竞争法多媒体教案

1、竞 争 法教 师：张 丽 云竞争法教学内容第一部分 竞争法总论第二部分 反不正当竞争法第三部分 反垄断法第四部分 竞争法的实施竞争法教学方法1、一般讲授2、专题分析研讨3、案例分析4、旁听5、视听资料竞争法考核方式考试课：闭卷具体考核内容平时考勤期中测试期末考试第一部分竞争法总论学习纲要第一章 竞争法律制度概述第二章 几个主要国家的竞争法律制度（自学实践）第三章 国际竞争法律制度（自学实践）竞争法总论第一章竞争法律制度概述第一节 竞争的一般原理第二节 竞争法的产生和发展第三节 竞争法的概念、调整对象及体系第四节 竞争法的性质第五节 竞争法的基本原则第六节 竞争法的多元化目的第七节 竞争法与相关

2、法律的关系第一节 竞争的一般原理一、竞争产生的社会经济基础二、竞争的定义三、竞争的主要类型四、竞争的功能竞争产生的基础1.社会分工的发展2.经济的持续发展，收入增长，需求不断增加；3.市场经济的不断繁荣与发展竞争的基本含义一般意义上的竞争是指为了胜负或优劣而进行的争斗。 经济学上的竞争（competition）是指经济主体在市场上为实现自身的经济利益和既定目标而不断进行的角逐过程。 由于在市场上存在大量潜在的供应商和消费者，因此，没有人能控制产品、价格等市场因素。与垄断相反的经济形式。 竞争法中的竞争是指市场经济活动主体为了自己的最大利益而以其他竞争者为竞争对手的争取交易机会和市场的行为。 竞

3、争的基本特征竞争有以下基本特征： 1、竞争必须发生在两个或两个以上的企业之间，如果在特定的市场里只有一个企业想参与竞争，则不成其为竞争。在特定的市场里虽然有两个或两个以上企业可以参与竞争。在特定的市场里虽然有两个或两个以上企业可以参与竞争，但由于其中一个企业实力过强，其他企业无法与之匹敌，则该企业即独占整个垄断，就在于让特定的市场存在两个或两个以上的企业，使两者之间形成竞争关系。 2、竞争必须发生在同行业企业的生产经营活动中。首先，在生产或经营同类商品的企业之间，或提供同类服务的企业之间发生竞争一般是不可避免的。其次，竞争必须是在企业生产经营活动中的争夺。 3、竞争必须发生在同一个特定的商品市

4、场或劳务市场上。 竞争还有卖方竞争和买方竞争之分，前者是作为卖方主体的商品和劳务提供者之间的竞争，后者则是作为买方主体的商品和劳务的接受者之间的竞争。 竞争的功能1.优胜劣汰2.提高效率，节约资源和成本3.鼓励创新，推动经济和社会进步（政治、经济和社会层面都受益）第二节 竞争法的产生和发展一、竞争法的产生二、竞争法的完善和发展第三节竞争法的概念、调整对象及体系一、竞争法的概念二、竞争法的调整对象三、竞争法的体系竞争法的一般概念竞争法是指“以商品交换中的竞争关系作为调整对象，以保护竞争为主旨，并以反垄断和反不正当竞争作为核心内容的各种法律规范的总和”。竞争法的概念有广义和狭义之分。广义上的竞争法

5、包括反垄断法和反不正当竞争法两部分；而狭义上的竞争法则仅指反垄断法，而不包括反不正当竞争法。竞争法是调整市场活动中经营者之间的竞争关系以及管理者与经营者之间的竞争管理关系的法律规范的总称。 竞争法的特点1.适用对象的多样性竞争法的适用对象，主要是经营者。但同时，竞争法也适用于部分管理机关，因为，经营者之间的竞争行为，是一种自发的行为，需要通过“有形的手”来加以制约，以避免无序的竞争所带来的社会资源的浪费。规定竞争管理机关的权利义务，是竞争法的一项重要内容。 2.调整方法的复杂性调整方法是特殊法律部门特殊原则的集中体现。民事法律关系中，民事主体的法律地位是平等的，不允许任何一方享有凌驾于他方之上

6、的特权，因此，民法的调整方法只能是自愿和平等；行政法是规制行政管理活动的法律规范，其调整方法是当事人的命令与服从。竞争法调整的对象包括了竞争关系和竞争管理关系两个方面，而这两种关系中，前者属于平等主体之间的关系，后者属于不 竞争法的特征3.法律内容的交叉性竞争法有其特定的调整对象，它决定了竞争法的内容有它自身的特点和相对的独立性。然而，竞争关系作为一种经济关系，其涉及面相当广泛，与其它经济关系有着十分密切的联系，这就导致了竞争法在内容上相对独立的同时，又形成了与其它法律的相互交叉与相互渗透。例如，不正当竞争行为典型表现形式之的假冒他人注册商标行为，既为竞争法所禁止，也为商标法所禁止。又如，竞争

7、法所禁止的虚假广告宣传，它同时也是广告法的重要内容。从世界各国的竞争立法的内容上看，一般都会出现与民法、商标法、专利法、广告法、价格法、产品质量法、公司法等相关法律的交叉性。 4.法律责任的综合性建立有效的竞争机制，为竞争主体创造一个公平竞争的环境，是竞争得以发挥其积极作用的前提条件，而通过制定相应的法律，追究违法竞争行为人的法律责任，是保护合法的竞争行为，维护正常的竞争秩序的有效保证。因此，法律责任是竞争法的最重要的组成部分。违反竞争法应承担的法律责任是一种综合性的责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任。民事责任是行为人对因其违法竞争行为造成特定的竞争对手损失时，对特定竞争对手所承担的责任。

8、由于责任双方当事人的法律地位平等，这种责任所体现的主要是补偿性。行政责任是国家竞争管理机关对违法竞争法的行为人依法采取的制裁措施，是行为人对国家所承担的责任，责任的标点主要表现为惩罚性。刑事责任是国家审判机关对于严重违反竞争法律制度构成犯罪的行为人给予的刑事制裁措施，是行为人所应承担的一种最为严厉的法律责任。 第四节竞争法的性质一、竞争法属于经济法二、竞争法是经济法的重要组成部分第五节竞争法的基本原则一、自由竞争原则二、公平竞争原则三、公共利益原则第六节竞争法的多元化目的一、规范市场竞争秩序二、促进有效竞争三、保护消费者权益第七节竞争法与相关法律的关系一、竞争法与消费者权益保护法的关系二、竞争

9、法与价格法的关系三、竞争法与广告法的关系四、竞争法与招标投标法的关系五、竞争法与行政法的关系六、竞争法与刑法的关系竞争法总论第二章几个主要国家的竞争法律制度第一节 美国的竞争法律制度第二节 德国的竞争法律制度第三节 英国的竞争法律制度第四节 日本的竞争法律制度第一节 美国的竞争法律制度一、美国的竞争法的历史背景二、美国的竞争法的渊源三、美国的竞争法的实体内容四、美国的竞争法的执法机构五、美国的竞争法的关于法律责任的规定第二节德国的竞争法律制度一、德国的竞争法产生的背景和立法概况二、德国的竞争法基本内容三、德国的竞争法执法机关第三节 英国的竞争法律制度一、英国的竞争法概况及其特点二、基本内容三、

10、实施机构第四节日本的竞争法律制度一、日本竞争法立法概况二、日本禁止垄断法的主要内容三、日本不正当竞争防止法的主要内容四、日本不当赠品及不当表示防止法的主要内容竞争法总论第三章国际竞争法律制度第一节 世贸组织法中的竞争法律制度第二节 保护工业产权巴黎公约中的竞争法律制度第三节 欧盟竞争法律制度第四节 联合国控制限制性商业管理的多边协议的公平原则和规则第一节世贸组织法中的竞争法律制度一、世贸组织的建立二、世贸组织中的竞争规则体系三、与贸易有关的知识产权协议中的竞争规则四、倾销和反倾销制度五、补贴与反补贴制度第二节 保护工业产权巴黎公约中的竞争法律制度一、 保护工业产权巴黎公约与反不正当竞争二、 保

11、护工业产权巴黎公约的竞争法规则第三节 欧盟竞争法律制度一、欧盟的形成及其组织机构二、欧盟竞争法渊源三、欧盟竞争法的实体内容四、欧盟竞争法的效力五、欧盟竞争法的实施第四节联合国控制限制性商业管理的多边协议的公平原则和规则一、规则的产生二、规则的目标三、规则的适用范围四、规则的主要内容竞争法第二部分反不正当竞争法教学目标1、结合我国的反不正当竞争法，准确掌握目前我国法律禁止的几种不正当竞争行为；2、能结合产品质量法、消费者权益保护法、反垄断法全面分析相关案例。3、对该法与其他部门法的关系具有明确认识。反不正当竞争法学习纲要第一章 基本涵义第二章 反不正当竞争法律制度第三章 相关法律责任 与此有关的

12、案例反不正当竞争法第一章基本涵义 一、竞争和竞争法的含义二、反不正当竞争的含义三、反不正当竞争法的宗旨四、反不正当竞争法的特征五、反不正当竞争法的原则反不正当竞争法第二章反不正当竞争法律制度第一节 反不正当竞争行为的种类；第二节 我国反不正当竞争法的基本法律制度；第一节 反不正当竞争行为的种类一、市场混同行为二、虚假商业宣传行为三、不正当有奖销售行为四、商业贿赂行为五、侵犯商业秘密行为六、侵犯商誉权行为反不正当竞争法第三章 法律责任 一、对不正当竞争行为的规范方法；二、对反不正当竞争的调整手段；竞争法第三部分反垄断法教学目标： 一、重点掌握反垄断立法的目的、意义、性质；二、了解和掌握国外反垄断

13、立法的发展历史、立法状况、基本规则；三、能够对我国反垄断立法提出意见和建议。反垄断法学习纲要第一章 基本概述第二章 反垄断法的规制规则 ；第三章 国外反垄断立法研究；反垄断法第一章基本概述第一节 垄断的经济界定和法律界定第二节 垄断存在的历史原因和社会原因第三节 垄断的优缺点垄断的经济界定和法律界定一、垄断的概念和特征二、反垄断法的概念及意义垄断的概念和特征（一）垄断本身是一个中性词，它应否受到管制或认同，取决于该垄断是否具有违法性和危害性，是否限制了竞争，是否在实质上弊大于利，所以垄断与反垄断是两个不同的概念，涵义完全不同，在这里，我国主要讲那些可能被法律禁止的垄断。反垄断法中的垄断，指往往

14、依托于一定的垄断组织形式之上，以市场支配地位为构成要件的某种应受法律遣责的状态或行为，它因危害性和违法性而受到反垄断法的禁止和限制。（二）1、具有危害性，即某种垄断行为或状态导导致某一生产或流通领域的竞争受到实质性的限制和损害。2、具有违法性，即某种垄断行为或状态违背法律条文的明确规定。 反垄断法的概念及意义一、概念指通过规制垄断或限制竞争行为来调整市场主体之间的竞争关系以及与其密切联系的其他社会关系的法律规范的总称。二、任务反垄断法的任务概括地说就虽保护竞争、反对垄断，主要表现为：禁止垄断，限制垄断，肯定垄断（附随任务）（一）禁止垄断，即禁止市场上同竞争根本不相容的垄断状态或行为，各国法律对

15、哪种垄断行为属于绝对禁止之列都采取了列举方式。（二）限制垄断，将未被列入禁止范围之内的垄断行为，限制在适度范围内，依具体情形不同，可采取的限制措施，限制程度各有不同。反垄断法的任务（三）肯定垄断（附随任务） 界定合法垄断，即反垄断法的适用除外制度。 1、整顿和扶持中小企业，加强中小企业的竞争力，以抵消生产集中可能造成垄断所带来的市场危害。 2、以企业政策促进垄断的合理发展，垄断有时会促进生产力的发展，所以在适当经济条件下应允许垄断存在发展。反垄断法的任务（四）特殊任务： 即反对行政垄断，与经济垄断相对应。1、行政垄断：指政府及其所属部门滥用行政权力扶持或培植一定范围的经营者，使其在本行政区域或

16、本行业中形成垄断的情形。2、经济垄断：指大型企业凭借其市场支配地位或优势地位，单独或合谋在生产或流通领域限制、排斥或控制经济活动的状态或行为。3、由于我国由行政命令集权经由严格的计划经济有计划的商品经济社会主义市场经济的特殊经济体制发展历程，决定了我国反行政垄断的任务的特殊性，在这项任务中：一要禁止行政垄断；二要肯定合法的行政垄断，即反行政垄断适用除外的制度建设。总之，反垄断任务即有肯定垄断的一面，也有否定垄断的一面，需要就每一个事实进行充分科学的论证后，才能做出一个合理的评价。反垄断法第二章反垄断法的基本规制规则反垄断法的规制规则即在进行反垄断管理过程中通常采用的一些判断原则一、本身违法原则

17、和弊害禁止原则二、结构规制原则和行为规制原则 三、相关市场的确定四、反垄断法的适用除外一、（一）本身违反原则一、本身违法原则和弊害禁止原则（一）本身违反原则：又称当然违法原则，即只要存在结合成本或共谋等垄断状态或行为就应加以限制或禁止。，比如价格固定，划分市场，联合抵制，价格限制等应适用本身违法原则。(二)弊害禁止原则（二）弊害禁止原则：又称合理原则，是指只是在结合或共谋等垄断状态或行为确实限制了竞争，造成垄断弊害时，才应加以禁止或限制，一般判断依据有市场的占有率、市场地位、财务资源、产品范围、贸易量、进入壁垒、行为影响范围等等。二、（一）结构规制原则二、结构规制原则和行为规制原则 （一）结构

18、规制原则是指反垄断法应通过规范市场结构来控制垄断发生的原则；据此原则，一个行业的结构应该是一种使有效竞争能按其设想内在地进行的结构，不要存在一定的垄断状态，就应加以规制，判断依据为最低限度的卖主数量、和这些卖主集中的比例。结构规制原则一般从企业集团规制和市场结构规制两个方面进行规范。前者是为了分散由于大企业集团在广泛的市场或产业中具有多角的关系，而有影响整个国民经济之 的巨大支配力，以确保有数的经济结构和防止竞争限制的产生；主要通过禁止控股公司、限制保有大规模公司股份或金融公司股份等予以实现。结构规制原则后者是为了防止个别市场上过度的市场集中，其主要通过事先阻止股份取得干部兼任、合并等企业集中

19、形式而形成限制竞争的市场结构；同时通过企业解割（包括解散和分割两种制裁措施）对已经形成的限制竞争的市场结构进行重新配置。二、（二）行为规制原则（一）行为规制原则：指反垄断法中仅以限制竞争和形成垄断的市场行为为规制对象的原则。它不关心行业的集中程度，只关心占市场支配地位的企业是否有滥用其支配力的行为，其制裁手段有勒令停止行为和损害赔偿，并不改变企业的原有状态或阻止企业规模的发展。显然这一原则须与合理原则共同适用方为适当。这一原则具有微观特点，而结构性原则显然有宏观特点。三、相关市场的确定三、相关市场的确定 在判断一个垄断是否属于反垄断法上所管制的垄断行为时，必须考察它是否具有违法性和危害性，而这

20、一事实的确定，必须首先依托于科学的市场分析，即确定竞争者范围。在反垄断法实践中被称为相关市场的确定。三、（一）确定市场的三个基本因素（一）确定市场的三个基本因素：1、供应者销售竞争性产品给一群共同需求者所形成的市场，即“相关类产品市场”；2、卖主经营的地区范围，即所谓的“相关地理市场”；3、市场的时间性问题三、（二）产品市场（二）产品市场：指商品和商业服务。只有相似的产品才属于相关的市场，“相关”指对终级消费者而言，产品具有交叉替代性高，则形成垄断的可能性就小。根据产品的交叉替代性来确定相关市场的范围时，市场范围越狭窄，市场地位就越易确定。由于这种市场都是由反垄断执法机构来确定，所以是否构成垄

21、断往往取决于执法机构所依据的标准。三、（二）产品市场除交叉替性标准外，有时产品的质量成份也可以做为辅助标准，产品质量越高，可替代性越小，地位也会相对上升；此外也可以通过进一步细分市场的办法，来确定在附属市场中某种产品的地位，通常看卖主、价格和消费者三个方面的标准比较。三、（三）地理市场（三）地理市场： 也称空间市场，是指相同或同类产品相互竞争的地理领域，其范围可能是国内某区域，也可能遍及全国直至国外。地理范围越窄，垄断形成的可能性越大，地理市场的范围应和产品市场的范围相结合而加以考察，其认定也取决于反垄断执法机构。 三、（三）地理市场（三）确定的方法：1、考察企业的销售范围即企业进行销售活动或

22、在经济上能够进行销售活动的区域。2、消费者选择产品的方便程度进行销售活动的区域。 消费者选择产品的方便程度也可以作为辅助标准，若成本加大，如运费增加，则消费者可能不愿做出划区域选择，则该地理范围不属于相关地理范围。影响地理市场范围的因素主要是运输成本和产品特性。三、（四）相关市场的时间性（四）相关市场的时间性： 指某些产品固有季节性、时尚性、过多地为技术发展所左右或存在其他原因，其相关市场只是暂时存在。对于不具有明显季节性、时尚性等大多数产品而言，意义不大。四、反垄断法的适用除外四、反垄断法的适用除外：指在某些特定领域或特定行业不适用反垄断法。世界各国立法从基于社会经济发展和公共利益的需要，对

23、某些特定行业，特定行为均给予反垄断法的豁免优惠，差别仅在于适用除外领域的范围大小不同。四、反垄断法适用除外的范围反垄断法适用除外的范围：1、特定行业：如公用事业企业（含交通运输、邮电、水电、煤气）、银行业、保险业、农业等。2、知识产权领域：权利人对知识产品享有独立的，排他的权利，决定了权利人的相应行为不受反垄断法的规制。3、特定行为：这种情况一般是不确定的，因事而异，由反垄断法执行机构和法院根据合理原则，对利大于弊的特定行为经适当程序予以豁免。第三章对具体垄断组织形式的规制一、横向限制的规制 二、纵向限制的规制 一、（一）横向限制的规制一、横向限制的规制：（一）概念 横向限制又称卡特尔，是指由

24、两个或两个以上因生产销售同一类型产品或提供同种服务而处于相互直接竞争中的企业通过共谋而实施的限制竞争行为。 一、（二）横向限制的规制（二）构成要件： 适用本身违法和合理原则确定是否应予以限制，具体而言：1、主体为两个或两个以上的企业；2、当事人成立，签订卡特尔组织或协议有限制竞争的故意；3、当事人之间的任何形式的共谋及此后的一致行动；4、有对有效竞争显著地不合理的损害事实。 一、(三)横向限制的规制（三）卡特尔效力及补救、惩戒措施： 1、符合卡特尔禁止要件的协议、决议或其他联合自始无效，不需要法院或反垄断执法机关的宣告。2、补救、惩戒措施废除卡特尔协议，废除和禁止卡特尔的施行手段，或拆散卡特尔

25、组织；命令卡特尔成员提交价格报告或令其与交易对象进行价格再交涉等任何其认为必需的，卡特尔成员应遵照的一切作为或不作为。对卡特尔成员予以罚款；发布竞争恢复会，如恢复价格、转让营业等恢复有效竞争的措施。此外，还包括刑事制裁和民事责任（如损害赔偿） 一、（四）横向限制的规制（四）卡特尔豁免 有些卡特尔虽然造成垄断，也有危害，但如果利大于弊时，卡特尔可经适当程序而豁免。 可以被豁免的类型，一般由法律直接规定。二、纵向限制的规制二、纵向限制的规制二、 （一）纵向限制的规制（一）概念纵向指同一行业中处于不同生产经营环节或经济层次上的企业间关系，如制造商、批发商、零售商之间的关系。纵向限制则是指同一行业中处

26、于不同生产经营环节或经济层次上的企业之间通过协议或其他共谋行为所实施的，旨在限制纵向企业即限制者的交易相对人所在生产经营环节或经济层次上的竞争行为。包括价格限制和非价格限制，非价格限制又有搭售、限制商品销售区域的独占地区及独家经营等。一般只在违反合理原则时才被禁止。二、 （二）纵向限制的规制（二）被禁止的纵向限制的构成要件：1、主体为存在着纵向关系的企业；2、客体指纵向企业所在生产经营环节或经济层次上的竞争；3、绝大多数以明确的协议为实施限制的依据，极少通过密谋的方式进行。4、纵向限制表现为纵向协议或密谋，以及限制竞争的具体行动。5、适用合理原则的纵向限制，还需具备“不合理地限制了竞争”这一后

27、果的出现为要件。二、 （三）纵向限制的规制（三）判裁方法与横向限制相差不大，对豁免的适用也遵循利大于弊的基本规则。第四章几种典型的垄断一、行政垄断二、滥用市场支配地位三、企业结合一、（一）行政垄断（一）表现形式1、地区垄断指地方政府或其职能部门通过行政权力形成的市场壁垒，它是一道由地方政府设置的，用以保护本地区落后企业免遭外来企业或商品冲击的屏障，它严重影响国内统一大市场的形成。 2、行业垄断由行业主管部门通过行政权力设置于一些特殊行业的进入壁垒，它阻碍企业自由开业参与竞争，它多以集行政管理和生产经营于一体的企业形式出现。一、（一）行政垄断3、官商垄断行政机关举办或者与行政机关有直接利益关系的

28、企业凭借该行政机关给予的特权而形成垄断。4、国家指定专营即某些行为或经营项目分别由国家指定其种企业专营，例如铁路、邮电等公用事业以及烟草、药品、重要农用物资等，这种专营一般关涉国家整体利益，需要国家予以扶植或限定，因而属于合法的行政垄断范围。一、（二）行政垄断（二）禁止的行政垄断反不正当竞争法第7条处罚：对负有直接责任的行政人员给予行政处分，此外还有责令改正，罚款，没收违法所得等处罚方式。二、（一）滥用市场支配地位的概念（一）市场支配地位的概念：企业或企业联合组织的一种状态，具有该状态的企业或企业联合组织在相关市场上拥有决定产品质量、价格和销售等各方面的控制能力。二、（二）滥用市场支配地位的具

29、体表现形态（二）具体表现形态（市场支配地位）1、独占与准独占：前者指一定企业作为某种特定产品的供给者或需求者没有可竞争者；后者指一定企业-没有任何实质上的竞争者，即该企业在相关市场上可以自主决定市场战略，无须顾及其他竞争者的存在。这两种情形在现实中都很少见。 二、（二）滥用市场支配地位的具体表现形态2、绝对优势：指企业在相关市场中虽有竞争者或在实质上的竞争，但该企业因其占有的市场份额、财力、进入购销市场的渠道以及与其他企业结合的情形和其他企业进入市场的事实上与法律的障碍等因素，而相对于其他竞争者具有突出的市场地位；这种地位使它在从事交易活动时拥有绝对的自由决策权和对其他竞争者的绝对影响力。二、

30、（二）滥用市场支配地位的具体表现形态3、寡头分占：两个或两个以上企业就某种特定商品不存在竞争或因实际原因在一定的市场上不存有真正的竞争。可分为两种情形：一是各家寡头合起来即为市场独占或准独占者；二是各寡头合起来即具有绝对优势。二、（三）滥用市场支配地位（三）确定依据基本概述：市场份额是最为主要的依据，此外还包括财力、竞争者数目、市场行为自由度、购销渠道、资额大小、与其他企业的财产上的联系、其他企业进入市场时在法律和事实上受到的限制等等。二、（三）滥用市场支配地位1、滥用的基本解释指拥有市场支配地位的企业所实施的能影响市场结构，削弱市场竞争的行为，一般以对有效竞争和公共利益的损害事实为要件。 二

31、、（三）滥用市场支配地位2、表现形式：第一、纵向掠夺行为：即拥有市场支配地位的企业从其供给者和销售者处不合理地掠取高额利润的行为。主要包括暴利价格行为（垄断高价与垄断低价）、滥用条件行为、价格歧视行为、附加义务行为等。它是以向纵向交易对象强加不公平价格和不公平商业条件义务为主要内容的。二、（三）滥用市场支配地位第二、横向阻碍行为：即企业为维持市场支配地位，限制横向的同业竞争者开展自由竞争的滥用行为，通常包括低价或折价销售、抵制、独家供应和销售，任何不通过提高质量和效率的方法来扩大销售的行为以及任何取消或损害竞争的行为。二、（三）滥用市场支配地位的确定依据第三、歧视、强制行为：属于掠夺行为和阻碍行为的混合物，它主要包括拒绝供应和非法强制。拒绝供应针对纵向交易者，目的