第四章：《政治学概论》之政治民主

1、第四章 政治民主教学目的与要求：第四章 政治民主第一节 政治民主概述一、政治民主的定义1、早期的“民主”理解（1）中国古代：民主指“人民的主人”。 左传襄公三十一年：“赵孟将死矣，其语偷，不似民主”（意即：赵孟濒死，言语苟且偷生，不考虑君主之事） 尚书多方：“天惟时求民主”（意即：上帝依时为民求主）、“乃惟成汤，克以尔多方，简代夏作民主”（意即：只有成汤能用多方贤人，代替夏桀成为人民的主人）。（2）西方古希腊：“人民的政权”、“人民的统治”。 英文：民主“Democracy”一词来源于希腊文“Demokratia”，后者由 “demos”（民众）和“kratia”（统治）两个词根组成。 希罗多

2、德历史：把古希腊城邦雅典的政治制度称为民主政治。 亚里士多德政治学：“由多数的意旨裁决一切政事而树立城邦的治权，就必然建成为平民政体”。 不同时期政治家对民主政治有不同理解。第四章 第一节第四章 第一节2、西方政治民主观 （1）古典民主观：民主是按照人民的意志进行政治统治。古希腊、近代启蒙学者（洛克、卢梭）。 （2）自由主义民主观：民主意味着权力来自于人民，但应当受到限制，即人民及其代表在立法和决策的方式和范围上都应受到限制。（孟德斯鸠、汉密尔顿、杰弗逊） （3）精英主义民主观：民主是人民通过投票决定由谁充当政治精英。（马克斯韦伯、米歇尔斯、（奥）阿熊皮特） （4）多元主义民主观：民主是多种利

3、益集团的相互作用。（罗伯特达尔：民主是“多重少数人的统治”） （5）参与民主观：民主是人民参与政治决策。（英）乔治柯尔、科恩）3、“民主”一般概念 广义的民主：泛指在社会生活的各个领域中实行按照多数人的意志进行决定的社会活动机制。它既存在于国家形态的领域，也存在于非国家形态的领域。 广义的民主既包括国家层面的民主，也包括社会层面的民主。如：在人民权利层面上，它指民主权利；在管理层面上，它指组织管理的民主原则、民主体制；在思想层面上，它指民主观念、民主精神；在行为方式层面上，它指民主作风、民主的工作方法。“把民主概念扩展到政治领域以外的经济、文化和社会生活等领域，则形成了经济民主、文化民主和基层

4、自治民主等”。（马克思恩克斯文选2009年版，P120/4。）人们经常在社会的不同层面和不同领域使用“民主”。 狭义的民主：即政治民主，主要表现为国家政治制度层面的民主。列宁：“民主是国家形式，是国家形态的一种”。民主作为一种国家形态，实质上是一种阶级的统治，是在统治阶级及其认可范围内承认、实现和保障公民平等权利的政治形式。第四章 第一节二、政治民主的基本内涵（马克思主义） 1、民主是特定经济基础上的上层建筑 政治民主作为一种国家形态，属于政治上层建筑。它归根结底是由该社会的经济基础决定的，并最终服务于经济基础。（产生、形式、实质；促进、阻碍）民主既与特定的所有制方式相联系，又与商品交换方式相

5、联系。 2、在阶级社会中，民主具有阶级性 在阶级社会里，民主是一种阶级统治的国家制度，是统治阶级用来实现其阶级利益的政治形式和手段。马克思：“国家是统治阶级的个人借以实现其共同利益的形式”，只要资产阶级的统治受到威胁，他们就立即把“自由、平等、博爱这句格言代以毫不含糊的步兵、骑兵、炮兵”。由此可见，民主与专政是辩证统一的关系，即在统治阶级内部实行民主和对被统治阶级实行专政。第四章 第一节3、民主是一种保障公民权利得以实现的国家形式 在政治意义上，民主首先是一种国家制度和国家形式。马克思指出：“民主制是国家制度的类。”列宁则强调：“民主是国家形式，是国家形态的一种。” 作为国家形态的民主不同于其

6、他国家形式之处在于它承认公民在政治上拥有平等的权利，并从制度上规定这种平等的权利能够得到实现。列宁指出：“民主意味着在形式上承认公民一律平等，承认大家都有决定国家制度和管理国家的平等权利”。4、民主是历史的、具体的、相对的 民主是一个历史范畴。任何民主形式都是人类社会发展到一定历史阶段的产物，是社会实践的必然结果，而且也将随着国家的消亡而消失。一定社会的民主其实现形式和发展程度与该社会发展要求相一致，它总是具体的、相对的，有其特定的内容、形式。第四章 第一节 评价一个国家的民主道路和民主模式的优劣没有抽象的标准，而是要根据这个国家的国情，特别是经济社会发展的阶段，具体地加以判断。6、民主是普遍

7、性和特殊性的统一 一方面，民主政治是近代政治文明的产物，是与专制相对立的政治体制，它具体体现了现代政治文明的基本特征和要求，具有制度形式和运行原则的共同性和普遍性，如法律面前人人平等原则、主权在民原则、多数人原则、代议制原则、有限权力原则、法治原则等。 另一方面，在不同社会制度的国家，这些原则的具体内容和实施方式又有着很大区别。如1776年美国独立宣言中的“人人生而平等”指的是有地位的男性白人之间的平等。1789年法国人权与公民权宣言中的公民指的是男人和男性公民，不包括妇女、有色人种和穷人。第四章 第一节三、政治民主的基本特征1、政治民主以特定政治统治的确立为其前提 政治统治对于政治民主的前提

8、意义，决定了政治民主的社会性质、基本构成和政治作用。就其社会性质而言，在不同的政治统治下，政治民主有不同的性质。就其基本构成来说，民主是政治权力性质和形式的统一，它既包含着政治权力的统治性，又包含着政治权力的社会管理性。就其政治作用而言，民主作为一种政治形式，是服务于政治权力主体的利益和要求的，仅在此意义上，民主是手段。2、政治民主与市场经济紧密联系。 作为一种国家形式的政治民主之所以与市场经济紧密联系，其根本原因在于民主政治的基本原则和规则，不过是市场经济的原则、规则和规范在政治权力的组织运行方式和政治权利的实现方式中的运用。比如，市场经济中的利益主体原则，表现为民主政治中政治成员的权利主体

9、原则；市场经济中的自由平等原则，表现为民主政治中公民权利平等和自由原则；市场经济中的契约原则，表现为民主政治中的法治原则和定期选举原则等。因此，民主政治的过程，不过是市场经济过程在政治领域中的反映和投射。第四章 第一节3、政治民主以公民权利的自由和平等为核心原则 政治民主首先集中体现为每个公民在政治生活中具有独立的政治人格和自由权利。当然，公民的政治自由必须以不妨碍公共利益和他人的自由权利的实现为限度，在政治生活中，这种限度常常由法律规定，因此，民主政治中的政治自由是指在法律规定的范围内实现自己的政治权利。 政治民主还集中表现为公民之间享有权利的平等性。民主政治不承认有任何政治特权和社会特权，

10、不管公民个体差异如何，在政治生活中都享有平等的政治权利。公民政治权利的这种平等性具体体现为公民在政治生活中的机会和资格平等，在法律面前人人平等，在决策或选举中一人一票效力的平等。4、政治民主以多数决定作为基本规则 列宁：“民主就是承认少数服从多数的国家”，民主是大多数人的统治，这是“民主制的一般的、基本的、起码的道理”。在具体程序上，多数决定规则体现为：（1）任何公共事务在形成决定之前必须由政治成员自由充分讨论，以便在此基础上形成公正的意向；（2）按照特定的程序和规则，以一人一票的方式作出多数决定；（3）由多数决定的方案的修改仍由多数重新决定。第四章 第一节 多数决定的规则还意味着保护少数人的

11、权利。这要求少数人在尊重多数决议的同时，坚持自己的观点与看法，并努力维护自己政治权利。5、政治民主以间接民主和直接民主为基本实现方式 间接民主又称“代议民主”，是由人民选举出特定的公职人员实行社会政治管理的方式。其基本原则是保证人民的利益要求通过代议制政府得到实现。在代议民主政体中，这一原则是通过保障人民的选举、创制、复决和监督等政治权利的实现而得以贯彻的，因此，在具体制度上，它都采用普选制、任期制、分权制、监督制等等。第四章 第一节 直接民主由社会全体政治成员直接管理或决定社会公共事务。直接民主的具体实现方式主要有全民表决、全民讨论、群众自治等。6、政治民主以法治作为实施条件和保障 一方面，

12、政治民主以法治作保障。体现在：（1）法治承认民主政治的原则、规范，使之法律化、制度化，从而使民主具有最高权威性。（2）法治规定了实现民主政治的具体内容和范围，从而使公民明确自己实际享有的权利。（3）法治规定了实现民主的具体程序和方法，从而为社会政治成员提供了按照民主政治行为的基本准则。（4）法治为民主政治提供了保障措施。 第四章 第一节 另一方面，法治又必须以民主政治作为基础和内容。其体现在：（1）法律必须以维护公民的利益而不是个别权势者的利益为取向。（2）法律原则和具体规定必须由全体人民通过一定程序来制定和确认，而不是以少数人的意志为转移。（3）法律面前人人平等，任何人不得凌驾于法律之上。（

13、4）法律裁决只能由民主程序产生的司法机关作出。三、政治民主的功能 1、政治民主为政治权力和政府提供了合法性来源。 2、政治民主提供了政治决策的基本规则和机制。 3、政治民主促进了政治生活中正义、平等、自由等价值的实现。第四章 第一节第六章 政治民主第二节 西方资本主义民主 一、前资本主义社会的政治民主 民主作为一种社会管理，早在史前时代就已形成。1、原始社会的民主（非国家形态） 民主最初是随着原始社会的氏族公社的产生而产生。 （1） 原始母系氏族民主制的特点： A.氏族全体成年人组成氏族议事会，讨论决定氏族公共事务；B.在氏族议事会中，全体成员享有平等权利；C.氏族首领由年长的妇女担任，在不称

14、职时可以由氏族成员撤换。 （2） 原始父系氏族民主制的特点： A.氏族议事会由各族族长组成，在氏族议事会之外，形成了由氏族全体成年男子组成的氏族全体会议，并成为氏族最高权力机构；B.氏族首领由具有威望的男子担任并可以撤换。（3）原始部落民主制的特点： 具有军事民主制的性质。A.部落议事会由组成部落的各氏族的酋长和军事首领组成，全体武装的男子组成人民大会。这两个机构的主要职能是讨论决定有关部落的重要事务。B.军事首领掌握军事事务执行权以及部落祭祀和裁决权。 原始社会的民主制是原始公有制基础上的政治形式。原始社会成员在公共事务中的平等权利只是在此基础上产生的。列宁称它是民主的“古代萌芽”。2、奴隶

15、社会的民主制 奴隶社会的民主制是人类历史上第一次发展为国家形态的民主，其典型代表是古希腊的雅典共和国。其基本特征是：第四章 第二节 （1）民主具有奴隶主阶级性。雅典法律规定：奴隶、外邦人和妇女不拥有公民权，只有奴隶主和自由民才享有民主权利。古罗马对于公民的财产资格限制和元老院的设立，更使得社会政治实际上控制在奴隶主阶级手中。 （2）民主制的实行与市场经济密切联系。雅典地处地中海沿岸，手工业和海外贸易发达，市场经济在奴隶制经济中占很大比重。市场经济发展，对雅典政治具有深刻影响：A.市场经济的自由平等原则成为雅典奴隶主阶级内部的政治原则；B.与市场经济相联系的工商业阶层，成为奴隶主阶级内部主张民主

16、政体的重要政治力量；C.市场经济同时也培养了工商奴隶主和自由民的政治参与精神。 （3）民主形成了较为完备的政治制度。公民大会（年满18岁成年男子组成）、议事会（500人组成）、军事委员会（“市将军委员会”）和司法机关（陪审法庭）均俱全。 （4）民主已经具有法治特征。城邦活动以国家法律为准则。第四章 第二节3、封建社会的民主 封建社会的政治制度主体是专制政治，但在西欧的某些城市共和国，如意大利的威尼斯、热那亚、佛罗伦萨等也实行了民主制度。其特点是： （1）它是由封建社会中某些工商业发达的城市经济中的市场经济关系造成的。 （2）它是由豪门贵族、行会主和银行家这些封建统治阶级中的特殊阶层控制和支配的

17、民主制。如威尼斯共和国中最高权力机关是“长老会议”，其成员由行会选出的代表组成，实际当选的往往是行会主和富豪，国家元首则是从豪门贵族中产生，而掌握行政权的则是由长老会议中产生的元老院。 （3）它存在于封建社会中的某些局部、特殊地区，不代表封建社会政治的本质。第四章 第二节二、资本主义民主 1、资本主义民主的产生与发展 1215年，英国大宪章规定了贵族对王政的参与权、监督权，为议会制度的初步建立奠定了基础。这被认为是西方近代民主政治的萌芽。 西方三大革命催生了资本主义民主： 1860年，英国革命是近现代西方民主政治的起点。1689年权利法案，君主立宪制、普选制、代议制正式确立。 1776年，美国

18、独立战争使资本主义民主制度扩展到了北美。独立宣言。以分权制衡原则为主要依据，建立了以代议制和联邦制为制度框架的共和体制。第四章 第二节 1789年，法国革命在欧洲大陆确立了资本主义民主制度。人权和公民权宣言。 十九世纪末，随革命扩展，资产阶级民主在欧洲普遍建立。 西方资本主义民主的产生和发展，是西方国家经济、政治、文化等诸多因素长期发展孕育的结果。2、西方资本主义民主制度内容及改革原因 （1）议会制度。（核心） 选举权 三大制度或支柱： （2）选举制度。（基础） 选区划分 （3）政党制度。（关键） 选举方式 当代西方民主 （1）工人运动及其各种运动的推动。 制度调整与 （2）社会主义的压力和影

19、响。 改革的原因 （3）资产阶级内部的矛盾。第四章 第二节三、西方资本主义民主的实质及其局限性 1、资本主义民主的实质 资本主义民主的实质是资产阶级专政，是资产阶级统治集团内部的民主，是对无产阶级和其他劳动人民的专政。 （1）资本主义民主是奠定在资本主义私有制为核心的市场经济基础上的。它以表面上（法律上）的平等掩盖了事实上的不平等。 （2）资本主义民主本质上是资产阶级的民主。这由这种制度的政治统治功能体现出。（阶级实质） （3）资本主义民主形式随着社会历史条件的变化而不断完善，但其阶级本质没有发生根本改变。 2、资本主义民主的历史进步性 资本主义民主是人类政治文明发展史上的重要阶段。巨大历史进

20、步（社会历史地位）。体现在： （1）资产阶级的民主观念是反对封建等级特权观念的有力思想武器。第四章 第二节 （2）资本主义民主制度的建立为资本主义商品经济的发展扫清了各种封建障碍。 （3）资本主义民主使工人阶级和劳动人民从封建人身依附关系中解放出来，获得了法律上的平等与自由，并客观上为无产阶级和劳动人民利用资本主义民主形式进行政治斗争，争取解放准备了一定条件。3、资本主义民主的历史局限性 这由资本主义民主的阶级实质及其内部矛盾性，即理想与现实、形式与内容、相互脱节、相互对立的矛盾决定的。 （1）私人资本和权势集团控制公共权力。金钱政治。如2002年美国中期选举，95%的众议院议席和75%的参议

21、院议席，被竞选开支最多的候选人获得。（参见国务院新闻办公室：2002年美国的人权记录） （2）促成政治短期行为，不利于社会长期发展。 （3）高额成本，社会负担沉重。如2008年美国总统和国会竞选费用高达53亿美元。政治冷漠。第四章 第二节第四章 政治民主第三节 中国特色社会主义民主一、社会主义民主的产生与发展 社会主义民主是人类发展史上最高类型的民主，是一种根本区别于资本主义民主的新型民主。 民主制度尝试：1871年，巴黎公社。开创性意义，提供经验教训。“公社给共和国奠定了真正民主制度的基础”（马克思） 民主制度建立：1917年，苏联。列宁、斯大林。 民主制度中国化：1949年，中国。国内革命

22、战争、土地革命战争、抗日战争、解放战争时期。 毛泽东、邓小平、江泽民、胡锦涛、习近平。二、中国特色社会主义民主的本质及其特征 1、中国特色社会主义民主的本质 本质：人民当家作主。 这由人民民主专政的国体决定的，由公有制为主体经济基础决定的。 人民当家作主不仅体现在要实现全体人民的政治民主，还要实现人民群众的经济权利和社会权利。 要逐步实现“党和国家政治生活的民主化、经济管理的民主化、社会生活的民主化”（邓小平），三者三位一体，相辅相成。第四章 第三节2、中国特色社会主义民主的特色与优势： （1）广泛性。（民主享有主体） （2）真实性。（内容与形式的统一） （3）全面性。（民主享有内容）三、中国

23、特色社会主义民主制度的内涵 中国特色社会主义民主制度就是坚持人民民主专政的国家性质，遵循民主集中制的基本原则，以人民代表大会制度为根本政治制度，以中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度、特别行政区制度以及基层群众自治制度为基本政治制度，以中华人民共和国宪法和一系列法律为保障的制度体系。 第四章 第三节 （1）人民代表大会制度。（根本政治制度） （2）中国共产党领导的多党合作和政治协商制度。1、内 （3）民族区域自治制度。 容 （4）特别行政区制度。 （5）基层群众自治制度。 A.农村村民自治制度。 （一大创举。人民当家作主 B.城市居民自治制度。 的 最有效、最广泛途径） C

24、.职工代表大会制度。2、 中国特色社会主义民主制度实现方式 选举民主+协商民主第四章 第三节四、发展和完善中国特色社会主义民主 1、中国特色社会主义民主政治建设的基本方针 （1）中国共产党的领导是实现社会主义民主的根本保证。 （2）人民当家作主是社会主义民主政治的本质和核心。 （3）依法治国是社会主义民主的有效途径和可靠保障。 2、中国特色社会主义民主政治建设的主要任务 （1）扩大人民民主，充分保证人民当家作主。 （2）发展基层民主，保障人民享有更多、更切实的民主权利。 （3）以扩大党内民主带动人民民主。 （4）坚持以人为本，尊重和保障人权。第四章 第三节一、政治民主的价值理念1、政治民主与自

25、由 民主以自由为基础，自由需民主制度为保证。 恩格斯：“自由是根据对自然界的必然性的认识来支配我们自己和外部自然界，因此它必然是历史发展的产物” 自然的自由自由 社会的自由 心灵的自由塞亚柏林 积极的自由：自主或自治，自我管理。 自由 消极的自由：个人不受别人干预而行动。自由实现有多种途径与条件。第四章 政治民主 第四节 政治民主化2、政治民主与平等（1）平等的内涵：相同性（无差异性）和公正（有差异性）（2）平等的方式：平等的对待（机会平等） 结果不平等 平等的结果（结果平等） 不平等对待（3）民主政治层面上的平等 平等地位 平等权利（选举权、公民权和政治权） 法律层面上的平等 平等机会 政治

26、上平等 平等的范围 经济上平等 文化上平等 社会上平等（4）影响平等实现的因素：所有制形式、财富分配、个人政治活动能力、个体参与愿望、政治环境等。 第四章 第四节3、政治民主与法治（1）法治的最初来源：依法治理。 A.法治必须是普遍的、稳定的 B.法律具有最高的权威（2）法治的基本要素与原则 C.法律面前人人平等 D.法律的目的是正义 E.宪法是最高的法律。 F.法律必须是公开的、可预期的（3）政治民主与法治关系 法治以政治民主为基础， 政治民主以法治为保证， 政治民主与法治相互促进。 第四章 第四节4、政治民主与效率 （1）效率：投入与结果的比率。通常指以较少的投入获得最大的收益和效果。 政

27、治层面的效率：主要指在特定政治目标指导下，政治活动能够带来良好的社会效益。 （2）决定政治活动效率的因素：A.政治活动的总方向和性质是否符合人民利益和社会发展的根本要求，是否符合国家的基本纲领和决策。B.政治决策的质量是否符合科学、合理的标准和现实的需要。C.政治、政府具体活动的质量是否符合法律、制度、计划和技术的要求。D.实现特定政治目标、实施某项政府活动是否符合时间最少、成本最小的原则。 （3）政治民主与效率关系 相互冲突、相互对立、互不相容。 政治民主的效率主要体现于行政管理活动层面。第四章 第四节二、政治民主的发展途径 经济基础性建设（经济发展、体制完善） 1、政治民主的基础性建设 社

28、会基础性建设（社会稳定、和谐均衡） 文化基础性建设（平等、自主、参与等） （1）政治民主制度的确立 2、政治民主的制度性建设 （2）政治民主制度的建设与完善 （3）政治民主运行的规则化和规范化 （4）政治民主过程的程序化 （1）提高社会教育水平 （2）公民意识和公民精神培养 3、公民的民主政治教育 （3）公民政治技能的传授与训练 （4）公民对政治权利实现的有效性感受 第四章 第四节三、政治民主化的前提与动因1、政治民主化的前提 （1）前民主化国家民主化的前提（萨托利）：一是政治世俗化（宗教与政治生活相分离）；二是对政治的“驯服”（政治不再是残酷的斗争而是一种和平的事业）。 （2）后民主化国家民

29、主化的前提：除与前民主化国家民主化的前提相似外，差别在于，一个国家在向民主转型之前，首先要存在最低限度的国家制度、政治秩序和政府对领土、人民的有效控制。其次，这一国家必须具有最低限度的能力来发展经济、维持社会基本稳定。2、政治民主化的动因（1）社会经济发展到一定程度，引起社会结构发生根本变化。（2）前民主政权的合法性受到了挑战，社会对政权的权威来源产生怀疑，而且这些政权的政绩不明显，甚至导致社会经济发展的倒退。（3）经济发展对非民主国家的压力。对于威权主义国家而言，经济衰退或经济危机使这些国家的政权陷入困境，破坏了其稳定性。（4）早期民主化国家的示范效应。（5）外部势力强加而启动民主进程。如二

30、战后联邦德国、日本的民主改革。（6）政治精英阶层的战略选择。第四章 第四节四、政治民主化的方式与路径1、政治民主化的方式 （1）协定 （1）渐进 （1）变革观点一 （2）强加 观点二 （2）决裂 亨廷顿 （2）置换 （理想） （3）改革 （3）斗争 （3）转移 （4）革命 （4）和解2、政治民主化的路径 向民主过渡的政治路径，几乎每一个国家都具有独特的轨迹。 在外部力量帮助下复国后的民主建设 （二战后的菲律宾） （1）战争与征服 民主制度的内部重构（二战后的希腊） （主要是欧洲） 外部力量监管下的民主安排（二战后联邦德国、日本）第四章 第四节 文人政府或平民领袖发起的民主化进程（2）政权内部发

31、起的民主化 军政府发起的民主化（韩国） （国内的社会、经济、政治） 军事集团领导的民主化（1973年的希腊） 这一路径的政治转型，往往有三个明显的特征和值得注意的问题： A. 掌权者可能改变他们最初发起的自由化决定（罗伯特达尔：民主的成本大于镇压的成本）。 B. 掌权者将制定正式或非正式的游戏规则，以民主后保证其重要利益。 C. 国家的安全机器将竭力维护掌权者的特权完整。 社会力量自上而下终结权威主义的统治（3）政治反对派力量作用 党派协定（智利、乌拉圭） 倾向民主的党派领导下发生的暴力过渡 （哥斯达黎加） 第四章 第四节五、民主的巩固及其前景 1、民主的巩固 民主的巩固，主要指民主制度的巩固。 林茨和斯蒂潘认为，巩固的民主制至少包括三个方面： （1）行为上，当国家、社会、经济、政治或制度的行动者不再使用重要资源，通过创建非民主政体或分裂国家的办法来达到自己的目标时，民主制度就得到了巩固。 （2）态度上，在面临严重的经济困难，或对现政权怀有极大的不满时