9K内审检查表总经理

1、内审检查表受审部门：总经经理 审核核日期：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记录1（1）最高管理理者对其建立立和改进质量量管理体系的的承诺能提供供哪些证据？（2）最高管理理者是如何将将满足顾客和和法律法规要要求的重要性性传达给组织织和员工的？（3）组织成员员如何认识满满足顾客和法法律法规要求求的重要性？（4）是否有足足够的资源，包包括培训人员员和监控手段段？5.1管理承诺诺（1）与总经理理进行交谈，了了解总经理是是否知道满足足顾客和法律律法规要求的的重要性，了了解总经理是是如何将满足足顾客和法律律法规要求的的重要性传达达给组织成员员的。在确定定产品要求、设设计开发、顾顾客满意

2、度评评价、持续改改进等工作中中是否考虑了了顾客要求和和法律法规的的要求。（2）询问总经经理如何为质质量管理体系系的有效运行行提供充足的的资源。（3）询问总经经理是否对质质量方针和质质量目标的适适宜性进行评评审，并查看看评审记录。2（1）如何确定定顾客的要求求？（2）组织如何何证实将顾客客的要求转化化为相关工作作要求并得到到满足？5.2以顾客为为关注焦点（1）与总经理理交谈，了解解总经理对以以顾客为关注注焦点的理解解，了解组织织是否在与顾顾客有关的过过程、设计和和开发、顾客客满意度评价价、持续改进进等工作中确确实作到了以以顾客为关注注焦点。3（1）公司的质质量方针是否否符合标准的的要求？是否否被

3、全体员工工理解并贯彻彻执行？（2）质量方针针和质量目标标的关系是否否明确？（3）是否对质质量方针进行行定期评审？质量方针的的修订是否符符合文件控制制的规定？5.3质量方针针（1）与总经理理交谈，了解解总经理对质质量方针内涵涵的理解。（2）审查质量量方针是否能能为制定质量量目标提供框框架，质量方方针是否符合合标准的要求求。（3）询问总经经理用何种措措施和手段保保证质量方针针为全体员工工理解并落实实到工作中。（4）询问总经经理：管理评评审时，是否否对质量方针针的持续适宜宜性进行评审审？有无评审审记录？4（1）是否有明明确的质量目目标？是否分分解到相关的的职能部门？质量目标的的内容是否包包括满足产品

4、品要求所需的的内容？5.4.1质量量目标（1）询问总经经理是如何将将公司的质量量目标分解到到各职能部门门的。（2）审查质量量目标是否在在质量方针提提供的框架内内展开，质量量续表：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记录（2）质量目标标是否具有可可测量性？有有无测量质量量目标的方法法？（3）质量目标标与质量方针针给定的框架架是否一致？（4）有无质量量目标实现的的证据？目标的内容是否否完整并具有有可测量性，测测量的方法是是否合理。（3）查看质量量目标实现的的记录，推断断质量目标是是否适宜。5（1）策划是否否满足质量目目标及质量管管理体系的总总要求？质量量管理体系策策划的输出是是否形

5、成文件件？（2）是否提供供了实施质量量目标的资源源？（3）质量管理理体系策划是是否体现了质质量管理体系系的持续改进进？（4）质量管理理体系策划是是否受控？更更改期间质量量管理体系的的完整性是否否得到保持？5.4.2质量量管理体系策策划（1）询问总经经理：如何保保证策划能满满足质量目标标及质量管理理体系总要求求。（2）询问总经经理：a.现有质量管管理体系策划划后形成的文文件情况，有有多少份程序序文件？b.实施质量目目标的资源是是否充分，有有多少质检员员？有多少计计量员？多少少内审员？是是否发给内审审员聘书？有有多少生产设设备？多少计计量器具？对对与质量有关关的人员是否否进行了培训训？c.是否有计

6、划划、有步骤的的对质量管理理体系的变更更进行策划，以以保证更改期期间质量管理理体系的完整整性？（3）检查现行行运作是否与与质量管理体体系文件相符符。（4）检查现有有文件是否体体现了质量管管理体系的持持续改进。（5）检查质量量目标的实现现情况，以确确认质量管理理体系策划的的有效性。6（1）各部门、岗岗位的职责、权权限及其相互互关系是否有有文件作出规规定？是否清清楚、协调？各部门员工工是否明白？（2）对组织内内的职能，是是否明确了相相应的部门和和岗位？5.5.1职责责和权限（1）与总经理理进行交谈，了了解总经理对对其在公司质质量管理中的的重要性的认认识。（2）查组织结结构图、质量量职能分配表表、部

7、门岗位位责任制以及及有关文件，确确认：a.组织内职责责、权限及其其相互关系是是否明确；b.是否与现行行运作相符合合。（3）询问总经经理如何让员员工明白自己己的职责、权权限以及与其其他部门（岗岗位）的关系系。7（1）最高管理理者是否指定定了管理者代代表？是否恰恰当5.5.2 （1）询问总经经理：指定谁谁为管理者代代表？并出示示任命书、批批续表：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记录的明确了管理者者代表的职责责和权限。管理者代表准的职责和权限限。（2）询问总经经理：管理者者代表的职责责与其他职责责出现冲突时时，总经理是是如何处理的的？8（1）组织内怎怎样进行沟通通？沟通的方方式有

8、哪些？（2）各类人员员是否了解组组织质量管理理体系运行的的有效性？5.5.3内部部沟通（1）询问总经经理：组织内内部进行沟通通的情况。确认：a.是否对信息息沟通的内容容、职责、方方法、渠道等等作出了明确确的规定。b.信息是否被被有效利用，各各类人员是否否了解组织质质量管理体系系运行的有效效性。c.管理层如何何保证进行有有效的沟通，是是否对沟通的的有效性进行行了监督。d.相关部门是是否按规定开开展了必要的的活动。9（1）是否按规规定的时间间间隔进行管理理评审？是否否保存评审记记录？是否由由最高管理者者执行？（2）管理评审审的输入、输输出是否符合合标准的规定定？5.6管理评审审（1）查看管理理评审

9、计划，确确认：a.评审计划是是否由总经理理发起并批准准。b.人员、资源源配备情况。c.做了哪些管管理评审的准准备工作，评评审输入的内内容是否完整整。（2）查看评审审记录（包括括会议通知、会会议签到表、会会议记录、管管理评审报告告等），确认认：a.是否由总经经理亲自主持持。b.管理评审的的输出是否明明确，是否有有对质量管理理体系运行情情况的评价及及采取改进的的措施。c.“管理评审审报告”是否有总经经理批准。d.纠正措施及及跟踪情况。e.记录是否完完整。10文件控制4.2.3（1）查看各种种文件，了解解文件受控情情况。（2）查看作废废文件是否已已经清除。续表：序号检查内容涉及条款参考文件检查方法检查时间检查结果记录（3）查看引用用的外来文件件受控情况。（4）询问参加加文件定期评评审的情况。11记录控制4.2.4（1）结合查阅阅各种质量记记录，查、看看、问质量记记录保存和使使用情况。12资源管理6（1）询问总经经理：企业的的管理层对企企业质量活动动的资源配备备情况。确认认：a.是否配备足足够的资源，有有多少人员、计计量器具和生生产设备。b.组织是否规规定了提供资资源的途径。c.对与质量有有关的人员是是否进行培训训。d.如何进行人人员补充，设设施、设备更更新如何实施施。e.工作环境是是否适宜。（2）通过产品品不合格情况况，反推是否否存在资源提提供不足