企业年度内审计划及报告

1、质量管理体系年度内审计划编号：JL8.2.201 序号：审核目的评价质量管管理体系系运行的的符合性性、有效效性，是是否具备备申请认认证审核核的条件件；在220022年8月月第三方方监督审审核前一一个月完完成审核范围公司质量手手册覆盖盖的所有有部门和和过程审核准则GB/T 19000120000标准准，质量量管理体体系文件件、有关关法律、合合同审核组组长： 组组员：实施项目及及要点时间负责人备注编制部门内内审检查查表5月上旬开展质量管管理体系系内部审审核5月中旬不合格项纠纠正5月底前各相关部门门负责人人跟踪验证6月上旬审核组召开管理评评审会议议7月上旬公司经理编制： 审审核：（管管理者代代表签字

2、字） 批准准：（公公司经理理签字）时间：20002年年1月88日 时间：20002年11月9日日 时间：20002年11月100日质量管理体体系内部部审核实实施计划划审核组长： 组员员：第一一组第二二组：编编号：ZZG8.11.2021.审核目目的：评评价质量量管理体体系运行行的符合合性、有有效性，是是否具备备申请认认证审核核的条件件；2.审核范范围：公公司质量量管理体体系覆盖盖的所有有部门和和过程3.审核准准则：GGB/TT 199001120000标准准，质量量管理体体系文件件、有关关法律、合合同4.审核组组长: 组员:6.审核时时间： 年 月 日至至 月月 日日日期时间第一组/区区域时间

3、第二组/区区域5.129:009:3012:000首次会议质管科4.2.33，4.2.44，5.4，77.1，77.68.1，88.3，88.4，88.59:009:30首次会议技术科4.2.33，7.314:00017:00018:000生产科6.3，66.4，77.5采购科7.414:00015:30017:00018:000办公室4.2.33，6.2销售科7.2，88.2.15.139:0011:00012:00014:00015:000总经理、管管理者代代表4 5.11,5.2,55.3,5.44,5.55.6,66.1,7.11,8.1审核组会议议末次会议编制： 审审核： 批准：时间

4、： 时时间： 时间：质量管理体体系内部部审核报报告编号： 序号号：审核目的：评价质质量管理理体系运运行的符符合性、有有效性。审核范围：技术科科、生产产科、销销售科、采采购科、质质管科、办办公室、领领导层质量体系覆覆盖产品品：蜂窝窝煤炉系系列、煤煤球炉系系列、立立式炉系系列、无无烟叶煤煤多炉膛膛系列和和烟煤连连续燃烧烧炉系列列。审核准则：GB/T 119000120000质质量管理理体系 要求，公公司质量量手册第第一版及及质量管管理体系系其他文文件 合合同要求求，产品品技术标标准及国国家有关关的法律律法规。审审核日期期：受审核部门门：技术术科、生生产科、销销售科、采采购科、质质管科、办办公室、领

5、领导层审核组长： 审核员员： 审核过程综综述：审核组依据据审核准准则，对对公司的的质量管管理体系系进行了了为期22天的审审核，根根据收集集到的审审核证据据，得出出以下结结论：质量管理理体系方方面：本本公司按按GB/T 119000120000 iidt ISOO90001：220000质量量管理体体系 要要求标标准要求求对蜂窝窝煤炉系系列、煤煤球炉系系列、立立式炉系系列、无无烟叶煤煤多炉膛膛系列和和烟煤连连续燃烧烧炉系列列产品的的质量管管理体系系过程进进行了识识别，在在质量手手册中进进行了描描述，制制定了较较详细、具具有一定定指导和和管理作作用的作作业文件件、程序序文件等等质量管管理体系系文件

6、，保保持并实实施了文文件化的的质量管管理体系系。在文文件控制制与质量量记录管管理方面面满足了了标准的的基本要要求，并并可提供供质量管管理体系系各过程程的运行行证据。本本公司未未对标准准条款进进行删减减。本公公司的所所有质量量管理体体系过程程均由公公司各职职能部门门承担运运作，无无外包过过程。总总之，本本公司建建立的质质量管理理体系在在总体上上满足了了顾客要要求和法法律法规规要求，实实现了标标准的基基本要求求。管理职责责方面：最高管管理层基基本实现现了对质质量管理理体系建建立、实实施和保保持所作作的承诺诺。为全全体员工工参与质质量工作作创造了了良好的的氛围与与条件，全全体员工工能够根根据质量量管

7、理工工作的需需要形成成自觉的的意识，认认识到所所从事工工作对质质量管理理体系运运行的重重要性和和相关性性，以及及如何为为实现质质量目标标作出贡贡献。资源管理理方面：本公司司具备进进行剪切切、折弯弯、切割割、车削削、钻孔孔、冲压压、焊接接、组装装、试压压等产品品实现过过程所需需的各种种设备，并并保持适适当的维维护，能能满足目目前产品品加工制制造的基基本要求求，各类类人员也也能满足足相关工工作的能能力要求求。产品实现现方面：本公司司较好地地控制了了产品实实现过程程的关键键活动，对对顾客要要求进行行了识别别与控制制，在采采购方面面能够较较好地按按质量要要求实施施分级控控制。生生产现场场整洁，管管理有

8、序序，员工工操作基基本能遵遵守各项项管理程程序与管管理制度度的要求求。产品品实物质质量能够够达到产产品技术术标准规规定的要要求，满满足了顾顾客需求求。测量、分分析和改改进方面面：本公公司对产产品的监监视和测测量工作作比较重重视，产产品实现现各阶段段监视和和测量管管理控制制工作认认真，符符合有关关技术规规程要求求，产品品质量能能满足顾顾客和法法律法规规要求。本本公司还还应加强强自我完完善机制制，加强强纠正、预预防措施施的实施施力度和和数据分分析的使使用，加加强对顾顾客满意意信息的的监视和和测量，以以及持续续改进的的实施。不合格项统统计与分分析：（包包括：数数量、严严重程度度、特定定部门优优缺点、

9、特特定要素素执行情情况、存存在的主主要问题题等）：本次内审共共发现不不合格项项6项，其其中4项项为一般般不合格格项，22项为严严重不合合格项。各各职能部部门基本本上能按按照ISSO90001：20000标准准要求的的质量管管理体系系运作，但但个别员员工没有有严格按按有关规规定操作作，尚应应进一步步加强质质量意识识、工作作技能方方面的培培训。公司还应加加强自我我完善机机制，加加强纠正正、预防防措施的的实施力力度和数数据分析析的使用用，加强强对顾客客满意信信息的监监视和测测量，以以及持续续改进的的实施。结论： 质质量管理理体系运运行基本本有效，满满足质量量管理体体系标准准的要求求，产品品和服务务质

10、量基基本满足足顾客和和法律法法规的要要求。纠正措施要要求及审审核报告告分发对对象：审核组长： 日日期： 审核： 日期期： 批 准： 日期期： 审核跟踪报报告编号： 序号：受审核部门门跟踪日期提交日期审核范围审核员验证结论纠正有效 项项；纠正正部分有有效 项项；纠正正无效 项；无无实施纠纠正 项项不合格项编编号纠正措施实实施验证证记录验证结论编号尚未纠正的的不合格格项分析析/新发发现的不不合格项项确认与承诺诺 受审核核部门负负责人(签字): 年年 月月 日日处理意见 审核核员(签签字) 年 月 日领导批准 批准准人(签签字) 年 月 日备注不符合报告告编号: 序序号:受审核部门门部门负责人人审核

11、员审核日期不合格事实实陈述:在仓库一角角发现标标有“待修理理”字样的的一堆炉炉具，内内审员问问是否对对这些炉炉具进行行了验证证，库管管员说这这是从顾顾客处运运回公司司进行修修理的产产品，不不需要进进行验证证。不符合标准准条款：GB/T 119000120000标准准第7.5.44条款。不符合类型型：一般般审核员： 部门负负责人：日期： 日期期：不合格原因因及对产产品质量量影响的的分析：从顾客处运运回的产产品属于于顾客财财产，应应进行识识别、验验证、保保护。没没有对顾顾客财产产进行验验证，有有可能影影响顾客客的满意意程序。 部部门负责责人： 日期：建议的纠正正措施计计划：使库管员了了解标准准中有

12、关关“顾客财财产”的要求求，并规规定对于于返厂产产品由销销售科验验收，填填写“售后服服务记录录卡”，详细细说明顾顾客名称称、产品品、型号号、规格格及维修修原因等等。对顾顾客的财财产在维维修、储储存过程程中应采采取措施施进行防防护，当当顾客财财产发生生丢失、损损坏或不不适用情情况时，应应报告顾顾客，并并在“售后服服务记录录卡”上予以以记录。 部部门负责责人： 日期：预定完成日日期： 审审核员认认可： 日期：纠正措施完完成情况况：已将从顾客客处返厂厂的产品品按计划划实施。 部部门负责责人： 日期：纠正措施的的验证：情况属实。 审审核员： 日日期：管理评审计计划编号： 序号：时间2004年年6月22

13、8日地点总经理办公公室主持人参加人评审目的评价质量管管理体系系的持续续适宜性性、充分分性和有有效性，以以便持续续改进评审依据GB/T 19000120000、相相关的法法律法规规、顾客客的期望望评审内容质量方针、质质量目标标的适宜宜性；组织机构、职职责分工工、资源源配备的的适宜性性；体系文件的的适宜性性；/体系文件对对外部环环境变化化（法规规、市场场）的适适应性;第一次内部部审核的的结果;是否发生质质量事故故及采取取纠正措措施情况况;是否有顾客客投诉及及采取纠纠正措施施情况;以往管理评评审的跟跟踪措施施;其他改进的的建议资料准备第1，2，33，4，55条的资资料，由由办公室室准备;第6条由工工

14、程部准准备;第7条由市市场部和和工程部部准备;第8条由各各部门准准备编制： 批准准：时间：20004年年6月225日 时间间：20004年年6月225日 管理评审报报告编号:JLL-5.6-0003 页码:第1页页/共11页评审会议时时间、地地点: 20005年9月29日 公司会会议室评审目的:公司质质量、环环境管理理体系的的适宜性性、符合合性、有有效性参加评审人人员: 李欣华、王王 辉辉、张 洪、李李淑珍、张张 静静、马 兰、王王鸿飞、许许红鲁、李李北平评审内容摘摘要:总经理王辉辉主持了了会议管理者代表表张洪发发言对一一体化管管理体系系运行以以来的情情况作了了汇报，她她指出，公公司利用用1天

15、半半的时间间对质量量、环境境管理体体系的所所有过程程、所有有要素进进行了一一次全面面的内审审，各部部门都能能按照质质量手册册的要要求完成成自己的的工作，记记录认真真，文件件化的管管理体系系已经建建立，说说明体系系运行是是有效的的。但是是通过内内审我们们发现了了4项不不合格项项，这说说明我们们对标准准的学习习还不够够，质量量、环境境管理体体系还有有待进一一步完善善，这正正是我们们下一步步应该努努力的目目标。生产技术部部、办公公室、 市场部部、财务务部分别别对本部部门自贯贯标以来来的情况况结合管管理实际际做了汇汇报。生生产技术术部通过过认真学学习标准准，严格格生产和和服务过过程的质质量控制制，严格

16、格原材料料检验，从从源头控控制质量量，生产产技术部部严格操操作规程程和工艺艺纪律，加加强对生生产各工工序的检检查、杜杜绝习惯惯操作现现象，加加强设备备的维护护保养，减减少生产产过程的的跑冒滴滴漏，加加强固体体废弃物物分类回回收，都都减少了了对环境境的污染染。市场场部通过过为顾客客提供热热情周到到的服务务，获得得了顾客客的认可可,顾客客满意度度达到了了93.1分,超过了了部门目目标。办办公室通通过内审审、管理理评审、合合规性评评价等形形式对体体系运行行进行了了评价，促促进了体体系的有有效运行行。财务务部通过过加强员员工培训训，使员员工素质质有所提提高，对对促进公公司各项项工作起起到了积积极作用用

17、。通过过汇报可可以看出出， 公公司的质质量、环环境管理理体系基基本有效效，各部部门均取取得了一一定成绩绩，但由由于贯标标时间较较短，大大家对标标准学习习还不够够，质量量、环境境管理体体系还应应进一步步完善。总经理王辉辉在听取取了各部部门的发发言后作作了总结结，肯定定了质量量、环境境管理体体系对公公司各方方面的作作用，并并指出了了下一步步努力的的目标，要要求全体体员工继继续学习习标准并并结合实实际情况况进行应应用，进进一步完完善质量量、环境境管理体体系。评审结论:质量、环境境管理体体系的运运行基本本有效，在在下一步步工作中中，要求求全体员员工继续续学习标标准，并并结合实实际情况况将标准准贯彻到到

18、各部门门实际工工作中去去。针对对内审中中的不合合格项举举一反三三进行自自查，为为树立企企业良好好的形象象和企业业能取得得更大的的经济效效益共同同努力。编制: 马马 兰兰 审核核:张 洪 批批准:王王 辉辉 日期期:20005年年9月229日质量、环境境管理体体系审核报告告编号：JLL-8.2.22-0005 页页码:第第1页/共1页页审核目的：公司质质量、环环境管理理体系的的适宜性性、符合合性、有有效性审核范围：质量、环环境管理理体系所所涉及的的所有相相关部门门和全过过程审核依据：GB/T1990011、2440011标准，管管理体系系文件，适适用的法法律法规规和其他他要求，顾顾客的抱抱怨等。

19、审核日期：20005年99月266日至99月277日受审核部门门：领导导层、市市场部、生生产技术术部(含含车间)、办公公室、财财务部 审核组长：张 静 审核员员：张 洪、李李淑珍、马马 兰兰、许红红鲁审核过程综综述：2005年年9月226日至至27日日成立了了审核组组，对公公司领导导层、各各部门、车车间等所所有部门门的场所所进行了了系统的的、公正正的内部部审核。审审核采用用抽样的的方式进进行，同同10余余人次进进行了面面谈，抽抽查各类类文件和和记录1100余余份，具具有充分分的代表表性。不合格项统统计与分分析（包包括：数数量、严严重程度度、特定定部门优优缺点、特特定要素素执行情情况、存存在的主

20、主要问题题等）：共发现现了不合合格项44项，均均为一般般不合格格， 生生产技术术部，市市场部、办办公室都都能认清清本部门门的不足足，并针针对不合合格项采采取了纠纠正措施施进行整整改。目前不合格格项均已已关闭，并并进行了了验证。目前存在的的主要问问题是贯贯标时间间较短，相相关部门门人员对对标准和和质量量环境管管理手册册、程程序文件件学习习不够。对质量、环环境管理理体系的的评价（包包括：文文件化体体系与标标准的符符合程度度、实施施效果、发发现和改改进体系系运行的的机制及及措施等等）：通过审核过过程中对对综合信信息及相相关信息息的收集集和分析析，说明明领导层层的认识识和体会会是比较较深的，所所做的管

21、管理承诺诺正在实实践中。体体系策划划时对过过程的识识别、环环境因素素的识别别比较充充分，通通过内审审反映出出，公司司的质量量、环境境管理体体系运行行基本有有效，文文件化的的管理体体系已经经建立，公公司各部部门基本本能够依依照质质量、环环境管理理手册、程程序文件件及相相关操作作规程、管管理制度度开展和和实施质质量、环环境管理理活动，并并保存了了大量的的运行记记录，产产品质量量稳步上上升，环环境管理理进一步步加强，且且满足适适用法律律法规和和其他要要求，员员工通过过培训树树立了“主人翁翁和质量量、环境境”意识，技技术水平平有所提提高，整整体素质质有所提提高。但但由于时时间短，工工作又很很忙，对对标

22、准的的学习不不够，理理解也有有差距出出现了一一些不合合格项，因因此我们们要清醒醒地看到到自己的的不足和和差距，在在今后的的工作中中认真学学习标准准。纠正措施要要求及审审核报告告分发对对象：要要求各部部门尽快快进行整整改，将将审核报报告下发发至领导导层、各各部门和和车间。审核组长：张 静 日期期：20005年年9月229日 审审核：张张 洪洪 日期：20005年99月299日 批 准：王王 辉辉 日期：20005年99月299日管理评审通通知单编号：JLL-5.6-0001 页码：第1页页/共11页评审会议时时间：2200年年9月229日评审会议地地点：公公司会议议室目的：公司司质量、环环境管理

23、理体系的的适宜性性、符合合性、有有效性参加人员： 李欣欣华、王王 辉辉、张 洪、李李淑珍、张 静、马 兰、王鸿飞、许红鲁、 李北平平评审内容：管理者代表表：汇报报内部审审核结果果及管理理体系运运行状况况办公室：汇汇报质量量、环境境方针、目目标指标标的适宜宜性和有有效性生产部：汇汇报生产产过程的的控制能能力以及及采取纠纠正和预预防措施施情况、产产品质量量的发展展趋势、供供货情况况的分析析、环境境管理方方案实施施情况、固固体废弃弃物管理理情况、对对相关方方施加影影响情况况市场部：汇汇报顾客客反馈，包包括顾客客报怨、顾顾客建议议情况，以以及顾客客满意度度调查结结果财务部：汇汇报人力力资源的的结构及及

24、员工培培训情况况编制：马 兰 审核核： 张张 洪洪 批准：王 辉日期：20005年年9月119日 日日期：220044年9月月19日 日日期：220044年9月月19日审核实施计计划编号：JLL-8.2.22-0001 页码码：第 1页/共 11页审核目的公司质量环环境职业业健康安安全管理理体系的的适宜性性、符合合性、有有效性审核范围质量环境管管理体系系所涉及及的所有有相关部部门和全全过程审核依据GB/T1190001、2240001标准准，管理理体系文文件，适适用的法法律法规规，顾客客和相关关方的抱抱怨等审核组长张 静A审核员张洪B李淑珍 CC马兰D许红鲁E日期时间受审部门受审核过程程审核员

25、GB/T1190001GB/T 2400019月26日日8:008:330首 次 会会 议A.B.CC.D.E8:3011:30领导层4.1,55.1,5.22,5.3,55.4,5.5.11,5.5.22,6.1,77.1,8.1,88.5.14.1,44.3.3,44.5.5,4.2,44.4.1, 4.66C8:3011:30市场部7.2.11,7.2.22,7.2.338.2.114.4.66,4.4.77E14:000188:000生产技术部部（含车间）6.3,66.4,7.11,7.4,77.5,7.6,88.2.3,88.2.4,88.3,8.5.22,8.5.334.3.11,

26、4.3.33,4.4.66,4.4.77,4.5.11,4.5.33A14:000166:000办公室4.1,44.2,1,44.2.2,44.2.34.2.44,5.5.33,5.6,88.2.28.4 4.3.22,4.4.33,4.4.444.44.5,4.44.7,4.55.244.5.4,44.5.5,44.6B16:000188:000财务部5.5.11,6.24.3.33,4.4.11,4.4.224.44.7D9月27日日8:0010:00审核组内部部会议AB.C.D.E10:000111:000末次会议A.B.CC.D.E编制：马 兰 审核：张 洪 批准：王 辉日期：2000

27、4年年9月116日 日期期：20004年年9月116日 日期期：20004年年9月116日管理体系审审核结果果及管理理体系运运行状况况的报告告今年上半年年，我们们管理层层酝酿进进行质量量、环境境管理体体系认证证工作，77月份，正正式启动动了质量量、环境境管理体体系。首先，我们们对质量量、环境境管理体体系进行行了策划划，由管管理层讨讨论，确确定了公公司的质质量、环环境方针针，确定定了公司司的质量量目标、环环境目标标。编制了质质量、环环境管理理手册、质质量、环环境程序序文件，根根据标准准要求和和生产、经经营实际际情况，确确定识别别了质量量管理体体系所需需的过程程。为使使管理体体系各个个过程在在受控

28、条条件下运运行，除除编制了了质量量、环境境管理手手册、质质量、环环境程序序文件外外，还编编制了岗岗位责任任制汇编编、安安全生产产制度汇汇编以以及生产产操作规规程等支支持性文文件。 其其次，我我们通过过内审、管管理评审审等手段段对质量量、环境境管理体体系的运运行结果果进行评评审。2005年年9月226日至至27日日成立了了审核组组，对公公司领导导层、各各部门、车车间等所所有部门门的场所所进行了了系统的的、公正正的内部部审核。审审核系用用抽样的的方式进进行，同同10余余人次进进行了面面谈，抽抽查各类类文件和和记录1100余余份，具具有充分分的代表表性。在内审中我我们共发发现了44项不合合格项，均均

29、为一般般不合格格， 生生产技术术部，市市场部、办办公室都都能认清清本部门门的不足足，并针针对不合合格项采采取了纠纠正措施施进行整整改。目目前不合合格项均均已关闭闭，并进进行了验验证。目前存在的的主要问问题是贯贯标时间间较短，相相关部门门人员对对标准和和质量量环境管管理手册册、程程序文件件学习习不够。 通过内内审反映映出，公公司的质质量、环环境管理理体系运运行基本本有效，文文件化的的管理体体系已经经建立，全全体管理理人员基基本能够够掌握和和执行质质量、环环境管理理手册，员员工通过过培训树树立了“主人翁翁和质量量、环保保”意识，技技术水平平有所提提高，整整体素质质有所提提高。但但由于时时间短，工工

30、作又很很忙，对对标准的的学习不不够，理理解也有有差距出出现了一一些不合合格项，因因此我们们要清醒醒地看到到自己的的不足和和差距，在在今后的的工作中中认真学学习标准准。9月29日日，由管管理者代代表组织织，总经经理主持持召开了了管理评评审会议议，会上上，管理理者代表提供了了管理体体系审核核结果及及管理体体系运行行状况的的报告，生产技术部、办公室、 市场部、财务部分别对本部门自贯标以来的情况结合管理实际做了分析报告。通过各部门的报告可以看出， 公司的质量、环境管理体系基本有效，各部门均取得了一定成绩，但由于贯标时间较短，大家对标准学习还不够，质量、环境管理体系还应进一步完善。从上述审核核结果来来看

31、，公公司质量量、环境境管理体体系的运运行基本本有效，在在下一步步工作中中，全体体员工要要继续学学习标准准，并结结合实际际情况将将标准贯贯彻到各各部门实实际工作作中去。针针对内审审中的不不合格项项举一反反三进行行自查，为为树立企企业良好好的形象象和企业业能取得得更大的的经济效效益共同同努力。 管理者者代表 20005年年9月224日顾客满意程程度测量量报告我们市场部部在质量量管理体体系中主主要负责责对合同同管理、合合同评审审、合同同变更、顾顾客沟通通以及顾顾客满意意程度的的测量。通通过学习习标准、质质量手册册和程序序文件，使使我们深深刻地认认识到公公司的兴兴衰，与与市场部部有着密密切的关关系，只

32、只有真正正满足顾顾客要求求，认真真从顾客客的角度度考虑和和解决问问题，才才能取得得顾客的的信任，从从而使公公司实现现更好的的效益。体系运行以以来，我我们按照照标准要要求，规规范了合合同台帐帐管理，对对以往的的合同重重新进行行了规范范登记，对对2份有有特殊要要求的合合同组织织各部门门进行了了评审，实实践证明明，合同同评审是是个好形形式，避避免了纠纠纷，提提高了合合同的履履约率，从从体系建建立以来来，公司司签订的的合同1100%得到了了履行。 我们还对金金荣焕等等20余余位客户户进行了了客户满满意度调调查，调调查以向向客户发发出顾顾客满意意度调查查表的的方式进进行，发发出调查查表200份，收收回1

33、55份，质质量占550分,交期占占20分分,服务务占200分,价价格占110分,收回的的调查表表统计结结果是:质量平平均得分分46.7分,交期平平得分118.33分,服服务平均均得分119.66分,价价格得分分8.66分,顾顾客满意意度总分分为93.11分，顾顾客满意意程度良良好。评评审认为为：从本本期的顾顾客满意意度调查查结果来来看，客客户对我我司在及及时交货货、售后后服务、产产品质量量等方面面都表示示满意，并并愿意与与我司继继续合作作，但也也提出了了一些希希望和建建议，主主要是希希望我们们涂料的的颜色再再丰富一一些，还还有一些些客户提提出希望望我们多多给一些些宣传资资料。虽然我们在在满足顾

34、顾客要求求方面做做了一些些工作，但但距标准准要求仍仍存在一一定距离离，主要要是与客客户沟通通方面，工工作做了了很多，但但有时一一忙，顾顾客沟通通记录就就记得不不全，这这次内审审中审核核组就提提出了这这个问题题，我们们在审核核组的指指导下，已已对这项项不合格格进行了了整改，这这个问题题需要我我们在下下一步工工作中加加以注意意，一定定要养成成随时记记录的好好习惯，从从而为客客户需求求状况分分析、为为顾客满满意度分分析等基基础工作作积累最最真实、最最直接的的原始材材料，把把满足顾顾客要求求工作做做得更好好。 市场部 2005年年9月224日抓好员工培培训，提提高员工工素质，是是企业发发展之本本我们财

35、务部部在一体体化管理理体系中中负责员员工培训训工作。对对于我们们这样一一个高科科技企业业和新企企业来说说，员工工培训工工作显得得十分必必要。我我们在贯贯标之初初，就开开始按照照ISOO90001、IISO1140001标准准组织员员工培训训，要求求每一位位参加培培训的员员工认真真听讲，培培训后还还组织了了考试，使使员工了了解标准准内容。我们按照标标准要求求，制订订了培训训计划，并并按照培培训计划划组织培培训、考考试，首首先，我我们组织织所有员员工学习习岗位责责任制汇汇编，使使全体员员工了解解自己所所担负的的职责和和应达到到的技能能要求。其其次，我我们送44名内审审员参加加咨询公公司的培培训，使

36、使内审员员掌握了了标准知知识及内内审技能能，保证证一体化化管理体体系能够够有效运运行。第第三，我我们组织织生产技技术部工工人学习习操作规规程，组组织质检检员培训训，使他他们掌握握本岗位位技能，经经过培训训和考试试，本公公司聘任任了质检检员，由由总经理理签发了了聘任书书。员工工培训率率达到了了1000%，培培训合格格率达到到了966%，实实现了部部门目标标。 一一体化体体系运行行以来，经经过我们们的培训训，员工工素质有有了较为为明显的的提高，受受到各部部门和老老总们的的好评。但但我们也也清醒地地认识到到，我们们还存在在一些差差距，主主要是组组织协调调能力有有待提高高，以后后组织各各部门培培训，一

37、一定事先先与各部部门领导导协调好好时间，安安排好工工作，使使大家培培训时能能专心致致志，使使每一次次培训都都真正收收到应有有的效果果。 财财务部 2005年年9月224日 质量、环境境方针、目目标的适适宜性评评价公司质量、环环境管理理体系运运行以来来，质量量方针：“科技为为先，防防治污染染，遵规规守法，清清洁生产产，提高高品质，用用户满意意，追求求卓越，持持续改进进”评审认认为，公公司制定定的质量量、环境境方针与与公司的的经营理理念相适适应，并并为公司司提供了了制定质质量、环环境目标标的框架架，是公公司追求求和努力力的方向向，并在在公司全全体员工工中得到到沟通和和理解。2005年在公司领导的正

38、确领导和各部门员工的共同努力下，以满足产品标准、顾客需求和法律法规要求的工作质量来保证产品质量和服务质量，本期共生产成品吨。2005年年的质量量目标：产品合合格率达达到988%；降降低原料料消耗 ，原料料消耗逐逐年降低低0.55%；文文件控制制准确，下下发及时时，文件件发布前前得到批批准；对对适用的的法律法法规和其其他要求求1000%进行行评审；顾客满满意率达达到933%；合合同履约约率1000%；员工培培训率1100%；培训训合格率率95%；共八项，并并分别指指定了责责任部门门。对产产品实现现过程的的各工序序建立了了明确的的目标，并并以过程程中的统统计数据据按规定定的计算算方法进进行计算算及

39、评价价，公司司制定的的质量目目标以满满足客户户需求为为宗旨，体体现出产产品要求求所需的的具体内内容，与与公司的的质量方方针保持持一致。2005年的质量目标达成情况为：产品合格率达到100%；原料消耗今年以来逐月有所降低，平均每月降低0.1%；文件控制准确，下发及时，文件发布前均得到批准；对适用的法律法规和其他他要求1100%进行了了评审；顾客满满意率达达到933.1%；合同同履约率率1000%；员员工培训训率达1100%；培训训合格率率达到998%。客户对公司司的产品品质量、服服务质量量总体来来说是比比较满意意的。环境方针：“科技为为先，防防治污染染，遵规规守法，清清洁生产产，提高高品质，用用

40、户满意意，追求求卓越，持持续改进进”与公司司的经营营理念相相适应，为为公司制制定环境境目标提提供了明明确的方方向，是是与社会会的可持持续发展展相适应应的，并并得到公公司全体体员工的的理解和和支持。2005年在公司领导的带领和全体员工的共同努力下，以环境保护为己任，严格遵守相关环境法律法规，致力于降低电能、节约用纸、限制相关环境物质、对企业活动中的各种废弃物的排放进行严格控制及对资源的合理利用等方面，均取得了满意的成绩，得到了客户及各相关方的好评。2005年年的环境境目标指指标：“有机溶溶剂挥发发限量达达到国家家规定标标准;粉粉尘排放放限量达达到国家家规定标标准;废废水经处处理后排排放;固固体废

41、弃弃物1000%分分类收集集，固体体废弃物物排放逐逐年降低低1%;杜绝污污染事故故 污污染事故故为零”共五项项，各环环境目标标指标均均形成了了目标指指标管理理方案，在在对管理理方案评评审通过过后由各各责任部部门制依依据方案案具体实实施并进进行相关关数据的的统计。公公司制定定的环境境目标以以环境方方针为依依据，体体现了公公司以环环保为己己任的意意愿。220055年公司司“有机溶溶剂挥发发限量达达到国家家规定标标准;粉粉尘排放放限量达达到国家家规定标标准;废废水经处处理后排排放三项项经昌平平环保部部门监测测均达到到规定标标准。固固体废弃弃物1000%进进行了分分类收集集；固体体废弃物物排放今今年降

42、低低了1.3%;生产中中末发生生任何污污染事故故,污染染事故为为零”的目标标。环境境目标的的制定与与实施，为为公司创创造了一一个良好好的工作作环境，为为环保事事业作出出了自己己的一份份贡献，并为为公司赢赢得良好好声誉。评审认为：按ISSO90001：20000版及及ISOO140001：20004版标标准的要要求，我我司的质质量、环环境方针针、目标标是符合合公司的的经营理理念和环环境发展展要求的的，是根根据企业业现有的的资源配配置、人人员技能能、加工工设备、技技术水平平及管理理水平提提出来的的，经运运行考核核，比较较切合企企业的现现实情况况，是符符合公司司发展需需要及社社会发展展要求的的。 办

43、办公室 20005年年9月224日加强生产过过程的控控制，不不断提高高管理水水平自质量、环环境管理理体系运运行以来来，我们们生产技技术部按按照标准准的要求求，做了了大量工工作，取取得了一一些成绩绩，主要要有：加强对生产产过程中中的质量量控制，不不断提高高产品合合格率我们公司是是涂料生生产企业业，属于于化工企企业，由由于化工工生产的的特点，必须加强对对生产过过程的控控制。我我们自体体系运行行以来，我我们进一一步完善善了各工工序的操操作规程程，对岗岗位工人人进行了了操作规规程的培培训，使使岗位工工人人人人掌握操操作规程程，人人人遵守操操作规程程，同时时，加强强了对工工艺纪律律的检查查监督，发发现习

44、惯惯操作动动作和行行为都及及时予以以纠正。我我们还对对岗位操操作记录录进行了了完善，增增加了必必要的项项目，质质检员随随时抽查查操作记记录的记记录情况况，保证证了生产产随时处处于受控控状态。这这样做，一一是保证证了生产产和员工工的安全全，二是是提高了了产品合合格率。我我们还加加强了对对特殊工工序的检检查力度度，要求求工人在在进行配配比操作作时，严严格计量量每种物物料，保保证物料料配比的的准确性性，我们们配合财财务部对对特殊工工序的操操作工人人进行了了专门培培训，使使他们掌掌握了本本岗位的的操作规规程。我我们还对对生产过过程中使使用的监监视和测测量仪器器进行了了计量检检定，保保证生产产始终处处于

45、受控控制状态态。加强对环境境因素的的控制，杜杜绝污染染事故的的发生我们按照环环境管理理标准要要求，组组织公司司各部门门分别识识别了各各自范围内的环境境因素，进进而，编编制了公公司的“重要环环境因素素清单”。在此此基础上上，制订订了“环境管管理方案案”。在生生产管理理过程中中，我们们选用符符合国家家标准原原材料厂厂家供货货，从生生产的源源头减少少污染。在在生产过过程中，严严格按操操作规程程操作，加加强对设设备的维维护保养养，减少少生产过过程中的的跑冒滴滴漏，产产生的固固体废弃弃物集中中处理，这这些措施施都减少少了生产产过程中中产生的的污染。我我们主动动与昌平平环保部部门联系系，进行行了生产产污水

46、、噪噪声、生生产中有有机溶剂剂挥发限限量的监监测，监监测结果果达到了了标准要要求。加强工作检检查，纠纠正和预预防不合合格的发发生为了纠正和和预防不不合格的的发生，使使质量、环环境管理理体系得得到更有有效地运行，我我们还加加强了对对日常工工作的检检查，以以便及时时发现不不合格，及及时予以以纠正。我我们对内内审中发发现的44项不合合格，都都制订了了纠正措措施，责责成责任任部门限限期整改改，并进进行了纠纠正措施施的验证证，关闭闭了不合合格项。我我们对质质量检查查中发现现的不合合格品进进行了处处置，予予以返工工，保证证了产品品合格率率的稳步步上升。我我们在检检查各部部门工作作中发现现的不合合格或潜潜在

47、不合合格都及及时给以以纠正，通通过上述述这些检检查，使使质量、环环境管理理体系的的运行更更加有效效。加强对采购购过程的的控制，提提高原材材料合格格率对生产企业业来说，原原材料会会占到总总成本的的6070%，而且且，原材材料的质量会会直接影影响到成成品的质质量，所所以，对对采购加加强控制制，是每每一个企企业的工工作重点点之一。我我们建立立质量管管理体系系后，认认真学习习了“7.44”采购标标准，感感到标准准讲得很很透彻，我我们就认认认真真真地按照照标准对对供方进进行了评评价，我我们对十十几家供供货商进进行选择择评价，从从中选出出了122家企业业作为我我们公司司的合格格供方。我我们还按按照标准准，

48、对原原材料进进货进行行进货验验证，最最大限度度地保证证原材料料1000%合格格。通过对供方方的选择择评价，我我们感到到提高了了采购工工作的科科学性，减减少了盲盲目性。以以前因为为同一种种材料有有很多供供货厂家家，有时时采购就就临时找找一家，现现在，每每次采购购我们会会从合格格供方中中选择供供货厂家家。减少少了盲目目性。通通过对供供方的选选择评价价，还增增加了采采购工作作的透明明度，得得到了管管理层更更多的理理解和赞赞同。尽管我们在在质量、环环境管理理体系的的建立、实实施中取取得了一一些成绩绩，但距距离标准准的要求求还有一一些差距距，需要要我们今今后在体体系运行行中逐步步加以克克服，以以不断提提

49、高管理理水平。 生产产技术部部 20005年年9月224日质量目标及及环境目目标、指指标完成成情况 二二OO五五年十二二月十日日对公司司及各部部门质量量目标进进行全面面考核情情况如下下： 公公 司司：产品品合格率率达到998%，顾顾客满意意率达到到93%。办公室：按按要求各各类文件件下发及及时，控控制准确确，对适适用的法法律法规规和其他他要求进进行识别别和评审审。 财财务部：对公司司全体员员工进行行了培训训，培训训率达1100%，培训训合格率率达到995%。 生生产技术术部：通通过半年年的运行行产品合合格率达达到988%，各各项指标标均达到到国家规规定标准准，顾客客满意率率达到991%。市场部

50、：顾顾客满意意率达到到93%，合同同履行率率1000%。北京东洋泰泰中科技技开发有有限责任任公司办办公室二OO五年年十二月月十日管理评审会会议议题题管理职责方方面:管理方案和和目标的的实现情情况和修修订方向向;部门设置和和职责分分配与调调整;管理手册、程程序文件件和三级级作业文文件的评评审和修修订；B）管理体体系运行行方面管理体系内内审和外外审的主主要问题题及不符符合的原原因和纠纠正预防防措施；产品质量控控制、产产品检验验中发现现的问题题和纠正正措施；能源资源的的利用和和实施控控制措施施；重大环境因因素的控控制情况况和法律律法规的的符合情情况；环境污染事事故、生生产事故故、事件件的原因因分析和

51、和纠正C）顾客要要求和外外部环境境的要求求有关环境、安安全和质质量方面面的法律律法规的的变化；顾客和相关关方要求求和变化化；企业员工的的合理化化建议。D）提出体体系改进进的方向向和目标标提出体系目目标和管管理方案案的更新新方向体系文件修修订的要要求体系运行和和过程控控制的薄薄弱环节节改进措措施和对对策等。管理评审输输入信息息环境和职业业健康安安全目标标、指标标的完成成情况和和管理方方案的实实施情况况；与可能具有有重大环环境因素素和危险险源的运运行和活活动的关关键特性性有关的的数据，产产品实现现过程的的业绩和和产品的的符合性性。技术更新的的改进计计划，以以及科学学技术进进步可能能带来的的影响。任

52、何不符合合、事故故和意外外事件的的总结报报告和对对此采取取的纠正正和预防防措施。法律、法规规符合性性评价报报告，潜潜在的法法律要求求和现有有法规要要求的变变化。体系文件适适用性评评审情况况。相关方的投投诉和抱抱怨信息息以及关关注的问问题，员员工合理理化建议议，顾客客反馈意意见。内审、外审审的结果果以及以以往管理理评审的的跟踪措措施。应急状况评评价信息息，程序序失效事事例。10织活动动、产品品或服务务的变化化及可能能对管理理体系提提出的变变更要求求，如组组织机构构调整、生生产工艺艺、设备变化化等。11改进的的建议。 管理体系持持续改进进的内容容：对方针进行行个性以以反映组组织承诺诺的扩展展和更新

53、新；根据管理体体系的变变化，识识别出新新的重大大环境因因素和危危险源；更新目标，从从而导致致与顾客客要求有有关的产产品的改改进，环环境和安安全健康康绩效的的改善；提升技术水水平，如如引进无无污染工工艺品、采采用自动动或耐失失误的生生产设备备，有害害材料替替代、改改进污水水处理厂厂的运行行等；强化培训方方案，保保证各方方面资源源需求；增进与顾客客、外部部相关方方和中工工代表之之间的交交流；、增加监测和和测量的的参数，加加强对运运行活动动的控制制；加强文件控控制和文文件评审审清洁能源替替代，职职工合理理化建议议的解决决；10加强对对设备的的预防性性维修和和检验。内审检查表表 编编号：审核区域：生产

54、科科 审核员员： 日期： 共 页第第 页页质量体系标标准条款要求求审核方法、审审核内容容记 录合格否5.3质量量方针5.4.11质量目目标4质量管理理体系7.5.11生产和和服务提供的的控制a)，b)（6.3基基础设施施6.4工作作环境)c)d)e)f)与经理及及生产人人员面谈谈，询问问对质量量方针的的理解，及及部门质质量目标标的实现现情况。查看部门门体系文文件受控控情况，及及质量记记录的填填写。查阅3个个月的生生产计划划、随 工单、生生产日报报表等，了了解生产产是否按按计划进进行，有有无更改改？更改改如何控控制？查阅生产产作业指指导书、操操作规程程等，对对照现场场操作，是是否所有有关键工工序

55、都有有形成文文件的程程序；程程序中详详细规定定了操作作方法、使使用设备备、工装装夹具和和应达到到的技术术要求；上述文文件是否否为有效效版本？抽查33名工人人回答上上述问题题。查阅产品品生产所所依据的的国标、行行标、企企标；询询问员工工对标准准的了解解程度；对照操操作检查查。是否使用用了适宜宜的设备备、仪表表、工装装及与质质量要求求一致的的工作环环境（包包括环保保、安全全、卫生生等法规规、质量量计划和和程序中中的要求求）。查阅设备备管理规规定、运运行、维维护保养养、维修修记录。生产中使使用的监监视（生生产线或或生产设设备上的的监视仪仪表等）和和测量设设备的校校准记录录，有无无失准发发生，如如何评

56、价价其测量量结果？查阅3个个月的监监视和测测量记录录产品放行行、交付付及交会会后活动动的实施施如何控控制？内审检查表表 编编号：审核区域：生产科科 审核员员： 日期： 共 页第第 页页质量体系标标准条款要求求审核方法、审审核内容容记 录合格否7.52生生产和服服务提供供过程的的确认7.5.33标识和和可追溯溯性7.5.44顾客财财产7.5.55产品防防护8.3不合合格品的的控制生产和服服务中的的关键工工序和特特殊过程程是如何何确定的的?质量控制制点设置置是否合合理?监视仪表表工作是是否正常常?是否否按周期期校准?查看监监视人员员资历证证明。生产设备备是否能能满足生生产要求求？查阅阅有关的的维修

57、保保养记录录。查看必要要的生产产作业指指导书,现场考考核3名名该工序序的操作作工是否按文文件规定定保存产产品的状状态标识识?抽查查一个产产品的追追溯路径径。对顾客财财产如何何进行防防护？采采取了哪哪些措施施？有无无损坏或或不适用用？如何何与顾客客沟通？是否按规规定对产产品进行行了防护护？现场场查看所所采取措措施的有有效性。对生产中中的不合合格品如如何评审审、处置置？对返返工返修修品是否否再次进进行了检检验？查查阅有关关记录。内审检查表表 编编号：审核区域：技术科科 审核员员： 日期： 共 页第第 页页质量体系标标准条款要求求审核方法、审审核内容容记 录合格否5.3质量量方针5.4.11质量目目

58、标4.2.33文件控控制7.3设计计和开发与经理及及生产人人员面谈谈，询问问对质量量方针的的理解，及及部门质质量目标标的实现现情况。查看部门门体系文文件受控控情况,及质量量记录的的填写。向负责文文件管理理的人员员索取文文件控制制的程序序文件，了了解实施施情况。检查程序序文件是是否符合合标准的的要求，是是否与质质量手册册相协调调。审查文件件控制的的范围是是否包括括了管理理性文件件、技术术性文件件及外来来文件。了解有关关文件审审批、发发布、发发放记录录的规定定以及控控制文件件有效版版式本和和作废文文件方法法的适用用性和有有效性。检查质量量管理体体系文件件清单，抽抽查数份份，了解解其编号号及受控控情

59、况。检查文件件更改情情况，了了解其通通知时间间、更改改时间、失失效文件件的处理理情况。向技术科科负责人人索阅有有关控制制设计和和开发活活动的文文件,并并询问其其实施情情况。抽查数份份正在进进行或已已完成的的设计计计划表，查查看活动动、职责责、人员员、进度度、资源源配备及及计划批批准等情情况。询问负责责人关于于部门内内各设计计开发组组（机械械、工艺艺等）之之间的接接口如何何规定，并并核查沟沟通的有有效性。查阅数份份各组间间互提条条件或沟沟通信息息的文件件，并追追溯其评评审记录录。内审检查表表 编编号：审核区域：技术科科 审核员员： 日期： 共 页第第 页页质量体系标标准条款要求求审核方法、审审核

60、内容容记 录合格否7.3设计计和开发如有其他他部门参参与设计计和开发发活动(如检验验部门、组组织以外外的研究究所等)，则查查阅与这这些部门门的接口口文件。询问技术术科负责责人是如如何规定定设计输输入的，设设计输入入的形式式是什么么？在技术科科查阅数数份设计计和开发发输入记记录（如如设计任任务书），并并追溯到到销售科科查是否否满足产产品要求求，是否否满足相相关法律律、法规规及产品品技术标标榜伯要要求，是是否有含含混、矛矛盾之处处。在技术科科查数套套设计和和开发输输出文件件，检查查总目录录中列出出的输出出文件的的完整性性是否满满足规定定要求，设设计和开开发输入入中所规规定的产产品性能能指标和和有关