2023-2023年度“优秀证券营业部”评选标准及评分表

1、附件1：2023-2023年度“优秀证券营业部评选标准及评分表参评单位加盖公章： 填表日期： 年 月 日评比工程评 比 指 标评 分 标 准自评分评议分业务合规(150)1、合规监管(80) 评选年度内未因违规经营被监管部门采取任何监管措施的，本项得80分； 被责令改正，且整改到位的，本项扣40分；整改不到位的，本项不得分； 拒不整改、或被监管谈话、或被出具警示函等情况的，取消评选资格。2、客户账户管理(10) 客户的资金账户、证券账户在营业部现场开立(5)； 充分了解客户情况，对相关信息进行审查，开户流程符合监管部门要求(5)。3、客户资料管理(10)保证客户资料平安、完整、保密。为每个客户

2、单独建立纸质或电子档案。客户档案所包含信息完整，符合中国证监会的规定。4、客户回访(10)对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，客户回访留痕保存。5、人员管理(20) 从事技术、风险监控、合规管理的人员符合证监会相关要求(5)； 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立制衡机制(5)； 以提供网上查询、公示等方式，可查询到业务经办人员和营销人员的姓名、执业证书编号等信息(5)； 将行为合规性、效劳适当性和客户投诉等情况纳入对业务人员的考核范围(5)。6、平安管理(20)交易平安监控制度(4)；客户证件、账户、密

3、码保护提示(4)；场所平安保障机制(4)；建立重大突发事件的应急机制并有演练记录(8)。诚信自律(300)7、履行会员义务(140)会费和投资者教育专项经费的缴纳(60)，由协会秘书处依据实际情况酌情评分(会费按协会章程规定每年于4月30日前缴纳的,得60分，“不按时但在当年6月30日前缴纳的，得45分，在当年12月31日前缴纳的，得35分，会费拖延至次年缴纳的不得分，拒不缴纳的取消评选资格)；统计报表的报送(60)：及时性10、标准性10、准确性30、完整性10详见附件6?统计报表评分标准?；日常工作反应(20)：是否及时无过失，反应工作不及时或出现过失的，发现一次扣3分。8、投诉(50)无

4、投诉记录的得总分值。每被投诉一次并经查实扣20分；恶意投诉、假冒客户名义投诉，经查实一次扣投诉方30分。情节恶劣的取消评选资格。9、遵守行业自律规那么(110) 考量是否存在恶性竞争行为(40)：佣金率高于当地平均水平的，得40分，低于当地平均佣金水平的，扣20分；2023年末佣金水平较2023年有提升的，在前述计分根底上加15分； 营销行为及宣传(50)：从业人员的营销行为及所发布信息不符合自律要求，有不当宣传记录的扣20分，发现有以零佣金、年费制等为宣传内容的，本大项不得分；营销人员有到其他证券经营机构的营业场所从事营销，或替客户办理撤指行为记录的，扣30分，造成恶劣影响的，本大项不得分；

5、 对营销人员进行行为标准培训(20)：标准营销人员的执业行为，要求营销人员严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规那么等。无培训记录扣20分。投资者教育(200)10、组织制度(10)(详见附件3?2023-2023年 “投资者教育先进单位评选标准?)11、宣传教育(50)12、投资者园地(40)13、业务环节(60)14、投诉机制(10)15、工作反应(30)企业形象(150)16、员工队伍形象(10)员工着装整齐，佩带胸牌，举止和用语文明，精神面貌健康向上(10)。17、环境卫生形象(10)营业环境整洁明亮，过道通畅，符合消防平安要求，无卫生死角(10)。18、业务形象 (35) ?证券经

6、营机构营业许可证?放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动(5)； 办理撤指、转托管业务符合监管部门和自律组织的相关要求，按规定及时办理，不人为限制、拖延，客户挽留工作态度温和、方法细致(10)； 效劳设施有效投入，计算机系统满足客户交易、查询需求，未发生因信息系统重大故障损害客户利益的情况(10)； 明确客户投诉的途径，在营业场所显著位置公示客户投诉 、 、电子信箱、并指定专人负责。应当建立客户投诉书面或者电子档案，并留痕保存(10)。 19、社会形象(25) 积极参加捐资助学、抗震救灾等社会公益活动(13)； 积极参加协会组织的文体活动(12)，有参与的得8分；取得名次或受到表彰得12分。20、客户满意度(60)21、特色效劳(10)经营业绩(200)22、利润总额(65)各评比指标排名第1名得相应指标项的总分值，第2-3名得相应指标项的98%，第4-5名得95%，第6-10名得90%，第11-15名得85%，第16-20名得80%；其余，评比指标超过辖区营业部平均水平的得70%，低于平均水平的得50%。不盈利的第22项评比指