股权投资及管理业务流程控制要求

1、 流程名称投后管理流程 流程编号HTTZ-THGL-07版本号2014流程图：流程名称上市项目股权退出流程 流程编号HTTZ-GQTC-08版本号2014流程图：流程名称非上市项目股权退出流程 流程编号HTTZ-GQTC-09版本号2014流程图： 5、审批权限与职责审批权限与职责发起部门相关部门总经理总经理办公会董事长董事会股东会股权投资投资立项发起投资立项会签投资立项审批立项建议书审批投资计划、投资支出预算表； 计划外的投资（股东会议事规则第四条（一）决定公司的经营方针、发展战略和投资计划；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案）投资审议报送投资审议材料会签审议材料审议投资方案、投

2、资可行性报告投资审批报送投资审批材料计划内：审批单项金额在2000万元（含）以下的股权投资方案，年度累计金额不超过6000万元；决定不超过100000万元的上市公司定向增发（或战略配售）投资；在符合公司新股申购的条件下，通过网下申购的形式，决定投资额在人民币3亿元（含）内的新股申购；在符合公司增持已持上市公司股票的条件下，决策投资额在人民币2000万元（含）内的已持有上市公司股票的增持，年度累计金额不超过6000万元，单次增持金额不超过我司持有该拟增持股票市值的10%。（关于对董事长、总经理授权的议案【航投董三届三十一次议案09号】）计划内：审批超出董事长授权范围的投资方案；计划外：审议投资方

3、案（董事会议事规则第五条（六）决定公司投资方案）；投资额超过人民币2000万元以上，单次增持金额超过我司持有该拟增持股票市值的10%，报董事会审批（关于对董事长、总经理授权的议案【航投董三届三十一次议案09号】）投后管理日常管理工作审定公司拟派往所投资公司的法定代表人、董事、监事、高级管理人员，并向所投资公司提名推荐(总经理办公会议事规则)股权退出提出股权退出申请，制订股权退出方案会签退出材料审议股权退出方案审批股权退出方案（董事会议事规则第五条（十五）决定公司资产处置方案；）6、不相容岗位序号不相容岗位名称具体控制要求7、关键控制环节与控制措施关键环节关键控制环节控制措施1股权投资公司股东会

4、、董事会、总经理办公会在项目立项、尽职调查、可行性研究、风险评议、投资方案审议、审批环节，按照股东会议事规则、董事会议事规则、总经理办公会议事规则，严格履行职责，开展股权投资。2投后管理根据投资方案、投资可行性报告及签署的法律文件对重大事项和一般事项的管理。出资人代表和项目经理及时掌握对所投资公司日常经营情况、关注投资可行性报告、投资方案、股东协议和公司章程及其它法律文件中投资条款或对赌条款是否满足触发条件、关注重大经营变化、业绩下滑、外部环境变化等情况、对所投资公司的股东会、董事会、监事会议案提出审查意见。3股权退出对上市项目，若目前情况符合董事会审批通过的投资方案、投资可行性报告、签署的法

5、律文件中的退出条款约定则实施退出，若目前情况不符合审批通过的投资方案、投资可行性报告、签署的法律文件中的退出条款约定，则提交退出方案，由董事会进行审批，根据审批通过的退出方案实施退出；对非上市项目，提交退出申请、退出方案，由董事会进行审批，根据审批通过的退出申请、退出方案实施退出。8、记录清单股权投资/投后管理/股权退出项目文件交接清单股权投资文件交接清单股权投资文件交接清单（包括新设公司或对目标公司增资或受让目标公司股权）文件类型序号文件名称备注必要文件B1投资立项建议书及批准文件公司内部文件新设/增资/受让B2目标公司营业执照（正本、副本）复印件加盖公章增资/受让B3目标公司组织机构代码证

6、（正本、副本）复印件加盖公章增资/受让B4目标公司税务登记证（正本、副本）复印件加盖公章增资/受让B5目标公司近三年审计报告复印件加盖公章增资/受让B6目标公司工商调档材料B7投资可行性报告、项目风险分析报告、项目财务分析报告、投资方案及拟签署的出资协议和公司章程公司内部文件新设/增资/受让B8投资决策与风险控制评议会评审意见公司内部文件新设/增资/受让B9总经理办公会纪要公司内部文件新设/增资/受让B10董事会/股东会议案及决议公司内部文件新设/增资/受让B11集团公司批复及其他国家审批机关的批复原件新设/增资/受让B12投资时点目标公司资产评估报告及国资备案盖章的资产评估备案表原件增资/受

7、让B13出资协议/增资协议/受让协议原件新设/增资/受让B14出资后目标公司章程原件新设/增资/受让B15出资函原件新设/增资/受让B16本次出资验资报告原件新设/增资/受让B17出资后目标公司营业执照（正本、副本）复印件加盖公章新设/增资/受让B18出资后目标公司组织机构代码证（正本、副本）复印件加盖公章新设/增资/受让B19出资后目标公司税务登记证（正本、副本）复印件加盖公章新设/增资/受让B20出资证明书原件新设/增资/受让其他文件1需目标公司提供的材料清单及材料公司内部文件新设/增资/受让2目标公司重要固定资产/无形资产所有权凭证复印件加盖公章增资/受让3目标公司正在履行的借款合同、担

8、保合同复印件加盖公章增资/受让4目标公司正在履行的销售合同、采购合同复印件加盖公章增资/受让5目标公司税收优惠政策批文复印件加盖公章增资/受让6目标公司项目可行性研究报告/商业计划书复印件加盖公章新设/增资/受让7商务谈判记录8投资意向书或商务谈判备忘录公司内部文件新设/增资/受让9尽职调查预案公司内部文件增资/受让10尽职调查工作底稿公司内部文件增资/受让11请选择新设/增资/受让投后管理文件交接清单投后管理文件交接清单文件类型序号文件名称备注必要文件B1所投资公司季度经济运行分析报告公司内部文件B2所投资公司月度或季度和年度财务报表和报告复印件加盖公章B3所投资公司董事会/股东会/监事会议

9、案及决议复印件B4对所投资公司股东会的审查意见公司内部文件其他文件1请选择2请选择3请选择4请选择股权退出文件交接清单股权退出文件交接清单文件类型序号文件名称备注必要文件B1股权退出申请及批准文件公司内部文件B7股权退出方案及拟签署的股权退出协议公司内部文件B9总经理办公会纪要公司内部文件B10董事会/股东会议案及决议公司内部文件B13集团公司批复及其他国家审批机关的批复原件B6退出时点资产评估报告及国资备案盖章评估备案表原件B14股权退出协议原件B15收到股权退出款证明材料原件其他文件1请选择2请选择3请选择9、重大风险预警及应急预案 在股权投资环节中，有相应的专业人员与部门进行投资论证，投资部门、后台部门对投资立项、方案提出意见，公司专设风险评议会对项目进行风险评议，投资