承包商视角下业主再分配风险的应对研究终

1、分类号：F0662.44密级级：天津理工工大学研研究生学学位论文文承包商视视角下业业主风险险再分配配的应对研研究（申请硕硕士学位位）学科专业业：技术术经济及及管理研究方向向：投资资决策与与工程造造价管理理作者姓名名：指导教师师：XX 副副教授20111年1月月Thessis Subbmitttedd too TiianjjinUUnivverssityy off Teechnnoloogyffor thee Maasteerss DeegreeeReseearcch oon CConttracctorrs Deealiing witththhe RRiskks RReallloccateed

2、bby tthe OwnnerByXXSupeerviisorrAssoociaate Proof.XXJan.20111PAGE 独创性声声明本人声明明所呈交交的学位位论文是是本人在在导师指指导下进进行的研研究工作作和取得得的研究究成果，除了文文中特别别加以标标注和致致谢之处处外，论论文中不不包含其其他人已已经发表表或撰写写过的研研究成果果，也不不包含为为获得 天津理理工大学学 或或其他教教育机构构的学位位或证书书而使用用过的材材料。与与我一同同工作的的同志对对本研究究所做的的任何贡贡献均已已在论文文中作了了明确的的说明并并表示了了谢意。学位论文文作者签签名： 签字字日期： 年年 月 日日学

3、位论文文版权使使用授权权书本学位论论文作者者完全了了解 天津理理工大学学 有关关保留、使用学学位论文文的规定定。特授授权 天天津理工工大学可可以将学学位论文文的全部部或部分分内容编编入有关关数据库库进行检检索，并并采用影影印、缩缩印或扫扫描等复复制手段段保存、汇编，以供查查阅和借借阅。同同意学校校向国家家有关部部门或机机构送交交论文的的复本和和电子文文件。（保密的的学位论论文在解解密后适适用本授授权说明明）学位论文文作者签签名： 导师签签名：签字日期期： 年年 月 日 签字字日期： 年 月月 日摘要本研究通通过对目目前建筑筑市场承承发包现现状的分分析，发发现在工工程承发发包阶段段，业主主处于优

4、优势地位位，其可可以将大大量的风风险再分分配给承承包商，而承包包商由于于自身的的风险管管理水平平相对比比较低下下，对业业主再分分配的风风险应对对不利，最终导导致工程程出现许许多纰漏漏，因此此本文研研究承包包商应如如何应对对业主再再分配的的风险。首先本研研究通过过对可预预见性风风险分担担原理、可管理理性风险险分担原原理、法法经济学学风险分分担原理理的分析析，确定定风险分分担的原原则，结结合999版施工工合同范范本和007版标标准施工工招标文文件确定定业主和和承包商商之间最最佳的风风险分担担内容，也就是是业主风风险再分分配之前前合理的的风险分分担方式式。其次基于于风险管管理的过过程分析析，本研研究

5、通过过合同文文本调研研的方式式，识别别出业主主再分配配的风险险内容，之后就就不同风风险因素素对承包包商的重重要程度度进行评评价，为为风险的的应对做做好铺垫垫。根据合同同管理理理论，将将风险应应对分为为三个阶阶段，招招投标阶阶段、谈谈判阶段段和实施施阶段。招投标标阶段，承包商商主要的的应对措措施为识识别出业业主再分分配的风风险，并并决定是是否要回回避风险险，放弃弃工程；另外承承包商一一方面通通过计算算风险费费用应对对风险，另一方方面通过过不平衡衡报价减减少自己己的损失失，同时时规避掉掉一定的的风险。谈判阶阶段主要要是对业业主未在在合同中中约定的的风险进进行明确确，而实实施阶段段则根据据具体风风险

6、的情情况，通通过不同同的措施施进行应应对。关键词：再分配配风险风险险应对 合同AbsttracctThrooughh thhe aanallysiis oon tthe conntraactiing sittuattionns iin cconsstruuctiion marrkett, iit iis ddisccoveeredd thhat in conntraactiing staage, thhe oowneer sstannds on a ddomiinannt pposiitioon. Thee owwnerr coouldd ree-allloccatiion larrge am

7、oountt off riiskss too coontrracttor. Hoowevver, ass thhe cconttracctorr ussuallly hass a loww maanaggingg leevell annd hhe ccoulld nnot deaal tthe rissks re-alllocaatedd too hiim wwelll, aa loot oof cconsstruuctiion isssuess exxpossed. Thhereeforre, thiis tthessis sellectts tto mmakee reeseaarchh o

8、nn thhe rriskks rre-aalloocatted to conntraactoor bby tthe ownner.Firsstlyy, tthrooughh thhe aanallysiis oon tthe preedicctabble rissk ssharringg prrincciplle, mannageeablle rriskk shhariing priinciiplee annd llegaal eeconnomyy riisk shaarinng pprinncipple, thhe rriskk allloccatiion priinciiplee iss

9、 seet. Commbinningg thhe 999 vverssionn coonsttrucctioon ttexttboook aand 07 verrsioon sstanndarrd bbidddingg doocummentts, thee beest rissk ssharringg moodell beetweeen thee coontrracttor andd owwnerr iss prropoosedd. IIt iis aalsoo thhe ppremmisee foor oowneerss riisk re-alllocaatioon.Secoondlly,

10、bassed on rissk mmanaagemmentt thheorry, thee ree-alllocaatedd riiskss arre iidenntiffiedd thhrouugh thee waay oof rreall coontrractt reeseaarchh; tthe intteriior. Thhen thee ree-allloccateed rriskks aare evaaluaatedd foor iimpoortaancee deegreee tto tthe conntraactoor tthrooughh quuesttionnnaiire r

11、essearrch. Itt maakess a goood pprepparaatioon ffor thee riisk couunteeracctinng.Accoordiing to conntraact mannageemennt ttheoory, riisk couunteeracctinng pproccesss iss diividded intto tthreee sstagges: teendeerinng sstagge, neggotiiatiion staage andd immpleemenntattionn sttagee. IIn ttendderiing s

12、taage, thhe mmainn coountteraactiing meaasurres aree too iddenttifyy thhe rriskks rre-aalloocatted by thee owwnerr, mmakee annalyysiss onn thhe rriskk coombiinattionns aand theerefforee deecidde iif tthe conntraactoor sshouuld givve uup tthe proojecct sso aas tto aavoiid tthe rissks. Inn neegottiatt

13、ionn sttagee, tthe maiin ccounnterracttingg meeasuure is to cleearlly ddefiine thee riiskss thhat shoouldd bee unnderrtakken by thee owwnerr. IIn iimpllemeentiing staage, thhe mmainn coountteraactiing meaasurre iis ddeciidedd onn paartiicullar conndittionns.Key worrds：Reallloccateedriskk，Riskk cooun

14、tteraactiing，ConttracctPAGE ii目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc286730648 第一章绪绪论 PAGEREF _Toc286730648 h 1 HYPERLINK l _Toc286730649 1.1 研究背背景 PAGEREF _Toc286730649 h 1 HYPERLINK l _Toc286730650 1.1.1 承承包商面面临严峻峻的风险险环境 PAGEREF _Toc286730650 h 11 HYPERLINK l _Toc286730651 1.1.2 承承包商风风险管理理能力较较低 PAGERE

15、F _Toc286730651 h 2 HYPERLINK l _Toc286730652 1.1.3 业业主通过过风险转转嫁来规规避风险险 PAGEREF _Toc286730652 h 2 HYPERLINK l _Toc286730653 1.2 问题的的提出 PAGEREF _Toc286730653 h 44 HYPERLINK l _Toc286730654 1.2.1 再再分配风风险概念念的界定定 PAGEREF _Toc286730654 h 4 HYPERLINK l _Toc286730655 1.2.2 研研究问题题的确定定 PAGEREF _Toc286730655 h

16、 6 HYPERLINK l _Toc286730656 1.3 国内外外文献研研究 PAGEREF _Toc286730656 h 7 HYPERLINK l _Toc286730657 1.3.1 国国内文献献研究 PAGEREF _Toc286730657 h 77 HYPERLINK l _Toc286730658 1.3.2 国国外文献献研究 PAGEREF _Toc286730658 h 99 HYPERLINK l _Toc286730659 1.4 技术路路线及论论文框架架 PAGEREF _Toc286730659 h 14 HYPERLINK l _Toc286730660

17、 1.4.1 技技术路线线 PAGEREF _Toc286730660 h 14 HYPERLINK l _Toc286730661 1.4.2 论论文框架架 PAGEREF _Toc286730661 h 15 HYPERLINK l _Toc286730662 第二章业业主与承承包商之之间风险险分担机机制研究究 PAGEREF _Toc286730662 h 17 HYPERLINK l _Toc286730663 2.1 工程项项目合同同风险分分担原则则的确定定 PAGEREF _Toc286730663 h 17 HYPERLINK l _Toc286730664 2.1.1 可可预见

18、性性风险分分担原理理 PAGEREF _Toc286730664 h 17 HYPERLINK l _Toc286730665 2.1.2 可可管理性性风险分分担原理理 PAGEREF _Toc286730665 h 17 HYPERLINK l _Toc286730666 2.1.3 法法经济学学风险分分担原理理 PAGEREF _Toc286730666 h 17 HYPERLINK l _Toc286730667 2.1.4 集集成化风风险分担担原则 PAGEREF _Toc286730667 h 117 HYPERLINK l _Toc286730668 2.2 业主与与承包商商之间风

19、风险分担担方式的的确定 PAGEREF _Toc286730668 h 117 HYPERLINK l _Toc286730669 2.3 本章小小结 PAGEREF _Toc286730669 h 177 HYPERLINK l _Toc286730670 第三章业业主再分分配风险险的识别别与评价价 PAGEREF _Toc286730670 h 17 HYPERLINK l _Toc286730671 3.1 工程风风险管理理过程分分析及评评价 PAGEREF _Toc286730671 h 177 HYPERLINK l _Toc286730672 3.2 业主再再分配风风险的识识别分析

20、析 PAGEREF _Toc286730672 h 17 HYPERLINK l _Toc286730673 3.2.1 基基于合同同文本调调研的识识别设计计 PAGEREF _Toc286730673 h 17 HYPERLINK l _Toc286730674 3.2.2 基基于合同同文本调调研的识识别结果果分析 PAGEREF _Toc286730674 h 117 HYPERLINK l _Toc286730675 3.3 业主再再分配风风险的评评价分析析 PAGEREF _Toc286730675 h 17 HYPERLINK l _Toc286730676 3.3.1 风风险评价价

21、问卷设设计 PAGEREF _Toc286730676 h 177 HYPERLINK l _Toc286730677 3.3.2 风风险评价价过程 PAGEREF _Toc286730677 h 117 HYPERLINK l _Toc286730678 3.3.3 风风险评价价结果分分析 PAGEREF _Toc286730678 h 177 HYPERLINK l _Toc286730679 3.4 本章小小结 PAGEREF _Toc286730679 h 17 HYPERLINK l _Toc286730680 第四章基基于工程程项目合合同期的的业主再再分配风风险应对对措施研研究 P

22、AGEREF _Toc286730680 h 177 HYPERLINK l _Toc286730681 4.1 风险应应对阶段段的划分分 PAGEREF _Toc286730681 h 17 HYPERLINK l _Toc286730682 4.1.1 工工程项目目合同生生命期分分析 PAGEREF _Toc286730682 h 177 HYPERLINK l _Toc286730683 4.1.2 风风险应对对阶段的的划分 PAGEREF _Toc286730683 h 117 HYPERLINK l _Toc286730684 4.2 招标投投标阶段段风险应应对分析析 PAGEREF

23、 _Toc286730684 h 17 HYPERLINK l _Toc286730685 4.3 合同谈谈判阶段段风险应应对分析析 PAGEREF _Toc286730685 h 17 HYPERLINK l _Toc286730686 4.4 合同实实施阶段段风险应应对分析析 PAGEREF _Toc286730686 h 17 HYPERLINK l _Toc286730687 4.4.1 工工程变更更 PAGEREF _Toc286730687 h 17 HYPERLINK l _Toc286730688 4.4.2 签签订补充充协议 PAGEREF _Toc286730688 h 1

24、17 HYPERLINK l _Toc286730689 4.4.3 工工程索赔赔 PAGEREF _Toc286730689 h 17 HYPERLINK l _Toc286730690 4.4.4 AADR PAGEREF _Toc286730690 h 117 HYPERLINK l _Toc286730691 4.5 本章小小结 PAGEREF _Toc286730691 h 177 HYPERLINK l _Toc286730692 第五章结结论与展展望 PAGEREF _Toc286730692 h 177 HYPERLINK l _Toc286730693 参考文献献 PAGER

25、EF _Toc286730693 h 17 HYPERLINK l _Toc286730694 附录承承包商角角度风险险分担情情况调查查问卷 PAGEREF _Toc286730694 h 117 HYPERLINK l _Toc286730695 附录承承包商角角度风险险发生频频率调查查问卷PAGEREF _Toc286730695 h 117 HYPERLINK l _Toc286730696 发表论文文和科研研情况说说明 PAGEREF _Toc286730696 h 177 HYPERLINK l _Toc286730697 致谢 PAGEREF _Toc286730697 h 177

26、第一章 绪论- PAGE 17 -第一章 绪论1.1 研究背背景1.1.1承包包商面临临严峻的的风险环环境随着建筑筑市场的的不断开开放，建筑活活动形式式的不断断多元化化，各施施工企业业之间的的竞争趋趋势日益益白热化化，施工项项目风险险的不确确定因素素也日益益增多。市场的的法律风险险、合同同风险和和系统风险险、转嫁嫁于承包包商的不不可抗力力风险、合作者者风险、财务金金融风险险等都构构成了施施工项目目风险。施工项项目的风风险既具具有相对对性、长长期性、多样性性，又存在在着可变变性和整整体性等等特征，其变数数很大。就施工工企业而而言，其面临临的风险险，概括括起来大大致分为为如下几类类:1.建筑筑市场

27、的的过度竞竞争一方面，我国建建筑施工工企业的的数量约约为100万家，与发达达国家相相比并不不多(美国和和日本约约有500万家)。但小小型化和和专业化化企业相相对缺乏乏且不精精不专，没有形形成合理理的工程程总分包包体系。另一方方面，我我国建筑筑业近335000万人的的从业人人数，相相比美国国和日本本等国约约5000多万人人的从业业人数显显得过于于庞大1。这两个个方面的的原因,造成我我国建筑筑业生产产能力过过剩，建筑市市场过度度竞争和和畸型竞竞争。2.市场场波动风风险在施工项项目建设设过程中中，由于通通货膨胀胀、利率率调整等等金融环环境的不不确定以以及社会会动荡等等社会环环境，造成对对原材料料价格

28、、设备成成本价格格等走势估估计不准准以及估估计技术术措施运运用不当当等原因因，致使工工程施工工的实际际费用超超出原来来的合同同成本预预算22。同同时，由于业业主经济济状况不不佳而拖拖欠工程程款将导导致承包包商资金金无法及及时收回回，使其陷陷入经济济上的恶恶性循环环，承受着着巨大的的财务风风险。3.承包包商自身身管理因因素的风风险这主要包包括:由于图图纸变更更、协调调能力不不强、供供货不及及时、施施工力量量不足等等导致的的工期拖拖延风险险；在施工工项目中中采用的的技术不不成熟，采用新新技术、新工艺艺、新设设备时未未掌握要要点而产产生的技技术质量量风险；由于施施工人员员的疏忽忽大意而而造成的的重大

29、人人身伤亡亡事故、火灾事事故，机机械设备备事故或或由于自自然界不不可抗力力而导致致的人员员伤亡或或财产毁毁损的事故风风险；因缺少少高级技技术工人人或技术术骨干人人员等以以及周转转材料、大型机机械设备备等不能能及时到到位而产产生的项项目资源源风险3。4.社会会诚信体体系和法法律法规规体系不不健全不完善的的诚信机机制，导导致建筑筑市场的的无序竞竞争，不不仅使得得工程交交易的社社会成本本大幅增增加，也也使施工工企业失失去了对对市场的的合理预预期，承承受较大大的经营营风险。不完善善的法律律法规体体系，使使得社会会诚信体体系难以以健全，社会失失信现象象普遍，加大了了企业经经营中的的信用风风险。我我国已先

30、先后颁布布了建建筑法、合合同法和招招标投标标法等等相关法法律法规规,但是缺缺乏与之之相配套套的实施施细则4。1.1.2承包包商风险险管理能能力较低低我国的许许多建筑筑施工企企业对风风险管理理方法简简单，缺缺乏规范范有效的的科学管管理程序序，尚处处于初步步认识和和依靠经经验积累累进行管管理的层层次上，抵御风风险能力力弱，更没有有从风险险中获得得优厚利利润的创创造力。这主要要体现在在以下几几个方面面:1.风险险管理意意识淡薄薄我国施工工企业经经营者和和施工项项目管理理者对风风险管理理的重要要性认识识不足，以至于于他们的的风险意意识不强强5。尽管管有一些些风险管管理的措措施，但缺乏系系统和明明确的风

31、风险管理理目标，仅限于于一些进进度、工工程质量量、安全全等方面面的保证证措施，且散落落于施工工组织设设计和施施工技术术方案等等文件中中，未形成成正式的的项目风风险管理理方案。2.风险险管理机机制不健健全国内大多多数建筑筑施工企企业对风风险管理理没有明明确的定定位，缺乏专专职部门门和人员员来履行行风险管管理职责责，在企企业和项项目部的的组织结结构设计计上未考考虑风险险管理部部门和职职能。企企业内部部风险机机制不健健全，使得化化解、抵抵御风险险的能力力差，增加了了组织结结构的运运行风险险6。3.不具具备良好好的风险险管理技技术和能能力较强的管管理风险险能力意意味着以以较低的的成本获获得较多多的利润

32、润。我国国施工企企业普遍遍缺乏系系统的风风险管理理技术和和管理程程序，计划安安排、业业务流程程的随意意性大，程序化化、管理理制度化化、标准准化不高高。企业业经营和和项目管管理经常常处于失失控状态态，不具备备良好的的风险管管理能力力6。4.轻视视合同管管理,索赔意意识淡薄薄由于传统统习惯，我国的的承包商商对合同同管理的的重要性性普遍认认识不够够。索赔赔意识淡淡薄，签签订合同同时漫不不经心，过后就就束之高高阁。而而在国际际工程承承包中,富有成成效的合合同管理理，可以使使工程利利润增加加10%200%，而技术术最优化化使工程程增加的的利润最最多不超超过3%5%33。因此无意意识中增增加了自自己的经经

33、营风险险并失去去了风险险可能带带来的收收益。5.缺乏乏风险管管理信息息系统绝大多数数承包商商未能建建立起全全面、完完善的风风险管理理信息系系统，对项目目施工过过程中不不断发生生的各种种变化估估计不足足，对投投标项目目可行性性分析不不够，因因而风险险到来时时不能及及时做出出有效的的反应5。因为缺缺乏可靠靠的、全全面的数数据支持持，项目管管理中经经常是凭凭经验临临时决策策处理风风险，管理成成效低。1.1.3业主主通过风风险转嫁嫁来规避避风险目前建筑筑市场上上，业主主在工程程采购中中处于优优势地位位，业主主往往希希望能在在工程的的起始阶阶段控制制住投资资，因此此，业主主往往选选择将大大量的风风险转嫁

34、嫁给承包包商来规规避风险险。例如如在合同同的类型型选择上上，根据据不同的的工程特特点，应应采用不不同的合合同类型型来达到到双方共共赢的目目的。999版的的示范合合同文本本中规定定了三种种合同类类型，固固定价格格合同，可调价价格合同同，成本本加酬金金合同。各合同同类型的的适用范范围及风风险分担担方式如如表1-1所示。但是业业主往往往不考虑虑工程的的性质及及特点，采用固固定价格格合同中中的固定定总价合合同，并并在风险险范围的的约定中中将物价价上涨的的风险、法律变变化的风风险等规规定为承承包商承承担风险险的范围围。基于于承包商商对风险险的认识识薄弱，风险管管理能力力低下的特特点，现现实中签签订了大大

35、量的这这种合同同，也由由此产生生了大量量的纠纷纷，究其其原因，就是业业主通过过合同条条件的约约定，将将工程风风险转嫁嫁给承包包商来规规避风险险。表1-11 合同同类型比比较Tablle 11-1 Conttracct MModeel CComppariisonn固定价格格合同可调价格格合同成本加酬酬金合同同固定总价价合同可调总价价合同固定单价价合同可调单价价合同含义承包商的的报价以以业主的详详细的设设计图纸纸及计算算为基础础，并考考虑到一一些费用用的上升升因素，如图纸纸及工程程要求不不变动则则总价固固定。但当施施工总图图纸或工工程质量量要求有有变更，或工期期要求提提前，则则总价也也应改变变。按

36、招标文文件的要要求及当当时的物物价计算算总价合合同。在执行行合同中中由于通通货膨胀胀引起工工料成本本增加达达到某一一限度时时，合同同总价应应相应调调整。固定单价价合同是是指双方方在合同同中约定定综合单单价包含含的风险险范围和和风险费费用的计计算方法法，在约约定的风风险范围围内综合合单价不不再调整整。风险范范围以外外的综合合单价调调整方法法，应当当在合同同中约定定。可调单价价合同指指在合同同中签订订的单价价，根据据合同约约定的条条款可做做调值。可调价价格包括括可调综综合单价价和措施施费等。合同中一一般无合合同价款款，也没没有工程程量清单单。适用条件件招标时时的设计计深度己己达到施施工图设设计要求

37、求，合同同履行过过程中不不会出现现较大的的设计变变更。工程量量小、工期短短，在工工程过程程中环境境因素（特别是是物价）变化小小。工程投投标期相相对宽裕裕，承包包商可以以详细调调查、复核工工作量，拟定计计划适用于工工程内容容和技术术经济指指标规定定很明确确，工期在在一年以以内的工工程项目目。它适用范范围比较较广，特特别适合合于工程程性质比比较清楚楚（如已已经具备备初步设设计图纸纸等），但工程程量计算算并不能能十分准准确的项项目。适用于施施工图不不全，工工期长的的工程项项目。广泛适用用于工作作范围很很难确定定的工程程和在设设计完成成之前就就开始施施工的工工程。资料来源源：自绘绘另外，业业主往往往通

38、过合合同中一一些条款款的约定定，利用用信息或或者时间间优势，转嫁风风险。再再例如，99版示示范合同同文本中中约定，合同文文件的组组成及解解释顺序序为：11）本合合同协议议书，22）中标标通知书书，3）投标标书及其其附件，4）本合合同专用用条款，5）本合合同通用用条款，6）标准准、规范范及有关关技术文文件，77）图纸纸，8）工程程量清单单，9）工程程报价单单或预算算书77。而在实际际签订合合同时，业主为为了规避避其在评评标时不不能及时时发现投投标人不不实质性性响应招标标文件的的风险，往往将将招标文文件同样样作为合合同文件件的组成成部分，且其解解释顺序序紧跟合合同协议议书之后后。在工工程结算算时，

39、双双方往往往就招标标文件和和合同条条件不一一致的地地方产生生争议，究其原原因，业业主通过过合同条条件的约约定将合合同风险险转嫁给给承包商商。综上所述述，承包包商目前前的风险险管理能能力有待待提高，而业主主又利用用自身的的优势条条件大量量的转嫁嫁风险，因此其其面临严严峻的风风险环境境，在此环境境下，承承包商如如何采取取有效的的措施应应对业主主转嫁的的风险显显得至关关重要。另外由由于业主主转嫁的的风险都都是通过过合同的的专用条条款来实实现的，同时这这些风险险如果承承包商应应对不力力，那么么往往给给承包商商造成极极大地损损失，因因此本研研究选择择从承包包商的角角度研究究业主通通过专用用条款转转嫁风险

40、险的应对对问题。1.2 问题的的提出1.2.1再分分配风险险概念的的界定目前的研研究未对对风险再分分配给出出明确的的定义，通过对对已有的的文献进进行归纳纳总结，得出目目前风险险再分配配的界定定主要有有三种观观点：11）工程程索赔是是再分配配风险的过过程；22）通过过合同条条款可以以对风险险进行再再分配；3）投标标报价中中的不平平衡报价价是一种种再分配配风险的的因素。详见表表1-2所示。表1-22 风险险再分配配定义表表Tablle1-2 Riskk Reallloccatiion Defiinittionn序号文献作者文献内容容观点观点总结结1公路工程程施工存存在的合合同问题题及改进进措施安宏

41、钧索赔是承承发包双双方的风风险再分分配，是是合同中中规定的的法律赋赋予双方方的一种种维护自自己正当当利益权权利，弥弥补工程程损失的的一种有有效手段段8。工程索赔赔是工程程项目风风险的再再分配过过程。观点一：工程索索赔是工工程项目目风险再再分配的的过程2承包商在在设计-建造项项目上的的索赔管管理张尚方志达工程合同同的索赔赔条款是是业主和和承包商商风险再再分配的的重要条条款，在在发生特特定的事事件或情情形时，业主或或承包商商都可以以向对方方提出索索赔以补补偿受到到的影响响或损失失9。工程索赔赔条款是是业主和和承包商商之间的的风险再再分配的的重要条条款。3市政工程程施工项项目索赔赔问题初初探楼埕跃胡

42、方剑剑郑巧巧灵索赔是业业主和承承包商对对相互间间承担风风险的再再分配,其性质质属于经经济补偿偿行为，而不是是一种惩惩罚措施施100。索赔是业业主和承承包商之之间的风风险再分分配。4对市政工工程施工工索赔的的认识仝雷索赔是业业主和承承包商对对相互间间承担风风险的再再分配，其性质质属于经经济补偿偿行为，而不是是一种惩惩罚措施施111。索赔是业业主和承承包商之之间的风风险再分分配。5基于业主主方的铁铁路建设设项目索索赔管理理研究冯君利倘若承包包商根据据合同条条款对业业主的行行为进行行正常健健康的索索赔，使使自己在在承包工工程中受受到的损损失能得得到应有有补偿，那么承承包商在在投标报报价中就就可以少少

43、报或者者不报风风险损失失费用,而报一一个相对对较低的的价位，在承包包工程中中当意外外出现时时，按实实际发生生的损失失通过索索赔得以以补偿。这样做做有助于于降低工工程报价价，使工工程造价价更合理理,这对双双方都是是公平有有利的，可以看看出索赔赔实质上上是业主主和承包包商对相相互间承承担风险险的再分分配112。索赔是业业主和承承包商之之间的风风险再分分配。续表1-2（1）序号文献作者文献内容容观点观点总结结6施工索赔赔的内涵涵与种类类之分析析许冶钢党岁娴施工索赔赔的本质质就是合合同风险险的再分分配，即即出现了了引起施施工索赔赔的各种种事态，导致合合同签订订之初双双方约定定的风险险分担机机制被打打破

44、，出出现了不不均衡，一般而而言，是是承包商商承担了了超过合合同条款款约定的的更大风风险从而而支付了了更多的的成本费费用。这这种不均均衡的风风险分担担机制就就需要通通过施工工索赔来来加以调调整113。索赔的本本质就是是合同风风险的再再分配。观点一：工程索索赔是工工程项目目风险再再分配的的过程（续）7施工索赔赔与合同同挫折林琪施工索赔赔与合同同挫折的的学理基基础都是是风险的的再分配配，但二二者在学学理上还还是存在在着差异异性：施施工索赔赔对引起起索赔的的各种事事态的严严重程度度在大多多数情况况下没有有特别的的要求，只要是是发生了了引致索索赔的事事态受损损一方就就可以提提出索赔赔，而合合同挫折折中的

45、受受挫事件件fruustrratiing eveent必必须严重重到使合合同某一一方或双双方的义义务发生生根本改改变，法法官才会会认定合合同挫折折成立14。施工索赔赔与合同同受挫的的学理基基础都是是风险的的再分配配。观点二：通过合合同条款款可以对对风险进进行再分分配8建筑企业业项目风风险管理理中存在在的问题题及防治治措施顾新军由于传统统习惯，国内承承包商对对合同管管理的重重要性普普遍认识识不足，索赔意意识淡薄薄，无意意中增加加了自身身的经营营风险，更加重重要的丧丧失或忽忽略合同同对风险险再分配配或转移移的功能能155。合同具有有风险再再分配或或转移的的功能。9基础设施施PPPP项目的的全生命命

46、周期动动态风险险管理探探析杨文宇对于公共共部门和和私营部部门之间间项目风风险的分分配问题题,要提前前在特许许权协议议中设置置双方都都能接受受的调整整条款,以便在在后续阶阶段风险险再分配配时减少少争议和和冲突,再次达达到双方方权利和和义务的的平衡,确保项项目的顺顺利进行行166。公共部门门和私营营部门之之间的合合同中约约定的调调整条款款是风险险在双方方间的风风险再分分配。观点三：风险转转移就是是风险再再分配的的过程10建设工程程风险管管理浅析析史翔汪文俊风险转移移是试图图将项目目投资者者可能面面临的风风险转移移给他人人承担，以避免免风险损损失的一一种方法法。转移移风险是是为降低低系统风风险，在在

47、各部分分之间进进行的风风险再分分配。它它是建设设工程风风险管理理中非常常重要而而且广泛泛应用的的一项对对策，分分为非保保险转移移（通过过鉴定合合同的方方式转移移风险）和保险险转移（通过工工程保险险的方式转移风风险）两两种形式式177。风险转移移就是风风险在合合同参与与方之间间的再分分配过程程。续表（22）序号文献作者文献内容容观点观点总结结11项目风险险管理若若干问题题的探讨讨麦强胜风险转移移是在项项目系统统内各个个部分之之间进行行风险的的再分配配，以此此降低全全面系统统风险。风险转转移实际际上是风风险分组组的一种种形式，而不是是单方面面风险的的消除，它可能能会影响响成本目目标118。风险转移

48、移是项目目系统内内部各个个部分之之间进行行的风险险再分配配观点三：风险转转移就是是风险再再分配的的过程（续）12基础设施施PPPP模式中中特许权权获得者者的选择择研究程言家初步评标标阶段是是风险初初始分配配阶段，谈判阶阶段属于于风险全全面分配配阶段，建设与与运营阶阶段属于于风险跟跟踪与风风险再分分配阶段段199。建设与运运营阶段段属于风风险跟踪踪与风险险再分配配阶段。其他13工程变更更的国际际解读赵鑫钰工程变更更的部分分不适用用套用原原投标报报价，应应为原投投标报价价中含有有不平衡衡报价及及风险再再分配成成分，而而应该重重新估价价，除非非变更的的量不是是很大或或者双发发同意套套用原投投标报价价

49、200。原投标报报价中含含有竞争争性因素素及风险险再分配配因素。资料来源源：自绘绘基于此，本文中中的风险险再分配配采用第第二种观观点，并并将业主主风险再分分配定义义为：业业主通过过招标文件件中专用用条款的的约定，向承包包商分配配的业主主自身应应当承担担的风险险，而这这一分配配的过程程称为风风险的再再分配。同时，将077版标准准施工招招标文件件及999版示范范合同文文本中的的风险分分配作为为对承包包商与业业主最为为合理公公平的风风险分配配方式。1.2.2研究究问题的的确定通过以上上分析可可知，目目前建筑筑市场中中，业主主在工程程采购时时处于优优势地位位，其可可以选择择将大部部分的风风险转嫁嫁给承

50、包包商，这这对承包包商承包包工程造造成了极极大的不不公平，面对业业主转嫁嫁的风险险，承包包商往往往因为经经验不足足或者合合同管理理及风险险管理水水平低下下而不能能很好的的应对，最终造造成利润润的损失失。基于于以上分分析，提提出本研研究的科科学问题题。本研究的的科学问问题：承承包商应应如何应应对业主主再分配配的风险险。对科学问问题进行行分解，本研究究有以下下3个关键键问题：关键问题题1：界定业业主和承承包商之之间合理理的风险险分担。对可预预见性风风险分担担原理、可管理理性风险险分担原原理、经经济学风风险分担担原理进进行分析析，确定定风险分分担的原原则，结结合999版施工工合同范范本和007版标标

51、准施工工招标文文件确定定业主和和承包商商之间最最佳的风风险分担担内容。关键问题题2：业主通通常会再再分配哪哪些风险险给承包包商。通通过对实实际合同同文本的的调研，得出常常见的业业主的风风险再分分配内容容和方式式。通过过问卷调调研，确确定不同同风险因因素对承承包商的的重要程程度，为为承包商商应对业业主再分分配的风风险做好好准备。关键问题题3：承包商商应采取取哪些措措施应对对业主再再分配的的风险。基于关关键问题题2解决后后得出的的业主的的风险再再分配的的内容和和对承包包商的重重要程度度，分阶阶段的从从招投标标阶段、合同谈谈判阶段段和合同同实施阶阶段对业业主再分分配的内内容进行行应对分分析。1.3

52、国内外外文献研研究1.3.1国内内文献研研究对于工程程合同风风险的应应对，目目前国内内主要从从工程风风险分担担、工程程风险防防范和工工程风险险对策三三个角度度进行研研究。1.工程程风险分分担研究究张水波与与何伯森森对国际际学术界界风险分分担的基基本原则则做出了了归纳：1）一方方应当为为其自身身的恶意意行为或或渎职引引起的风风险负责责；2）如果果一方是是管理某某项风险险的所获获得的经经济利益益的最大大受益者者，则该该风险应应由该方方承担；3）如果果一方能能很方便便的对某某风险进进行保险险，并能能将保险险费消化化在其费费用中，则该风风险最好好能由该该方承担担；4）如果果某风险险发生后后，一方方为直

53、接接受害者者，则该该风险应应划给该该方；55）如果果一方能能更好的的预见和和控制该该风险，则该风风险应由由该方承承担221。该归纳纳比较全全面的体体现合同同风险分分担的基基本原则则，对后后来的研研究起到到了一定定的指导导作用。朱冰和李李启明在在分析了了不同合合同体系系下各方方承担的的风险大大小后，将风险险分担的的原则总总结为：1）公平平原则；2）可管管理风险险原则；3）可预预见风险险原则；4）低成成本分担担原则。同时对对国内施施工合同同范本、FIDDIC施施工合同同条件以以及NEEC工程程施工合合同中的的风险分分担进行行了比较较222。该该风险分分担原则则的归纳纳和张水水波与何何伯森的的归纳基

54、基本相似似，其研研究进一一步的对对不同的的示范合合同文本本中的风风险分担担情况进进行了比比较，一一方面对对总结的的风险分分担原则则进行印印证，另另一方面面比较出出了各示示范合同同文本风风险分担担方面的的特点。程述，谢谢丽芳在在以上风风险分担担原则的的基础上上，提出出了风险险分担的的模型，将风险险分担使使用数学学模型的的方法表表达出来来，包括括传统评评价模型型，奖励励合同的的风险分分担模型型以及简简单的博弈模模型，并并在最后后通过实实例进行行了验证证分析23。李平从契契约经济济学的角角度，将将工程合合同风险险分为内内生风险险和外生生风险24。该研研究的角角度比较较独特，从契约约经济学学的角度度出

55、发，同样提提出了比比较合理理的风险险分担的的原则，同时结结合了数数学概率率，相对对于前述述原则，更加具具有可操操作性。韩传峰、王玉虎虎在分析析工程项项目风险险管理现现状的基基础上，运用系系统工程程分析工工具，研研究工程程风险分分担管理理的关键键问题、过程阶阶段和所所需知识识，构建建以合同同体系为为中心的的工程风风险分担担管理模模型225。该研究究将系统统工程的的理论方方法运用用到风险险分担的的领域，是一种种创新的的尝试。另外，不不同的学学者针对对不同的的项目管管理模式式对风险险分担问问题进行行了研究究，如郭郭晓王昆昆对PPPP模式式下的项项目风险险分担问问题做出出了研究究26；孟宪宪海、赵赵启

56、对EEPC模模式下业业主和承承包商的的风险分分担做出出了研究究27；姜坤坤等就DDB模式下下设计与与施工的的风险分分担作出出研究28；何伯伯森与王王彩云就就BOTT项目风风险分担担问题作作出研究究29。综上可知知，目前前国内的的风险分分担理论论已经相相对比较较成熟，这为本本文的研研究奠定定了基础础，本文文将以风风险分担担理论为为基础，确定施施工合同同条件中中合理的的风险分分担，进进而得出出常见的的业主再再分配的的风险内内容，针针对这些些风险内内容，展展开应对对分析。2.工程程风险防防范研究究梁明将承承包工程程中的风风险分为为：1）保证证金风险险，2）结算算风险，3）支付付风险， 4）通通货膨胀

57、胀风险，5）利息息风险，6）税收收风险。并针对对以上风风险提出出了以下下的风险险防范对对策：11）详细细调查业业主的资资信状况况；2）科学学制定投投标策略略，减少少工程资资金风险险；3）制定定严谨公公平合理理的工程程合同；4）制定定科学合合理的融融资计划划；5）制定定详细可可行的施施工进度度计划；6）加强强施工管管理，按按时按质质履行好好合同义义务；77）加强强成本控控制；88）加强强索赔管管理330。侯立新将将影响工工程管理理的因素素分为：1）管理理体制因因素，33）建筑筑企业因因素，22）建设设单位因因素，44）工程程咨询服服务业的的因素。并针对对以上影影响因素素，提出出了工程程风险的的防

58、范措措施：11）建立立投标信信用担保保制度；3）建立立预付款款信用担担保制度度；2）建立立履约信信用担保保制度；5）建立立保修担担保制度度；4）建立立建设单单位支付付信用担担保制度度；6:）建立立工程保保险制度度；7）法律律、法规规应明确确担保费费用支付付主体31。孟庆钧提提出以下下的风险险防范措措施：11)加强强合同的的风险管管理；22）通过过工程索索赔将风风险转化化为利润润；3）利用用合同形形式进行行风险控控制332。杨存义将将影响工工程管理理的因素素分为：1）管理理体制因因素， ,2）建筑企企业因素素，3）建设设单位因因素。并并针对以以上影响响因素提提出工程程风险管管理的防防范措施施：1

59、）加强强风险管管理教育育，树立立科学的的风险管管理意识识； 22）加强强担保市市场培育育，积极极发展工工程风险险管理中中介机构；3）规范范业主行行为，使使业务管管理真正正纳入法法制轨道道；4）完善善项目风风险管理理法律，法规建建设，建建立风险险管理制制度；55）建立立企业内内部风险险管理体体制与机机制，切切实提高高风险管管理技术术333。梁鸿吉认认为风险险防范无无外乎两两种对策策：1）风险险控制对对策，包包括风险险回避、风险分分散、风风险转移移和风险险分离；2）财务务控制对对策，包包括风险险的风险险自留、财务转转移和自自我保险险344。王登山认认为应从从以下的的角度进进行风险险防范：1）承包商

60、商应派专专人负责责收集、保管与与施工相相关的所所有图纸纸、洽商商文件、会议纪纪要、设设计变更更资料、通知等等维护承承包商合合法权益益的重要要证据。2）承包商商在月底底报送当当月已完完成工程程量时，可同时时用摄像像器材对对建筑物物施工进进度状况况进行拍拍摄，固固定证据据。3）对于于业主故意意拖延不不结算的的风险，应根据据有关规规定，严严格按照照程序履履行合同同355。庄鹏程在在分析国国内施工工企业风风险内容容基础上上，提出出了风险险的预防防措施建建议：11）加强强内部合合同管理理；2）加强强信息化化管理，对风险险进行动动态管理理；3）适应应和遵循循日趋健健全的外外部约束束机制；4）全面面提高自自