内部审核检查表（研发部）

1、内部审核检查表 (研发部)Q：代表质量管理体系条款；E：代表环境管理体系条款；无Q或E标识：代表两体系通用条款序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果15.2管理手册向员工询问公司的质量环境方针是什么。询问唐凤超清楚了解公司的质量环境方针科技创 新，严格规范，优质服务，满足客户； 全员参 与，降耗节能，保护环境，持续改进。是否25.3组织架构、部门职能表、 岗位说明书1.查看本部门是否有对应的组织架构、部门职能表？ 2.从部门中抽查13个岗位，查看是否有对应的岗位说明书？询问唐凤超，本部门有组织架构表和职能清单， 但是没有找到。是否3E6.1.2环境因素识别与评价控制 程序1是否针对

2、现在使用的产品、服务进行环境因素识别？本部门评 价出多少项环境因素？研发部还没有做环境因素评价表是否2.是否有确定重要环境因素的准则文件？公司文件有规定，当C10分时为重要环境因素。是否3.是否确定本部门存在的重要环境因素？研发部有做环境因素评价表是否4E6.1.3环境法律与其他要求识别 和合规性评价1.有否获取和识别法律法规和其它要求的文件？公司统一进行收集，研发部根据本部门的需求， 协助识别和寻找。是否2.有否适用的法律法规和其它要求的清单？公司有环境法律、法规清单。是否5E6.1.4目标和管理方案控制程序1.是否有采取措施管控重要环境因素？参见环境因素识别与评价控制程序和应急准备与 响应

3、的控制程序。是否2.是否有采取措施来实现合规义务？有，研发部参与对管控的合规性评价，详见综合 管理部的资料是否3.是否有采取措施来应对潜在的风险和机遇？参见环境因素识别与评价控制程序和应急准备与 响应的控制程序。是否4.是否有评价这些措施的有效性？通过日常检查、内审、管理评审等方式进行评价。是否66.2目标和管理方案控制程序询问公司的质量和环境目标是什么，本部门的质量和环境目标 是什么？询问唐凤超，清楚了解公司质量目标：顾客满意 度92%以上 成品一次检验合格率98%以上， 产品 交期确保95%以上，产品直通率90%以上，员工培 训合格率95%以上 危险废弃物分类存放，收集 处置率100%；生

4、产全过程原料损耗率控制在1%以 内 (含1%) ；人均用水比上一年减少1%； 电能耗 费与产量比率年降1%研发部无单独的质量目标，环境目标与公司统一。是否77.2人力资源控制程序1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是否 按照年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.培训是否进行了会议签到？是否进行了考核？并留下记录？ 3.培训出勤状况是否有人检查？4.讲师的资格有无进行认定？已制定培训计划，并按要求进行执行是否87.3人力资源控制程序1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？ 3.抽查部门的人员：是否清楚公司的质量环境方针。公司

5、的质 量环境方针如何在部门内是否得到理解，运用和实施？1、是，按公司的培训计划进行。 2、通过会议或员工意见箱等方式 3、询问唐凤超，该员工熟知公司的质量和环境方 针。是否97.4内外部沟通控制程序1.询问员工、了解他们如何与其他部门 (岗位) 进行沟通。1、通过电话、QQ、微信、邮件、面谈等方式进行 沟通。是否7.5.3文件控制程序记录控制程序1、查看各种文件，了解文件受控情。2、查看作废文件是否已清除。3、查看引用的外来文件的受控情况。4、询问参加文件定期评审的情况。5、查、看、问质量记录保存和使用情况。没有发现未受控的文件和作废文件在使用的情况。没有相关的培训计划和记录。是否Q8.3.1

6、管理手册设计开发控制程序1.公司的质量管理体系是否覆盖研发？2.是否对设计的过程活动进行了识别和策划？3.是否建立了设计开发的程序？公司的管理体系已经覆盖研发，对相关的设计过 程进行了识别，有设计开发程序。是否Q8.3.2设计开发控制程序FMEA控制程序1.新产品设计是否有提交立项报告？ 2.设计任务书是否明确了设计小组各岗位的职能？ 3.设计过程中的信息是否行成了文件？ 4.设计是否参照了行业标准或产品标准？ 5.是否对产品进行了风险及可制造性评估？ 6.有否建立失效模式管理文件？是否对设计的产品进行了失效 模式分析和管控？所有项目都有提交立项报告，且明确各岗位职 能，立项表里面有相关的技术

7、要求，新项目已开 始执行有失效模式分析。是否Q8.3.3设计开发控制程序1.设计输入清单是否制订？ 2.设计输入法律法规的符合性是否进行了评估和记录？立项表里面对相关的技术要求和法规进行了评估 和记录。是否Q8.3.4设计开发控制程序4 查产品的试产记录、试产报告、可靠性试验是否有进行记1.是否对设计的产品进行了评审、验证及确认？是否保留了记4 查产品的试产记录、试产报告、可靠性试验是否有进行记2.是否对设计开发产品的结果进行了明确？比如完成时间？预 3.查设计产品的评审记录、验证记录、确认记录？设计的产品均有进行评审和确认，有相关的会议 记录，相关的信息要求均有记录，产品的试产和 试验均有输

8、出。是否Q8.3.5设计开发控制程序1.设计开发输出的对应记录是否齐全？抽取13个项目，检查设 计输出是否包括BOM、工艺流程、规格书、图纸、FMEA等。 2.是否输出了产品的验收标准准则？3 设计输出的文件和结果是否满足输入信息的要求？设计输出的有相关的记录。是否Q8.3.6工程变更控制程序1.是否建立了设计变更的文件或管理规定？是否对变更的范围 作了规定？是否对变更进行了分级管理？变更得到充分验证？ 是否需要客户的批准？2.抽查一份设计变更资料，核对是否按照文件或规定执行？有文件变更的程序文件，对变更进行了要求。是否9.2内部审核控制程序1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待。 2、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实 施与验证记录。1、研发部按照公司要求参加管理体系的内部审核。2、此次内审时新版的第一次内审，针对本次内审是否9.3管理评审控制程序1、询问是否定期参与管理评审，提供什么资料，如何对待。 2、查阅最近1次管理评审时的改进要求及纠正措施的实施与验 证