2023年3月证券从业资格考试《证券交易》试题

1、2023年3月证券从业资格考试?证券交易?试题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、 对存管后的证券，实行( )制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。A.非流动性 账面B.流动性 签发实物证券C.流动性 账面D.非流动性 签发实物证券标准答案： a2、 证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的运作管理。A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务标准答案： c解析：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，标

2、准经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。3、 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过( )扣收。A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行标准答案： b解析：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报标准答案： b5、 发布?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?的机构不包括( )。A.中国证券业协会B

3、.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证监会标准答案： a解析：在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?。此题正确答案为A。6、 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计到达该公司总股本的( )及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A. 1O% 5%B.15% 3%C.16% 2%D.20% 1%标准答案： c7、 投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账

4、户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.托管银行标准答案： a8、 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖效劳收取的费用，此项费用不包括( )。A.证券交易所手续费B.印花税C.证券公司经纪佣金D.证券交易监管费标准答案： b解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖效劳收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定

5、的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。此题正确答案为B。9、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。A.深证A股指数B.深证B股指数C.深证综指D.中小企业板指数标准答案： c解析：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。此题正确答案为C。10、 ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。A.送股B.分红派息C.增发新股D.配股缴款标准答案： d11、 已发行的证券在证券交易

6、所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。A.初始登记B.变更登记C.退出登记D.终止登记标准答案： a解析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。12、 融资融券业务中，以下不属于业务管理风险的是( )。A.制度不全B.操作失误C.净资本规模和比例不符合规定D.控制不力标准答案： c解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险

7、的一方面。故C选项正确。13、 以下关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式出售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额标准答案： b14、 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。A.竞价交易系统和大宗交易系统B.定价交易系统和批量交易系统C.竞价交易系统和批量交易系统D.定价交易系统和大宗交易系统

8、标准答案： a15、 在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用()作为应急措施划拨资金。A.网络划款凭证B. 划款凭证C.书面划款凭证D. 划款凭证标准答案： b16、投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()。A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户标准答案： b解析：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公

9、司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。17、 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，以下( )因素不包括在内。A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.管理不善标准答案： d解析：为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。18、 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A.限制相关证券账户交易B.上报中国证监会查处C.报请中国证监会冻结相

10、关证券账户或资金账户D.书面警示标准答案： a19、 以下关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出标准答案： c解析：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易

11、数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。20、 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。A.除权(息)价B.前开盘价C.前收盘价D.开盘价标准答案： a解析：除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。21、 新股网

12、上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到( )，那么市值配售与网上定价发行同时进行。A.20%B.30%C.50%D.100%标准答案： d22、 深圳证券交易所于( )起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。A.1994年8月1日B.1994年9月12日C.1995年8月1日D.1995年9月12日标准答案： c解析：我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。故C选项正确。2

13、3、 沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。A.证券公司B.托管银行C.登记计算D.上市公司标准答案： c解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算的交易清算系统进行的。故C选项正确。24、 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规那么，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。A.客户财产与收入状况B.客户投资偏好C.客户证券投资经验D.客户婚姻状况标准答案： d25、 ( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场。A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定

14、期交易系统D.连续交易系统标准答案： a26、 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买入价格的( )。A. 900% 50%B.150% 70%C.110% 90%D.130% 70%标准答案： c解析：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。27、 证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控

15、制、清算交收和计付利息等。A.融券专用证券账户B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账C.客户信用资金账户D.证券账户标准答案： b28、 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于( )。A.预先确定发行价格B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量标准答案： c解析：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格确实定方法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。29、 以下

16、关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是( )。A. 1天回购 R001 131810B.1天回购 RC001 131910C.2天回购 R002 131811D.63天回购 R063 131804标准答案： b30、 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.市价交易B.限价交易C.全价交易D.净价交易标准答案： d解析：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息那么根据票面利率按天计算。故D选项正确。31、 以下不属于股份登记的是( )。A.发放现金股利登记B.首次公开发行登记C.增发新股登

17、记D.配股登记标准答案： a解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户效劳等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。A.3万元以下罚款B.3万元以上10万元以下罚款C.1万元以上10万元以下罚款D.10万元以下罚款标准答案： a33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A.1万元以上5万元以下的罚款B.3

18、万元以上10万元以下的罚款C.3万元以上30万元以下罚款D.5万元以上30万元以下罚款标准答案： c34、 目前，我国A股账户不可用于买卖( )。A.人民币普通股票B.人民币特种股票C.债券D.证券投资基金标准答案： b35、 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有( )。A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户B.原证券账户卡的复制C.新开立证券账户和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的非交易过户标准答案： d解析：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡那么包含了新开立证券账户和证券的

19、非交易过户两项内容。故D选项正确。36、 自助及 自动委托的客户身份确认由( )控制。A.证券交易所B.证券公司C.客户账户和密码D.委托人标准答案： c解析：自助及 自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或 语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。37、 以下不属于证券经纪业务技术风险的是( )。A.交收失误B.通讯设施发生技术故障C.软件的运行效率低D.电脑设备发生技术故障标准答案： a38、 以下关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是( )。A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管B.在不同证券公司的席位之间

20、，当日买人的证券不可以转托管C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的局部或全部D.转托管可以撤单标准答案： c解析：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的局部或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。39、 以下关于过户费的收取说法错误的是( )。A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5，起点为1元标准答案： d解析：在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)

21、，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5。故D选项说法错误。40、 对配股的股份登记，是在配股登记日( )向证券公司传送投资者配股明细数据库。A.闭市后B.开市前C.开市前1日D.闭市后1日标准答案： a解析：配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。41、 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。A.2B.5C.12D.15标准答案： b42、 以下关于交易席位的使用，说法错误的是( )。A

22、.席位不得退回，不得转让B.会员席位只能由会员单位自己使用C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续标准答案： a43、 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程为( )。A.证券账户变更登记B.股份登记C.集中交易过户登记D.非交易过户登记标准答案： c44、 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )基点，单笔报价数量不得低于()。A. 5个 1000手B.10个 5000手C.15个 5000手D.20个 1000手标准

23、答案： b解析：上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。45、 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。A.符合证券交易所规定条件的机构投资者B.个人投资者C.上市公司D.符合中国证监会规定条件的机构投资者标准答案： d解析：2004年12月7日，中国证监会发布?关于首次公开发行股票试行询价制度假设干问题的通知?，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过

24、向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。46、 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。A.股价波动性大B.发行价与交易价差距大C.股价容易被操纵D.程序复杂标准答案： c解析：网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。47、 ?资金申购上网定价公开发行股票实施方法?和?沪市股票上网发行资金申购实施方法?这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。A.新股网上发行定价B.新股网上发

25、行现金申购C.客户交易结算资金第三方存管D.股票发行询价标准答案： b48、 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A.一般存款账户B.证券账户C.资金交收账户D.资金账户标准答案： c49、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币( )元，净资本不低于人民币( )元。A.2亿 1亿B.5亿 3亿C.8亿 5亿D.10亿8亿标准答案： c解析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。50、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，

26、具有( )以上的营业部，且布局合理。A.15家B.20家C.25家D.30家标准答案： b解析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。51、 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为( )。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.新股网上定价发行D.新股网上竞价发行标准答案： a52、 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的()，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专

27、户。A.买方B.卖方C.受托方D.代理人标准答案： b解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者那么作为“买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。53、 以下不符合新股网上定价发行程序的是( )。A. T+0日，投资者申购B.T+2日，摇号抽签C.T+3日，申购资金解冻D.T+4日，公布中签结果标准答案： d54、 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账

28、户中的持股量，按照()，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.约定送股比例B.无偿送股比例C.有偿送股比例D.有偿配股比例标准答案： b55、 深圳证券交易所的配股认购于( )开始，认购期为5个工作日。A.R日B.R+1日C.R+2日D.R+3日标准答案： b解析：深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。56、 深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在( )不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。A.R+7日B.R+6日C.R+5日D.R+1日标准答案： a57、 通过沪、深证券交易所的交

29、易系统进行网络投票，其操作类似于( )。A.配股申购B.新股申购C.基金认购D.现金红利派发标准答案： b解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。58、 临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起( )个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办效劳。A.15B.25C.35D.45标准答案： d解析：?关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见?规定，对于该意见施行前已退市的

30、公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办效劳。故D选项正确。59、 股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A.时间先后B.价格上下C.数量多少D.价格和时间标准答案： a60、 操纵市场是人为制造虚假的证券供应和需求，扰乱正常的( )，造成证券价格异常波动。A.市场秩序B.供求关系C.交易行为D.交易价格标准答案： b二、多项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)61、 合格境

31、外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。A.B股B.可转换债券C.企业债券D.封闭式基金标准答案： b, c, d解析：合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。62、 以下有关证券登记的说法正确的有( )。A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是标准证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为标准答案： a, b, c, d63、 以下关于债券交易报价说法

32、错误的有( )。A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币标准答案： b, d解析：根据财政部、中国人民银行和中国证监会?关于试行国债净价交易有关事宜的通知?，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。?上海证券交易所规那么?规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误。AC选项均符合债券交易报价的有关规定。64、 根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格确

33、实定原那么为( )。A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格标准答案： a, b, c解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格确实定原那么为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭

34、示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原那么。故ABC选项正确。65、 竞价的结果包括( )。A.全部成交B.不成交C.局部成交D.延迟成交标准答案： a, b, c解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、局部成交、不成交。故ABC选项正确。66、 中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询效劳。投资者通过中国结算公司的投资者效劳系统，可以查询( )。A.证券托管席位B.证券余额C.证券变更记录D.新股配售标准答案： a, b, c, d67、 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情

35、形时，属于异常波动。A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计到达20%的B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计到达20%的(包括SST、S*ST)C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值到达30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率到达20%的D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形标准答案： a, c, d68、 以下不纳入股票异常波动指标计算的证券有( )。A.首次公开发行上市的股票B.上海证券交易所封闭式基金C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日标准答案： a, b, c, d69、 证券

36、公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应建立交易数据平安备份制度C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D.应建立交易清算过失的处理程序和审批制度标准答案： a, b, c, d解析：四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。此题正确答案为ABCD。70、 关于证券公司营业部前后台别离制度，以下说法错误的有( )。A.前台人员负责业务运行操作及管理B.后台人员负责市场营销C.前后台人员不得兼职D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作标准答案： a, b解析：证券营

37、业部实行前后台别离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格别离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。71、 证券公司营业部操作标准管理的一般要求有( )。A.前后台别离和岗位别离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理标准答案： a, b, c, d72、 资金账户管理的内容主要包括( )。A.资金账户的开户和销户B.开通客户交易委托品种C.交易委托方

38、式及操作权限D.开通客户资金三方存管标准答案： a, b, c, d73、 投资者进行柜台委托时，必须提供( )，并填写委托单。A.投资者本人或其授权代理人的身份证B.投资者的资金账户卡C.投资者的证券账户卡D.其他证明投资者身份的材料.标准答案： a, c解析：投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否那么，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承当。故AC选项正确。74、 以下属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。A.投资者的资金账户卡号B.数字证书C.网上证券委托的有效身份识别证件D.投资者的

39、证券账户卡号标准答案： b, c解析：投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。75、 沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有( )。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易D.一段时期内进行大量且连续的交易标准答案： a, b, c, d

40、76、 证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先原那么进行竞价申报B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价标准答案： b, c, d解析：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先的原那么进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。此题正确答案为BCD。77、 证券公

41、司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为( )。A.股份编码和名称B.上一转让日转让价格和数量C.当日转让价格和数量D.次日转让价格和数量标准答案： a, b, c78、 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。A.年度报告和临时报告B.资产负债表C.利润表D.主要工程的附表标准答案： b, c, d解析：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、以及主要工程的附表。故BCD选项正确。79、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。A.客户开户和交易流程、出入金流程B.交易结算结果查询方式C.从事介绍业务的管理人员和业务

42、人员的名单和照片D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金平安存管方式标准答案： a, b, c, d80、 证券交易必须遵循( )原那么。A.公开B.公平C.公正D.平等标准答案： a, b, c解析：证券交易的原那么是反映证券交易宗旨的一般法那么，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正三个原那么。81、 以下关于开放式基金的说法，正确的有( )。A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一

43、样进行交易C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的根底上再加一定的手续费而确定的D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的根底上再加一定的手续费而确定的标准答案： a, b, d解析：开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的根底上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。82、 以下属于设立证券公司应具备条件的是( )。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合?证券法?规定

44、的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格标准答案： a, b, c, d83、 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事以下( )业务。A.证券资产管理B.证券自营C.证券投资咨询D.证券承销与保荐标准答案： a, b, c, d解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营以下局部或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本

45、最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。84、 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A.口头报价B.书面报价C. 报价D.电脑报价标准答案： a, b, d解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。85、 买断式回购交易的违约金额包括( )。A.违约金B.违约交收金额C.透支利息D.处置所扣证券可能产生的税费标准答案： a, b

46、, c, d86、 关于证券交易采用的计价单位，以下选项正确的有( )。A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格C.权证为“每份权证价格D.债券为“每元面值债券的价格标准答案： a, b, c解析：我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格，基金为“每份基金价格，权证为“每份权证价格，债券为“每百元面值债券的价格，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格。故D选项错误。此题正确答案为ABC。87、 以下属于?证券交易委托代理协议(范本)?内容的有( )。A.双方声明及承诺B.协议

47、标的C.资金账户D.网上委托、变更和撤销标准答案： a, b, c, d88、 证券经纪业务的特点有( )。A.业务对象的选择性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性标准答案： b, c, d解析：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。89 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于( )。A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同标准答案 a, b, c, d解析：股份报价转让与现有代办股

48、份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。此题正确答案为ABCD。90、 关于权证交易，以下说法正确的有( )。A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保标准答案： a, c

49、, d91、 在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括以下内容( )。A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C.最小申购、赎回单位中的预估现金局部D.前一交易日的现金差额标准答案： a, b, c, d解析：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。92、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在( )。A.发行价格确实定方式不同B.认购成功者确实认方式不同C.承销方式不同D.认购方式不同标准答案： a, b解析：新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1

50、)发行价格确实定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者确实认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原那么决定。故AB选项正确。93、 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括( )。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项标准答案： a, b, c, d94、 以下选项中属于内幕信息的是( )。A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承当重大损害赔偿责任B

51、.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司分配股利或增资方案D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动标准答案：a, b, c, d解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。95、 专项资产管理业务的特点是( )。A.综合性B.特定性C.通过专门账户经营运作D.具体投资方向应在资产管理合同中约定标准答案： a, b, c96、 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有( )。A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管

52、理方案投资主办人制度C.建立授权管理与问责制D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理方案建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度标准答案： a, b, d解析：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理方案投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理方案建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。97、 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务

53、的分支机构C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类标准答案： a, b, c, d98、 证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立( )。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户标准答案： b, c解析：证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户故BC选项正确。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。99、 银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、( )等，共计7个品种。A.1个月B.3个月C

54、.4个月D.6个月标准答案： a, b, c100、 关于买断式回购业务履约金归属判定规那么说法正确的有( )。A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方D.双方申报不履约，归风险基金标准答案： a, c, d解析：融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规那么。此题正确答案为ACD。三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)101、 异常波动指标自复牌之日起重新计算。 ( )标准答案： 正确解析：异常波动指标自复牌之日起重新计算。

55、102、 证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务 ()答案：错误103、 证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。( )标准答案： 正确解析：根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。104、 根据标准管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原那么进行管理。 ( )标准答案： 错误解析：根据标准管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算

56、、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原那么进行管理;对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。105、 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。 ( )标准答案： 正确106、 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。 ( )答案： 错误解析：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金2008年9月19日开始，证券交易印花税只对出让方按1的税率征收，对受让方不再征收。107、 上海证券交易所

57、会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ( )标准答案： 正确108、 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。 ( )标准答案： 正确解析：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。109、 证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 ( )标准答案： 正确解析：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。110、

58、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。 ( )答案： 错误111、 稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。 ( )标准答案： 错误112、 证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。( )标准答案： 正确解析：证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。113、 投资者在使用非柜台委托方式进

59、行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 ( )标准答案： 正确解析：根据中国证券业协会提供的?证券交易委托代理协议(范本)?的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。114、 客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。 ( )标准答案： 错误115、 客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。 ( )标准答案： 正确解析：甲方(客户)从事融资融券交

60、易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方(证券公司)“证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载甲方(客户)交存的担保资金的明细数据。甲方(客户)只能开立1个信用资金账户。116、 证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。 ( )标准答案： 正确117、 证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。 ( )标准答案： 错误解析：证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额局部由证券公司买入。118、上海证券交易所红利的领取不