPERLINK l _Toc281574147 第六章 常见见业务案例 PAGEREF _Toc281574147 h 20

18、HYPERLINK l _Toc281574148 案例一 证券公司开开立结算账户户案例 PAGEREF _Toc281574148 h 20 HYPERLINK l _Toc281574149 案例二 结算参与人人撤销结算账账户案例 PAGEREF _Toc281574149 h 21 HYPERLINK l _Toc281574150 案例三 深交所会员员向基金管理理公司出租交交易单元业务务案例 PAGEREF _Toc281574150 h 22 HYPERLINK l _Toc281574151 案例四 证券公司合合并重组案例例 PAGEREF _Toc281574151 h 22 H

19、YPERLINK l _Toc281574152 例表一 证券券资金结算申申请表 PAGEREF _Toc281574152 h 24 HYPERLINK l _Toc281574153 例表二 指定定收款账户信信息申报 PAGEREF _Toc281574153 h 25 HYPERLINK l _Toc281574154 例表三 法定定代表人授权权委托书 PAGEREF _Toc281574154 h 26 HYPERLINK l _Toc281574155 例表四 银行行转账凭证 PAGEREF _Toc281574155 h 27 HYPERLINK l _Toc281574156 例

20、表五 深圳圳证券综合结结算平台（IIST）申请请表 PAGEREF _Toc281574156 h 28 HYPERLINK l _Toc281574157 例表六 资金金合并清算申申请表 PAGEREF _Toc281574157 h 29 HYPERLINK l _Toc281574158 例表七 资金金合并清算申申请表 PAGEREF _Toc281574158 h 30 HYPERLINK l _Toc281574159 第二篇 资金金结算 PAGEREF _Toc281574159 h 31 HYPERLINK l _Toc281574160 第一章 结算算基本要点 PAGEREF

21、_Toc281574160 h 31 HYPERLINK l _Toc281574161 一、法人结算 PAGEREF _Toc281574161 h 31 HYPERLINK l _Toc281574162 二、分级结算 PAGEREF _Toc281574162 h 31 HYPERLINK l _Toc281574163 三、资金交收账账户 PAGEREF _Toc281574163 h 31 HYPERLINK l _Toc281574164 四、结算方式 PAGEREF _Toc281574164 h 31 HYPERLINK l _Toc281574165 五、最终交收时时点 PA

22、GEREF _Toc281574165 h 32 HYPERLINK l _Toc281574166 第二章 资金金清算 PAGEREF _Toc281574166 h 33 HYPERLINK l _Toc281574167 一、A股、封闭闭式基金、LLOF、国债债、企业债、分分离债和可转转债交易，质质押式回购、代代办股份转让让等业务采用用多边净额清清算 PAGEREF _Toc281574167 h 33 HYPERLINK l _Toc281574168 二、权证交易、ETF交易及申购赎回、公司债集中交易等业务，采用多边净额清算 PAGEREF _Toc281574168 h 34 HY

23、PERLINK l _Toc281574169 三、专项资产管管理计划转让让、公司债大大宗交易、中中关村园区公公司股份转让让、权证行权权等业务，采采用逐笔全额额清算 PAGEREF _Toc281574169 h 35 HYPERLINK l _Toc281574170 四、其他业务的的清算 PAGEREF _Toc281574170 h 36 HYPERLINK l _Toc281574171 第三章 资金金交收 PAGEREF _Toc281574171 h 37 HYPERLINK l _Toc281574172 一、资金交收要要点 PAGEREF _Toc281574172 h 37

24、HYPERLINK l _Toc281574173 二、A股、封闭闭式基金、LLOF、国债债、企业债、分分离债和可转转债交易、质质押式回购、代代办股份转让让等业务，实实行担保交收收 PAGEREF _Toc281574173 h 38 HYPERLINK l _Toc281574174 三、 权证交易易、ETF交易及及申购赎回、公公司债集中交交易等业务，实实行担保交收收 PAGEREF _Toc281574174 h 38 HYPERLINK l _Toc281574175 四、专项资产管管理计划转让让、公司债大大宗交易、中中关村园区公公司股份转让让、权证行权权等业务，实实行非担保交交收 PA

25、GEREF _Toc281574175 h 38 HYPERLINK l _Toc281574176 五、其他业务的的交收 PAGEREF _Toc281574176 h 39 HYPERLINK l _Toc281574177 六、资金划拨 PAGEREF _Toc281574177 h 40 HYPERLINK l _Toc281574178 七、资金账户余余额查询 PAGEREF _Toc281574178 h 40 HYPERLINK l _Toc281574179 案例 PAGEREF _Toc281574179 h 400 HYPERLINK l _Toc281574180 第四章

26、 发行行业务的资金金结算 PAGEREF _Toc281574180 h 42 HYPERLINK l _Toc281574181 一、A股发行业业务资金结算算 PAGEREF _Toc281574181 h 42 HYPERLINK l _Toc281574182 （一）首次公开开发行股票业业务（申购资资金T+3解冻，T为网上申购购日及网下缴缴款日） PAGEREF _Toc281574182 h 42 HYPERLINK l _Toc281574183 （二）增发业务务资金结算（申申购资金T+4解冻，T为网上申购购日，采用原原股东优先配配售、资金配配售相结合的的发行方式） PAGEREF

27、_Toc281574183 h 44 HYPERLINK l _Toc281574184 （三）配股业务务资金结算（采采用原股东优优先配售的发发行方式） PAGEREF _Toc281574184 h 45 HYPERLINK l _Toc281574185 二、债券发行业业务资金结算算 PAGEREF _Toc281574185 h 45 HYPERLINK l _Toc281574186 （一）国债网上上发行业务资资金结算（采采用网上挂牌牌分销的发行行方式） PAGEREF _Toc281574186 h 45 HYPERLINK l _Toc281574187 （二）公司债发发行业务资金

28、金结算（采用用网上挂牌分分销、资金申申购摇号抽抽签、原股东东优先配售发发行方式） PAGEREF _Toc281574187 h 46 HYPERLINK l _Toc281574188 （三）企业债网网上发行业务务资金结算（采采用网上挂牌牌分销的发行行方式） PAGEREF _Toc281574188 h 46 HYPERLINK l _Toc281574189 （四）可转换公公司债发行业业务资金结算算（采用原股股东优先配售售、资金申购购摇号抽签签相结合的发发行方式） PAGEREF _Toc281574189 h 47 HYPERLINK l _Toc281574190 （五）分离交易易的

29、可转换公公司债券发行行资金结算 PAGEREF _Toc281574190 h 47 HYPERLINK l _Toc281574191 三、基金发行业业务资金结算算 PAGEREF _Toc281574191 h 47 HYPERLINK l _Toc281574192 第五章 其他他业务的资金金结算 PAGEREF _Toc281574192 h 48 HYPERLINK l _Toc281574193 一、融资融券业业务 PAGEREF _Toc281574193 h 48 HYPERLINK l _Toc281574194 二、权益分派业业务资金结算算 PAGEREF _Toc2815

30、74194 h 48 HYPERLINK l _Toc281574195 三、要约收购业业务资金结算算 PAGEREF _Toc281574195 h 48 HYPERLINK l _Toc281574196 四、可转债的转转股、赎回、回回售的资金结结算 PAGEREF _Toc281574196 h 49 HYPERLINK l _Toc281574197 五、季度结息 PAGEREF _Toc281574197 h 49 HYPERLINK l _Toc281574198 六、客户、自有有结算备付金金账户资金调调整 PAGEREF _Toc281574198 h 49 HYPERLINK

31、l _Toc281574199 七、手工提款 PAGEREF _Toc281574199 h 50 HYPERLINK l _Toc281574200 第六章 风险险管理 PAGEREF _Toc281574200 h 51 HYPERLINK l _Toc281574201 一、结算备付金金最低限额管管理 PAGEREF _Toc281574201 h 51 HYPERLINK l _Toc281574202 二、结算互保金金管理 PAGEREF _Toc281574202 h 52 HYPERLINK l _Toc281574203 三、权证交收履履约保证金管管理 PAGEREF _Toc

32、281574203 h 52 HYPERLINK l _Toc281574204 四、ETF申购购赎回交收履履约保证金管管理 PAGEREF _Toc281574204 h 53 HYPERLINK l _Toc281574205 五、风险基金管管理 PAGEREF _Toc281574205 h 53 HYPERLINK l _Toc281574206 六、资金交收违违约处理 PAGEREF _Toc281574206 h 54 HYPERLINK l _Toc281574207 第七章 结算算数据及相关关通知 PAGEREF _Toc281574207 h 55 HYPERLINK l _

33、Toc281574208 一、主要结算数数据及发布途途径 PAGEREF _Toc281574208 h 55 HYPERLINK l _Toc281574209 二、通过综合通通信平台接收收通知 PAGEREF _Toc281574209 h 55 HYPERLINK l _Toc281574210 第三篇 相关关资料 PAGEREF _Toc281574210 h 56 HYPERLINK l _Toc281574211 第一章 收费费标准 PAGEREF _Toc281574211 h 56 HYPERLINK l _Toc281574212 第二章 结算算银行信息 PAGEREF _T

34、oc281574212 h 59 HYPERLINK l _Toc281574213 第三章 业务务联系方式 PAGEREF _Toc281574213 h 60 HYPERLINK l _Toc281574214 第四章 数据据接口规范 PAGEREF _Toc281574214 h 61 HYPERLINK l _Toc281574215 第五章 业务务规则 PAGEREF _Toc281574215 h 62 HYPERLINK l _Toc281574216 附件一：“D-COM系统统灾备方案指指引” PAGEREF _Toc281574216 h 63 HYPERLINK l _To

35、c281574217 附件二：“B类类代办股份转转让结算业务务申请程序” PAGEREF _Toc281574217 h 65第一篇 结算算参与人第一章 结算算参与人申请请参与结算业业务证券公司、商业业银行、基金管理公公司等机构，在在本公司总部部获得结算参参与人资格或或加入中国结结算TA系统统或获准在本公司司开立结算账账户后，可以以向本公司申申请开立结算算账户，参与与相关的结算算业务。第一节 申请请基本流程申请参与本公司司的结算业务务，应按以下下基本流程办办理：开始参与结算业务IST系统安装及参数维护缴纳初始结算资金获取结算账号：由本公司分配结算账号提交申请资料：向本公司提交资料、申请参与本公

36、司结算系统开始参与结算业务IST系统安装及参数维护缴纳初始结算资金获取结算账号：由本公司分配结算账号提交申请资料：向本公司提交资料、申请参与本公司结算系统开立银行账户：在本公司指定的结算银行开立银行存款账户，作为与本公司资金往来的指定收款账户向本公司总部申请相关结算资格第二节 证券券公司申请参参与结算业务务一、证券公司参参与证券资金金结算业务（一）证券公司司申请参与自自营及经纪结结算业务获得结算参与人人资格的证券券公司可向本本公司申请参参与结算业务务，开立自营结结算账户和客客户结算账户户。结算账号由由资金交收部部向证券公司司配号。1向资金交收收部提交下列列申请资料： 本公司总部部关于结算参参与

37、人资格的的批复（复印印件）； 证券资金金结算申请表表； 法定代表表人授权委托托书； 预留印鉴鉴卡（自营、客户户结算账户分分别一式两份份）； 深圳证券券综合结算平平台（ISTT）申请表；指定收款账账户信息申报报 开户银行出出具的指定定收款账户证证明：每个个银行账户各各一份，应分分别注明账户户性质以及报报备情况；权证交收履履约保证金账账户申请表； eq oac(,9)证券券交收账户开开立申请表； 证券处置置账户开立申申请表； 结算参与人人选择开立交交收担保品账账户时，应提提交交收担担保品证券账账户开立申请请表； 营业执照复复印件（加盖盖公章）； 经办人身份份证复印件。2提交上述资资料后，应做做好I

38、ST系系统维护若首次申请使用用资金交收操操作终端（IISTv2.0），应在在完成与深圳证证券通信公司司的系统测试试、并收到其寄送的USBB-eKeyy以及深圳圳证券综合结结算平台（IIST）eKKey签收表表、深圳圳证券综合结结算平台（IIST）入网网开通申请书书后，填妥上述述两份资料并并送达资金交收部部。同时，按照照深圳证券券综合结算通通信平台资金金交收操作终终端用户手册册和深圳圳证券综合结结算通信平台台D-COMM用户手册（可在“技术专区深圳市场IST操作手册”或“下载专区深圳证券综合结算通信平台D-COM、IST”下载），进行系统安装和维护。若已有资金交收收操作终端的的USB-eeKey

39、，则则按照深圳圳证券综合结结算通信平台台资金交收操操作终端用户户手册操作作和使用。拟建立D-COOM（含ISST终端）灾灾备系统的结结算参与人，详详见附件“ D-COOM系统灾备备方案指引”。3本公司开立立结算账户后后，向证券公公司发送结结算账户开立立通知书。（二）证券公司司申请参与权权证结算业务务1获得权证结结算资格的证证券公司参与与权证买入结结算，应缴纳纳初始履约保保证金二百万万元。证券公公司可向资金金交收部申请请从其现有的的结算备付金金账户将该笔笔保证金直接接划至对应的的权证交收履履约保证金账账户。2未取得权证证结算资格但但参与权证买买入交易的证券公公司可选择担担保结算模式式，由具有权权

40、证结算资格格的证券公司司担保其权证证交易和行权权的结算业务务。证券公司司应向资金交交收部提交下下列申请资料料： 担保方出具具的、承担被被担保方权证证交易交收违违约责任、并并已报备双方方所在地证券券监管机构的的承诺书； 担保双方共共同提交的担保结结算申请； 担保双方签签署的担保协协议。3未取得权证证结算资格但但参与权证买买入交易的证证券公司可选选择代理结算算模式，通过过具有权证结结算资格的证证券公司代理理权证交易和和行权的结算算业务。权证证交易、资金金结算、证券券资金对账以以及相关的技技术实施等由由代理双方自自行协商确定定。证券公司司应向资金交交收部提交下下列申请资料料： 代理方出具具的、承诺包

41、包括被代理方方权证交易在在内的被代理理交易单元的的全部资金交交收责任、并并已报备双方方所在地证券券监管机构的的代理结算算承诺书； 代理双方共共同出具的代代理结算申请请表； 代理双方签签署的代理结结算协议。（三）申请参与与代办证券公公司（PD）EETF申购、赎赎回结算业务务获得PD资格的的证券公司，在在与发行ETTF的基金管管理公司签署署相关协议时时，可向资金金交收部申请请开通ETFF申购、赎回回结算业务，开开立ETF申申购赎回履约约保证金账户户。1提交ETTF申购赎回回交收履约保保证金账户申申请表；2与本公司签签订交易型型开放式指数数基金申购赎赎回结算协议议；3缴纳初始履履约保证金二二百万元。

42、证证券公司可向向资金交收部部申请从其现现有的结算备备付金账户将将该笔保证金金直接划至对对应的ETFF申购赎回交交收履约保证证金账户。4基金管理公公司出具的关关于新增ETTF申购赎回回代办证券公公司的通知（四）证券公司司申请参与融融资融券结算算业务经证监会批准，取取得融资融券券业务试点资资格的证券公公司，应以自自己的名义向向本公司申请请开立信用交交易资金账户户和信用交易易证券账户。信信用交易资金金账户包括信信用交易结算算备付金账户户、信用交易易结算互保金金账户，信用用交易证券账账户包括融券券专用证券账账户、客户信信用交易担保保证券账户及及信用交易证证券交收账户户。信用交易结算备备付金账户用用于办

43、理结算算参与人通过过融资融券专专用交易单元元完成的交易易的资金交收收。信用交易易结算互保金金账户用于记记录与融资融融券交易相关关的结算互保保金及其调整整情况。证券公司申请开开立信用交易易相关资金账账户和证券账账户需向资金金交收部提交交以下材料：结算参与人人融资融券业业务资金账户户及证券账户户申请表。其其中信用交易易结算备付金金账户指定的的收款银行账账户应为结算算参与人的融融资专用资金金账户、客户户信用交易担担保资金账户户或中国证监监会认可的其其他商业银行行存款账户，上上述银行账户户应已在中国国证监会备案案； 证监会批准准其开展融资资融券业务试试点的经营营证券业务许许可证复印印件（加盖单单位公章

44、）； 营业执照复复印件（加盖盖公章）； 企业组织机机构代码证复复印件（加盖盖公章）； 法定代表人人证明书及法法定代表人授授权委托书。授授权内容应包包括开立信用用交易资金账账户和信用交交易证券账户户，指定结算算业务负责人人和经办人，以以及指定预留留印鉴卡内容容等； 法定代表人人身份证复印印件； 经办人身份份证复印件； 预留印鉴卡卡一式两份； 指定收款账账户证明； 资金合并清清算申请表； 深圳证券综综合结算平台台（IST）申申请表； 本公司要求求提交的其他他材料。本公司审核合格格的，两个交交易日内为该该公司开立信用用交易相关资资金账户和证证券账户。二、证券公司加加入中国结算算TA系统（一）证券公司

45、司申请开立开开放式基金代代销资金结算算账户证券公司获准加加入中国结算算TA系统参参与开放式基基金代销业务务，可选择在在本公司申请请开立开放式式基金资金结结算账户（中中国结算TAA系统资金结结算账户包括括结算备付金金账户和结算算互保金账户户），用于开开放式基金代代销的资金交交收。1向资金交收收部提交下列列申请资料： 证券资金金结算申请表表（结算账号应应与证券公司司的客户结算算账号相同）； 法定代表表人授权委托托书； 预留印鉴鉴卡一式两两份； 深圳证券券综合结算平平台（ISTT）申请表（已开立客户资金结算账户的证券公司不需提交）； 开户银行出出具的指定定收款账户证证明。2提交上述资资料后，应做做好

46、如下事项项：（1）向本公司司缴纳初始结结算备付金和和结算互保金金各三十万元元。证券公司可选择择下述两种方方式之一缴纳纳： 从现有的客客户结算备付付金账户直接接内转； 汇款至本公公司的银行账账户（银行账账号详见第三三篇、第二章章、结算银行行信息），汇汇款凭证备注注栏应注明资资金结算账号号等信息。（2）IST系系统维护，参参见本章“第第二节、一、（一一）、2、（22）IST系系统维护”。（二）证券公司司申请开立集合合资产管理计计划申购赎回回资金结算账账户证券公司获准加加入中国结算算TA系统参参与集合资产产管理计划的的申购赎回业业务，可向资资金交收部申申请开立资金金结算账户，用用于相关业务务的资金交

47、收收。证券公司司的每个集合合资产管理计计划应分别开开立资金结算算账户，证券券公司属首次次加入中国结结算TA系统统参与集合资资产管理计划划申购赎回结算算业务时，须须开立管理人人费用账户。1向资金交收收部提交下列列申请资料： 证券资金金结算申请表表；结算账号由资金金交收部向证证券公司配号号，结算账户户名称应为集集合资产管理理计划的全称称；证券公司应以集集合资产管理理计划的名义义在银行开立立的存款账户，作作为与本公司司资金结算业业务往来的指指定收款账户户；以证券公司自自有资金银行行存款账户，作作为管理人费费用账户与本本公司资金往往来的指定收收款账户。指定收款账账户应在结算算账户开立时时统一申请，如因

48、托托管银行原因因无法及时开开出的，可申申请延后处理理。 法定代表表人授权委托托书； 预留印鉴鉴卡一式两两份； 深圳证券券综合结算平平台（ISTT）申请表； 开户银行出出具的指定定收款账户证证明。2提交上述资资料后，结算算参与人应做做好如下事项项：（1）向本公司司缴纳初始结结算备付金和和结算互保金金各十五万元元。证券公司应直接接向本公司银银行账户（银银行账号详见见第三篇、第第二章、结算算银行信息）汇款，并在汇款凭证备注栏注明资金结算账号等信息。（2）IST系系统维护，参参见本章“第第二节、一、（一一）、2、（22）IST系系统维护”。第三节 商业业银行申请参参与结算业务务一、商业银行参参与结算业

49、务务（一）商业银行行申请托管人人（证券投资资基金、社保保基金、企业业年金、集合合资产管理计计划等的托管管）结算业务务银行获得本公司司总部有关批批文、准许其其在本公司开开立结算账户户后，可向资资金交收部申申请开立托管管人结算账户户，用于其托托管的证券投投资基金、社社保基金、企企业年金、集集合资产管理理计划等的结结算业务。1银行向资金金交收部提交交下列申请资资料： 中国证监会会关于核准托托管人资格批批复的复印件件（加盖公章章）； 本公司总部部关于结算参参与人资格的的批复（复印印件）； 证券资金金结算申请表表：结算账账号由资金交交收部向商业业银行配发，结结算账户名称称应为“XXX银行托管专专用资金结

50、算算账户”； 法定代表表人授权委托托书； 预留印鉴鉴卡一式两两份； 深圳证券券综合结算平平台（ISTT）申请表；指定收款账账户信息申报报 开户银行出出具的指定定收款账户证证明； 权证交收履履约保证金账账户申请表；证券交收账账户开立申请请表；证券处置账账户开立申请请表； 选择开立交交收担保品账账户时，应提提交交收担担保品证券账账户开立申请请表； 营业执照复复印件（加盖盖公章）； eq oac(,14) 经经办人身份证证复印件。2提交上述资资料后，银行行应做好ISTT系统维护，参参见本章“第第二节、一、（一一）、2、（22）IST系系统维护”。3本公司开立立结算账户后后，向托管人人发送结算算账户开

51、立通通知书。（二）商业银行行申请QFIII托管人结结算业务 银行行获得本公司司总部有关批批文、准许其其在本公司开开立结算账户户后，可向资资金交收部申申请开立QFFII托管人人结算账户，用用于其托管的的QFII的的结算。1向资金交收收部提交下列列申请资料： 中国人民银银行、中国证证监会关于核核准开办QFFII托管业业务批复的复复印件（加盖盖公章）； 本公司总部部关于准许开开立结算账户户的批文复印印件； 合格境外外机构投资者者托管人参与与深圳结算业业务申请表一一式两份其余申请资料参参见本节“一一、（一）、11、至 eq oac(,14)”。2提交上述资资料后，应做做好如下事项项：（1）向本公司司缴

52、纳初始结结算互保金一一百万元。银行应直接向本本公司银行账账户（银行账账号详见第三三篇、第二章章、结算银行行信息）汇款款，并在汇款凭证证备注栏注明明资金结算账账号等信息。（2）IST系系统维护，参参见本章“第第二节、一、（一一）、2、（22）IST系系统维护”。3本公司开立立结算账户后后，向QFIII托管人发发送合格境境外机构投资资者托管人参参与深圳结算算业务确认书书。（三）商业银行行申请证券质质押结算业务务银行获得本公司司总部有关批批文、准许其其在本公司开开立结算账户户、并取得深深交所交易单单元后，可向向资金交收部部申请开立结结算账户，用用于和证券质质押业务相关关的结算业务务。1向资金交收收部

53、提交下列列申请资料： 中国人民银银行、中国银银监会关于经经营股票质押押贷款业务批批复的复印件件（加盖公章章）； 本公司总部部关于准许开开立结算账户户的批文复印印件； 证券资金金结算申请表表；其余申请资料参参见本节“一一、（一）、11、至 eq oac(,14)”。2提交上述资资料后，应做做好如下事项项：（1）向本公司司缴纳初始结结算互保金十十万元。汇款时，应在汇汇款凭证上注注明资金结算算账号等信息息。（2）IST系系统维护，参参见本章“第第二节、一、（一一）、2、（22）IST系系统维护”。3本公司开立立结算账户后后，向银行发送结结算账户开立立通知书。（四）商业银行行申请ETFF联接基金申购购

54、、赎回托管管结算业务获得本公司总部部有关联接基基金申购、赎赎回托管业务务资格的银行行，可向资金交收收部申请开通通ETF申购购、赎回结算算业务，开立立ETF申购购赎回履约保保证金账户。1提交ETTF申购赎回回交收履约保保证金账户申申请表；2缴纳初始履履约保证金二二百万元。银银行可向资金金交收部申请请从其现有的的结算备付金金账户将该笔笔保证金直接接划至对应的的ETF申购购赎回交收履履约保证金账账户。二、商业银行加加入中国结算算TA系统商业银行获准加加入中国结算算TA系统参参与基金代销销业务后，可向资金金交收部申请请开立资金结算算账户，用于于代销开放式式基金的资金金交收。具体体申请手续参参见“第二节

55、节、二、（一一）证券公司司申请开立开开放式基金代代销资金结算账户”（除下列情情况外，其他他手续参照执执行：结算账号由由资金交收部部向商业银行行配发、结算账户名名称为“XXX银行开放式式基金销售清清算专户”只可采用直接接向本公司银银行账户汇款款的方式缴纳纳结算资金）。第四节 基金金管理公司申申请加入中国结算算TA系统一、基金管理公公司申请开立立开放式基金金申购赎回资资金结算账户户基金管理公司获获准加入中国国结算TA系系统时，须开开立管理人费费用账户。基金管理公司应应为每只基金金向资金交收收部申请开立立开放式基金金资金结算账账户，用于开开放式基金认认购、申购和和赎回等业务务的资金交收收。1向资金交

56、收收部提交下列列申请资料： 证券资金金结算申请表表；结算账号由基金金管理公司向资资金交收部申申请配发，结结算账户名称称应为证券投投资基金的全全称；基金管理公司应应以开放式基基金的名义在在银行开立的的存款账户，作作为与本公司司办理开放式式基金发行、申申购和赎回资资金结算业务务往来的指定定收款账户；以基金公司司的名义在银银行开立的存存款账户，作作为管理人费费用账户与本本公司资金往往来的指定收收款账户。指定收款账账户应在结算算账户开立时时统一申请，如因托托管银行原因因无法及时开开出的，可申申请延后处理理。 法定代表表人授权委托托书； 预留印鉴鉴卡一式两两份； 深圳证券券综合结算平平台（ISTT）申请

57、表； 指定收款款账户信息申申报； eq oac(,6) 开开户银行出具具的指定收收款账户证明明。2提交上述资资料后，应做做好如下事项项：（1）向本公司司缴纳初始结结算备付金和和结算互保金金各十五万元元。基金管理公司应应直接向本公公司银行账户户（银行账号号详见第三篇篇、第二章、结结算银行信息息）汇款，并在汇款凭证证备注栏注明明资金结算账账号等信息。（2）IST系系统维护，参参见本章“第第二节、一、（一一）、2、（22）IST系系统维护”。二、基金管理公公司申请开立立基金直销资资金结算账户户基金管理公司获获准加入中国结算算TA系统参参与基金直销销业务后，向资资金交收部申申请资金结算算账户，用于于开

58、放式基金金直销的资金交交收。具体申申请手续参见见本章“第二二节、二、（一一）证券公司司申请开立开开放式基金代代销资金结算账户”（除下列情情况外，其他他手续参照执执行：结算账号由由资金交收部部向基金公司司配发结算账户名名称为“XXX基金管理公公司开放式基基金直销专户户”只可采用直接接向本公司银银行账户汇款款的方式缴纳纳结算资金）。第五节 其他他机构申请参参与结算业务务其他拟实施自行行结算的保险险公司、资产产管理公司、财财务公司等机机构，在取得得深交所交易易单元、并获获得本公司总总部批准开立立结算账户后后，可向资金金交收部申请请开立结算账账户。具体申申请手续参见见“第三节、一一、（三）银银行申请证

59、券券质押结算业业务”（除“第第三节、一、（三三）、1、”主管机关关的批复文件件因单位不同同有所差别，其其他手续参照照执行）。第二章 结算算参与人变更更结算账户资资料结算参与人变更更结算账户资资料（包括指指定收款账户户、结算参与与人名称、结结算账号、预预留印鉴、以以及其他基础础资料）时，必必须通知资金金交收部，并并提交有关申申请变更的资资料，以保证证日常结算业业务的顺利进进行。银行、基基金管理公司司等机构变更更结算账户资资料可参照执执行。一、基础资料变变更（一）结算参与与人变更（或或新增、撤销销）指定收款账户户1向资金交收收部提交申请请资料（1）变更（或或新增、减少少）指定收款款账户结算参与人的

60、银银行指定收款款账户中的“账账户名称”、“银银行账号”、“开开户银行”和和“联行行号号（或银行行行号）”中任任一项（或多多项）发生变变更时，须向向资金交收部部申请变更指指定收款账户户。结算参与与人应提交以以下资料： 新增/变变更/撤销指定收收款账户申请请书； 指定收款款账户证明。（2）开通结算算备付金跨市市场划拨在上海分公司也也开立了结算算账户的结算算参与人，需需要将其在本本公司的结算算备付金直接划划付至该结算算参与人在上上海分公司的的结算备付金金账户时，可可向资金交收收部提交结结算备付金跨跨市场划拨申申请表。（3）开通证券券公司自有、客客户资金互划划证券公司需要开开通自有结算算备付金账户户向