某银行衍生产品交易主协议

1、PAGE PAGE 48附件3编号：（ ） 银 字第 号中信银行衍生产品交交易主协协议中信银行 衍生产品交交易主协协议（适用于对对公业务务）甲方：住所：邮政编码：电话：传真：法定代表人人/负责责人：乙方：中信信银行 住所：邮政编码：电话：传真：法定代表人人/负责责人：甲乙双方就就进行衍衍生产品品交易，经经过友好好协商，达达成协议议如下：定义在本衍生产产品交易易主协议议（以下下简称“本协议议”）项下下，下列列词语有有如下定定义：1.1 衍生产产品是指指一种金金融合约约，其价价值取决决于一种种或多种种基础资资产或指指数，合合约的基基本种类类包括远远期、期期货、掉掉期（互互换）和和期权。衍衍生产品品

2、还包括括具有远远期、期期货、掉掉期（互互换）和和期权中中一种或或多种特特征的结结构化金金融工具具。1.2 远期合合约是指指交易双双方约定定在未来来某个特特定时间间以约定定价格买买卖约定定数量的的资产，包包括远期期利率合合同、远远期外汇汇合同等等。1.3 期货是是指以金金融工具具或金融融指标为为标的的的期货合合约，包包括利率率期货、债债券期货货、指数数期货等等。1.4 掉期（互互换）是是指交易易双方基基于自己己的比较较利益，对对各自的的现金流流量进行行交换，包包括利率率互换、货货币互换换、基差差掉期、外外汇掉期期等。1.5 期权是是指期权权的买方方支付给给卖方一一笔权利利金，获获得一种种权利，可

3、可于期权权的存续续期内或或到期日日当天，以以执行价价格与期期权卖方方进行约约定数量量的特定定标的的的交易，包包括外汇汇期权、利利率期权权、期货货期权、债债券期权权等。1.6 授信额额度是指指乙方根根据其信信贷政策策和甲方方条件对对甲方确确定的授授信控制制总量。1.7 终止货货币是指指非违约约方或受受损方所所选择的的货币。如如交易中中包括人人民币，则则以人民民币作为为“终止货货币”，否则则以美元元作为“终止货货币”。1.8 未付款款项是指指一方拖拖欠另一一方的下下列两项项金额之之和：（11）就所所有已终终止的交交易而言言，指应应当在提提前终止止日当日日或之前前支付给给对方但但是在提提前终止止日仍

4、未未支付的的款项，以以及（22）对于于每一笔笔已终止止的交易易，就其其每一项项需在该该终止日日或之前前向该方方交付而而未交付付的义务务而言，指指应当或或者本来来应当在在原定交交付日交交付的实实物公平平市场价价，在以以上两种种情况下下均包括括（在适适用法律律许可的的范围内内）以该该货币支支付的利利息，计计息期为为该款项项或义务务应当或或本来应应当按照照要求支支付或履履行之日日（包括括当日）至至提前终终止日（不不包括当当日），并并按照适适用利率率计算。该该利息的的数额按按照复利利（按日日计）及及实际日日数计算算。上述述（2）款款所指的的任一交交易的公公平市值值应当由由计算方方合理地地决定，或或者如

5、双双方均有有责任，则则应当为为各方合合理决定定的公平平市值的的平均终终止货币币等值额额。1.9 工作日日是指中中国境内内商业银银行对公公营业的的任何一一日，法法定节假假日除外外。交易内容甲乙双方在在此约定定，甲方方向乙方方发出衍衍生产品品交易指指令，乙乙方同意意并根据据甲方的的交易指指令与甲甲方进行行衍生产产品交易易。交易易的种类类包括但但不限于于：（1）远期期利率合合同、远远期外汇汇合同、利利率期货货、债券券期货、指指数期货货、利率率互换、货货币互换换、外汇汇期权、利利率期权权、期货货期权、债债券期权权等交易易以及与与该交易易类似的的其他交交易；（2）由两两种或两两种以上上上述交交易相结结合

6、而产产生的交交易；（3）附件件五衍衍生产品品交易确确认书中中约定的的适用于于本协议议的其他他交易。风险揭示甲方确认，在在签署本本协议的的同时，甲甲方已经经审慎阅阅读并同同时签署署衍生生产品交交易风险险说明书书（见见附件一一），对对本协议议项下交交易的风风险具有有充分的的认识。甲甲方应当当根据自自己的判判断自行行决定衍衍生产品品交易的的品种和和入市时时机，并并承担因因衍生产产品交易易引发的的一切市市场风险险、财务务风险、法法律责任任等一切切风险。甲方交易人人员的授授权4.1 在甲乙乙双方签签署本协协议的同同时，甲甲方应当当签署衍衍生产品品交易授授权书（格格式见附附件二），授授权相关关人员代代表甲

7、方方根据该该授权书书中的权权限办理理本协议议项下的的交易事事宜。衍衍生产品品交易授授权书原原件交由由乙方留留存。4.2 甲方如如拟对衍衍生产品品交易授授权书进进行包括括但不限限于如下下内容的的变更，应应当至少少提前二二个工作作日将书书面通知知送达乙乙方：（1）更换换有权办办理本协协议项下下交易的的人员；（2）更改改或中止止被授权权人员的的交易权权限；（3）修改改签字样样本；（4）变更更预留印印鉴。上述授权变变更文件件应当由由甲方法法定代表表人或授授权代理理人签字字并加盖盖公章，自自乙方收收到之日日起生效效。担保和授信信5.1 为进行行本协议议项下的的衍生产产品交易易，甲方方应当根根据乙方方的要

8、求求向乙方方提供相相应的担担保，担担保方式式可以为为以下任任一方式式：（1）甲方方在乙方方处开立立保证金金账户，并并且按照照乙方的的要求在在该账户户中足额额缴存保保证金。保保证金数数额不得得低于甲甲方拟进进行交易易金额的的_，乙乙方有权权根据市市场变化化对上述述保证金金比例进进行调整整。保证证金可以以是人民民币、美美元、欧欧元、日日元、英英镑、澳澳元、加加元、瑞瑞士法郎郎、港币币，或者者甲乙双双方一致致同意的的其它任任一币种种；或者者（2）甲方方向乙方方提供乙乙方认可可的其他他形式的的担保，具具体如下下： 。5.2 甲方指指定以下下账户作作为保证证金账户户：开户行： ；户 名： ；账 号： 。

9、5.3 经甲方方申请，乙乙方可以以授予甲甲方一定定的授信信额度。在在该授信信额度内内，甲方方无需按按照本条条第5.1款的的约定提提供担保保即可进进行本协协议项下下的衍生生产品交交易。交易指令的的发出、接接收和取取消6.1 甲方根根据拟办办理衍生生产品的的币种、期期限等要要素，选选择合适适的产品品类型向向乙方询询价。如如甲方接接受乙方方的报价价，甲方方应当通通过传真真或专人人递送的的方式向向乙方下下达衍衍生产品品交易指指令（格格式见附附件三，以以下简称称“交易指指令”）。如如通过传传真方式式发出，甲甲方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的

10、方式发发出交易易指令原原件。交交易指令令一俟以以传真形形式发出出，且由由乙方收收悉，乙乙方即可可以按照照交易指指令约定定的交易易条件促促成衍生生产品交交易的达达成。6.2 乙方在在工作日日的正常常营业时时间（即即北京时时间9：00至至17：00）内内收到甲甲方发出出的交易易指令，经经乙方审审核无误误后，方方可办理理交易。在在正常营营业时间间以外，乙乙方无必必须接收收甲方交交易指令令的义务务。6.3 甲方如如拟在交交易指令令发出后后提出取取消交易易，应仅仅限于经经乙方确确认尚未未成交的的交易。在在该情形形下，甲甲方应当当填写衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书（格格式见附附件四），并并通过传传真

11、或专专人递送送的方式式向乙方方发出。如如通过传传真方式式发出，甲甲方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或特快专专递的方方式发出出衍生生产品交交易指令令取消申申请书原原件。衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书应当当注明原原交易指指令编号号、内容容，并加加盖公章章或甲方方于附件件二衍衍生产品品交易授授权书中中授权使使用的预预留印鉴鉴。如甲甲方要求求取消的的交易指指令项下下的交易易已经成成交，或或者乙方方已经根根据该交交易指令令与其他他交易者者达成了了相应的的交易，则则该交易易指令不不能被取取消。衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书经乙乙方同意意并签字字盖章

12、后后，甲方方申请取取消的原原交易指指令自动动失效。交易的成交交和异议议7.1 在交易易指令的的有效期期内，乙乙方可以以通过传传真方式式向甲方方发出衍衍生产品品交易确确认书（格格式见附附件五，以以下简称称“交易确确认书”）。交交易确认认书一俟俟通过传传真方式式发出，即即对甲乙乙双方具具有约束束力，衍衍生产品品交易即即成交。7.2 在乙方方向甲方方通过传传真方式式发出交交易确认认书的同同时，乙乙方可以以通过电电话方式式就衍生生产品交交易成交交事项通通知甲方方。甲方方如在接接到乙方方电话通通知后的的二个工工作日内内仍未收收到交易易确认书书传真件件，应当当主动向向乙方查查询。乙乙方应当当在上述述传真发

13、发出之日日起五个个工作日日内根据据本协议议第十四四条（通通知和送送达）的的约定将将交易确确认书原原件以专专人递送送、挂号号平信邮邮寄或特特快专递递的方式式向甲方方发出。7.3 如交易易确认书书约定的的交易要要素与交交易指令令存在明明显不一一致，并并且影响响到交易易的实质质内容，甲甲方应当当在收到到该交易易确认书书后立即即电话通通知乙方方，并在在收到该该交易确确认书后后一个工工作日内内以书面面形式向向乙方提提出异议议，同时时说明理理由，否否则视同同甲方接接受交易易确认书书的全部部内容。甲甲方异议议的内容容和理由由以书面面为准。交易的结构构重组交易指令项项下的衍衍生产品品交易成成交后，如如甲方拟拟

14、变更交交易指令令和交易易确认书书项下的的衍生产产品交易易内容，从从而对该该交易进进行结构构重组，应应当以传传真或专专人递送送的方式式向乙方方提交衍衍生产品品交易结结构重组组申请书书（格格式见附附件八），并并取得乙乙方的书书面同意意，且须须承担交交易结构构重组引引起的相相应的成成本及给给对方造造成的相相应损失失。资金交割9.1 本协议议项下衍衍生产品品交易的的资金交交割分为为以下两两种方式式：（11）经甲甲乙双方方协商一一致，甲甲乙双方方将交易易资金自自行付至至对方账账户进行行资金交交割；或或者，（22）乙方方将应向向甲方支支付的交交易资金金付至甲甲方在交交易指令令和交易易确认书书中指定定的账户

15、户，甲方方授权乙乙方为交交易目的的从其在在乙方处处开立的的结算账账户中划划款进行行资金交交割。9.2 甲方如如拟授权权乙方为为交易目目的从其其指定的的账户中中划款，应应当以传传真或专专人递送送的方式式向乙方方发出衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书（格格式见附附件六），则则乙方应应当按照照甲方发发出的衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书的要要求从甲甲方指定定的账户户中划扣扣相应的的交易金金额进行行资金交交割。如如通过传传真方式式发出，甲甲方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内将将衍生生产品交交易交割割支付授授权书的的原件以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的方式向向乙方发发

16、出。交易的提前前终止10.1 当交交易指令令和交易易确认书书中约定定的提前前终止情情形出现现时，甲甲方应当当以传真真或者专专人递送送的方式式向乙方方发出衍衍生产品品交易提提前终止止申请书书（格格式见附附件七），要要求终止止本协议议项下的的交易。如通过过传真方方式发出出，甲方方应当于于传真发发出之日日起五个工作作日内将将衍生生产品交交易提前前终止申申请书原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向乙方发出。10.2 如出出现以下下任一提提前终止止情形，则则本协议议项下的的衍生产产品交易易终止：（1）当本本协议第第二十一一条（违违约）第第21.1（11）、（22）、（33）、（44）、（55）

17、款约约定的违违约事件件发生时时，守约约方有权权终止本本协议项项下的所所有交易易，则守守约方应应当以书书面形式式通知违违约方该该违约事事件的发发生，并并指定交交易的提提前终止止日。提提前终止止日将不不早于该该通知到到达的生生效日。本本协议项项下的所所有交易易将于该该提前终终止日终终止。（2）当发发生本协协议第221.11（6）款款所述的的违约事事件时，本本协议项项下所有有交易将将自动提提前终止止。自动动提前终终止日将将为第221.11（6）款款所述的的违约事事件发生生之日，本本协议项项下的所所有交易易将在该该提前终终止日自自动终止止。当上述自动动提前终终止事件件发生时时，违约约方必须须就守约约方

18、在自自动提前前终止日日和守约约方第一一次获悉悉发生违违约事件件的日期期之前，由由于利率率、汇率率或者其其他市场场变量的的变动，给给守约方方在双方方之间的的未结束束交易上上造成的的损失进进行赔偿偿。违约约方必须须在不晚晚于违约约方的其其他债权权人收到到违约通通知的日日期前，以以书面形形式通知知守约方方。为此此，守约约方有权权将任何何成本和和损失折折算成第第12.1款约约定的协协议货币币。10.3 除上上述本条条第100.1款款和第110.22款约定定外，如如甲方要要求提前前终止本本协议项项下的交交易，需需获得乙乙方的书书面同意意，且应应承担提提前终止止引起的的成本及及给对方方造成的的相应损损失。

19、该该种情况况下，甲甲方应当当以传真真或专人人递送的的方式向向乙方提提交衍衍生产品品交易提提前终止止申请书书，乙乙方在对对甲方的的申请重重新进行行评估和和审核后后，可以以视情况况处理甲甲方的提提前终止止申请。如如通过传传真方式式送达，甲甲方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内将将衍生生产品交交易提前前终止申申请书原原件以专专人递送送、挂号号平信邮邮寄或者者特快专专递的方方式送达达乙方。如如乙方同同意甲方方提出的的提前终终止申请请，乙方方应当于于收到衍衍生产品品交易提提前终止止申请书书后五五个工作作日内将将扣除成成本和乙乙方受到到的相应应损失额额后的全全部金额额，按照照交易指指令和交交易确认

20、认书关于于结算方方式的约约定存入入甲方指指定的账账户。10.4 如出出现本协协议第十十九条约约定的任任一终止止情形，则则本协议议项下的的交易终终止。10.5 一旦旦发生以以上提前前终止交交易的情情形，甲甲乙双方方应当立立即停止止支付，但但是不影影响本协协议其它它条款的的效力。 追加担担保和强强制平盘盘11.1 在衍衍生产品品交易期期间，若若因市场场条件变变化导致致甲方提提供的担担保余额额不足，或或者甲方方的交易易市值亏亏损超出出乙方授授予甲方方的授信信额度与与甲方担担保金额额之和，乙乙方有权权以传真真或专人人递送的的方式向向甲方发发出追追加担保保通知书书（格格式见附附件九），要要求甲方方及时补

21、补足保证证金或者者追加其其他担保保措施，甲甲方应当当在追追加担保保通知书书规定定的时间间内及时时补足保保证金或或者追加加担保措措施。如如通过传传真方式式发出，乙乙方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内将将追加加担保通通知书的的原件以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的方式向向甲方发发出。11.2 如甲甲方未能能在追追加担保保通知书书规定定的时间间内及时时补足保保证金或或者追加加其他担担保措施施，乙方方有权决决定将交交易平盘盘，由此此造成的的一切损损失由甲甲方承担担，并且且乙方有有权从甲甲方在乙乙方处开开立的保保证金账账户或者者其他账账户中扣扣除相应应损失金金额，将将剩余的的

22、资金退退回甲方方指定的的账户；如乙方方决定将将交易平平盘，乙乙方应当当以传真真或专人人递送的的方式向向甲方发发出衍衍生产品品交易强强制平盘盘通知书书（格格式见附附件十），则则被强制制平盘的的相应交交易自行行中止。如如衍生生产品交交易强制制平盘通通知书通通过传真真方式发发出，乙乙方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内将将衍生生产品交交易强制制平盘通通知书的的原件以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的方式向向甲方发发出。甲甲方如拟拟继续进进行本协协议项下下的交易易，应当当按照本本协议第第五条（担担保和授授信）的的约定提提供新的的担保或或者重新新向乙方方申请授授信额度度。 协议货

23、货币本协议项下下衍生产产品交易易所涉及及的货币币均应当当以交易易指令和和交易确确认书约约定的货货币（一一种货币币或多种种货币，具具体货币币形式由由甲乙双双方在交交易指令令和交易易确认书书中确定定，以下下简称“协议货货币”）支付付。如本本协议项项下付款款方以非非协议货货币支付付，则收收款方应应当于收收到该款款项的第第二个工工作日之之前将付付款方支支付的款款项退回回，同时时以书面面形式通通知付款款方，否否则视为为接受付付款方以以非协议议货币付付款的方方式。如如收款方方按约定定向付款款方退回回其以非非协议货货币的款款项，付付款方应应当继续续履行付付款义务务，并且且承担相相应的迟迟延支付付的违约约责任

24、。 税收除本协议另另有约定定外，甲甲方和乙乙方应当当各自承承担其因因签署和和履行本本协议及及与本协协议项下下衍生产产品交易易有关的的所有税税项和费费用，任任何一方方对于本本协议项项下的所所有付款款不得以以中国税税收法律律制度项项下任何何税项为为理由拒拒绝或者者减少本本协议项项下衍生生产品交交易的支支付；如如中国有有关税收收法律制制度对与与本协议议的签署署和履行行以及与与本协议议项下衍衍生产品品交易有有关的税税项和费费用有特特殊规定定，应当当按照该该规定执执行。 通知和和送达14.1 除本本协议或或交易文文件另有有约定外外，双方方的通知知均应当当以专人人递送、挂挂号平信信邮寄、特特快专递递或者传

25、传真等书书面形式式送达对对方；如如以传真真方式送送达，则则协议一一方应当当于传真真发出之之日起五五个工作作日内以以专人递递送、挂挂号平信信邮寄或或者特快快专递的的形式提提交原件件，并送送达至如如下地址址或者任任何一方方以书面面形式向向另一方方指定的的其他地地址：甲方：联系人：地址：邮编：电话：传真：乙方：联系人：地址：邮编：电话：传真：14.2 如通通知以传传真方式式发出，则则在发出出当时即即视为送送达；如如以挂号号平信邮邮寄的方方式发出出，则在在投递后后第三日日视为送送达；如如以特快快专递的的方式发发出，则则在投递递后第二二日视为为送达；如以专专人递送送的方式式发出，则则在接收收方签收收时即

26、视视为送达达。 协作在进行本协协议项下下交易的的过程中中，甲方方应当积积极配合合乙方的的工作，及及时根据据乙方要要求提供供与本协协议项下下交易相相关的全全部证明明材料及及文件。 陈述与与保证16.1 甲乙乙双方在在签署本本协议时时相互做做出如下下陈述与与保证，并并且甲乙乙双方一一致同意意在本协协议履行行期间始始终受如如下陈述述与保证证的约束束：（1）各方方是中华华人民共共和国依依法成立立的企业业法人或或其他经经济组织织，并且且已经获获得签署署本协议议及进行行本协议议项下交交易所需需的所有有必要和和合法的的内部和和外部的的批准和和授权。（2）各方方提供的的与本协协议及本本协议项项下交易易有关的的

27、一切文文件、报报表及陈陈述均是是有效、合合法、真真实、准准确和完完整的。（3）本协协议和本本协议项项下的交交易符合合中国相相关法律律、法规规的规定定。（4）各方方均有能能力履行行本协议议和与本本协议项项下衍生生产品交交易相关关的任何何文件所所约定的的权利和和义务，并并且已经经采取了了合法、有有效的措措施以保保证本协协议能够够正常履履行。（5）各方方均应当当妥善保保管本协协议和与与本协议议项下交交易相关关的全部部文件和和资料，并并对该文文件的丢丢失、破破损或者者其他任任何损失失承担全全部责任任。（6）在签签署本协协议之前前，各方方均不存存在任何何已经发发生或持持续发生生的本协协议项下下约定的的违

28、约事事件或者者潜在的的违约事事件，或或者本协协议约定定的提前前终止情情形，并并且本协协议的签签署和履履行将不不会引致致这些违违约事件件和/或或提前终终止情形形等类似似情况的的发生。（7）在本本协议签签署时及及在各方方可预见见的期限限内，各各方均不不存在有有可能影影响到本本协议合合法性、有有效性以以及本协协议各方方履行本本协议能能力的诉诉讼或仲仲裁事件件或者其其他行政政及法律律事件，该该诉讼或或仲裁事事件或者者其他行行政及法法律事件件包括针针对本协协议各方方的事件件和/或或针对本本协议各各方的任任何分支支或者附附属机构构的事件件。（8）各方方应当本本着诚实实信用原原则按照照本协议议和与本本协议项

29、项下衍生生产品交交易相关关的任何何文件的的规定执执行。在在出现本本协议及及相关文文件未明明确约定定的情形形时，应应当遵循循国内或或者国外外的交易易惯例或或者惯常常作法执执行。（9）甲乙乙双方保保证将按按中国法法律、法法规和本本协议的的约定提提交必要要的文件件和信息息，并保保证持续续其自身身主体的的合法性性和遵守守中国有有关法律律、法规规的规定定。16.2 为进进行本协协议项下下的交易易，甲方方向乙方方做出如如下陈述述和保证证：（1）乙方方进行本本协议和和交易指指令项下下的交易易系基于于甲方的的要求。甲甲方向乙乙方发出出的交易易指令是是甲方基基于其业业务需要要和对市市场的独独立判断断做出的的，未

30、受受乙方的的影响。对对于乙方方提供的的有关交交易的条条件和条条款的内内容和解解释，甲甲方不应应当看作作是投资资意见或或者推荐荐材料，同同时对于于乙方提提供的相相关信息息（书面面的或者者口头的的），甲甲方也不不应当认认为是对对交易结结果的一一种担保保。根据据甲方发发出的交交易指令令成交的的衍生产产品交易易造成的的亏损将将由甲方方自行承承担。（2）甲方方提供的的交易保保证金或或其他担担保（如如有）和和用以进进行交易易的资金金是其合合法取得得，并且且始终能能够合法法用于本本协议项项下的衍衍生产品品交易。 转让及及第三方方权益17.1 在未未征得另另一方事事先以书书面形式式同意的的情况下下，本协协议任

31、何何一方不不得将其其在本协协议项下下的任何何权利和和/或义义务转让让给任何何第三方方。17.2 除非非为保障障乙方的的利益并并经乙方方书面同同意，甲甲方不得得将本协协议项下下的交易易进行转转让、转转移、质质押、抵抵押或者者设置其其他第三三方权益益。 权利的的累加性性任何一方在在本协议议项下的的权利是是累加的的，并不不影响和和排除该该方根据据法律和和其他协协议对本本协议另另一方可可以享有有的任何何权利。除除非协议议一方书书面表示示，该方方对其任任何权利利的不行行使、部部分行使使和/或或迟延行行使，均均不构成成对该权权利的放放弃或部部分放弃弃，也不不影响、阻阻止和妨妨碍该方方对该权权利的继继续行使

32、使或对任任何其他他权利的的行使。 协议的的终止19.1 在任任何情况况下，如如发生以以下事件件，本协协议及本本协议项项下的衍衍生产品品交易均均将终止止：（1）由于于中国相相关法律律、法规规或者监监管条例例的变动动导致：1）本协议议项下的的衍生产产品交易易不再具具有合法法性；2）本协议议任何一一方不再再具有履履行本协协议项下下的主要要义务（包包括付款款和交付付以及接接受付款款和交付付的义务务）的能能力。（2）由于于中国税税收法律律制度的的变动或或者有关关税务机机关的行行政行为为导致本本协议任任何一方方将负担担额外的的税项或或费用，且且甲乙双双方在五五个工作作日内对对本协议议项下衍衍生产品品交易的

33、的未来现现金流或或者收益益进行重重估时无无法达成成一致意意见。（3）因战战争、自自然灾害害、罢工工、地震震、火灾灾、台风风等不可可抗力事事件的发发生导致致本协议议的一方方或各方方均不能能继续履履行本协协议约定定的义务务。19.2 当发发生第119.11款约定定的终止止事件时时，受影影响方应应当在获获悉该事事件的发发生后立立即书面面通知另另一方，并并且受影影响方应应当在该该书面通通知发出出之日起起二十个个工作日日内提供供能够证证明该终终止事件件发生的的相关文文件和资资料。 协议的的解除甲乙双方经经协商一一致后可可以通过过书面协协议的形形式解除除本协议议。在符符合本协协议约定定的情况况下，任任何一

34、方方也可单单方面解解除本协协议，并并应当向向另一方方发出书书面通知知。本协协议自上上述书面面协议规规定的日日期或解解除本协协议的通通知送达达另一方方时起解解除。本本协议解解除之前前已经成成交的衍衍生产品品交易的的效力不不因本协协议之解解除而受受影响。 违约21.1 在本本协议履履行期间间内，如如任何一一方发生生以下任任何事件件，将构构成该方方的违约约事件：除本协议另另有约定定外，本本协议任任何一方方未能遵遵守中国国法律、法法规的规规定或者者履行本本协议和和与本协协议项下下衍生产产品交易易相关的的所有文文件约定定的其应应该遵守守或者履履行的任任何责任任和/或或义务，并并且在对对方发出出违约通通知

35、后的的二十个个工作日日之内该该违约状状态仍然然未得以以纠正。任何一方于于第十六六条项下下所作的的陈述与与保证存存在虚假假陈述、重重大遗漏漏或者误误导性陈陈述的，足足以影响响本协议议的履行行和效力力。任何一方违违反交易易确认书书的约定定构成该该方在本本协议项项下的违违约。未经另一方方书面同同意，当当一方发发生分立立或者与与本协议议以外的的任何第第三方（可可以为一一方或几几方，下下同）合合并，或或者将其其超过330的的资产转转移到该该第三方方的情况况下，从从而导致致该最终终存续的的或者受受让的主主体不能能履行本本协议项项下原当当事人的的义务，或或者该最最终存续续或者受受让的实实体的资资信状况况不能

36、够够满足本本协议项项下对原原当事人人的主体体资格的的要求。交叉违约事事件。交交叉违约约是指当当本协议议一方当当事人对对其他债债务协议议下的违违约金额额超过起起点金额额时构成成对本协协议的违违约；其其他债务务协议是是指本协协议一方方当事人人因借款款或者其其它借贷贷行为而而与第三三方签署署的借款款合同或或者因负负债而产产生的债债务协议议以及与与该协议议有关的的担保协协议。本本协议中中的违约约起点金金额为交交叉违约约事件发发生时违违约方注注册资金金的 。破产事件：1）解散；2）就其任任命任何何清算人人或破产产接收人人；3）无力清清偿到期期债务；或者资资产不足足以清偿偿全部债债务或者者明显缺缺乏清偿偿

37、能力的的；或者者存在明明显丧失失清偿能能力的可可能，依依照中国国破产法法的规定定进行重重整的；4）其作为为债务人人已经向向有管辖辖权的人人民法院院提出重重整、和和解或者者破产清清算申请请；5）其债权权人已经经向有管管辖权的的人民法法院提出出对其进进行重整整或者破破产清算算的申请请；6）其担保保权益持持有人取取得超过过其 资资产的占占有权，或或者对其其 的资资产提起起或强制制执行扣扣押、查查封、扣扣留、执执行或其其他法律律程序，并并且该担担保权益益持有人人持续占占有该资资产，或或者在其其后三十十日内该该法律程程序仍未未被驳回回、撤销销或中止止；或者7）任何扣扣押、查查封、扣扣留或执执行影响响到其

38、任何重重大资产产或资产产的重大大部分，并并且未于于生效后后60日日内解除除或暂缓缓执行。 违约赔偿偿和提前前终止的的计算22.1 违约约方应当当赔偿守守约方由由于违约约方违约约而导致致的全部部直接损损失及费费用；守守约方有有权将该该损失和和费用在在清算金金额中进进行抵销销。22.2 （11）当发发生本协协议第221.11款约定定的违约约事件导导致本协协议提前前终止时时，守约约方或受受影响方方（即“计算方方”）应当当就所有有未结束束交易的的清算金金额进行行计算，并并在提前前终止日日或者受受影响方方发出的的提前终终止通知知送达之之日起五五个工作作日内向向对方提提交计算算报告（本本款适用用本协议议第

39、144.1款款关于通通知方式式的约定定）。该该报告应应当包括括计算的的所有细细节以及及所有报报价的来来源，并并指明付付款日期期，该付付款日期期应当不不早于计计算报告告发出后后的十五五个工作作日。计计算方应应当提供供获得报报价的记记录以证证明该报报价的真真实性和和准确性性。如对对方在收收到该计计算报告告起十个个工作日日之内不不就计算算方的计计算提出出异议，则则该计算算结果将将成为最最终的支支付金额额；（2）当发发生本协协议第119.11款约定定的终止止事件并并且甲乙乙双方均均为受影影响方时时，甲乙乙双方（对对其计算算而言为为“计算方方”）均应应当就未未结束交交易的清清算金额额进行计计算，并并尽快

40、向向对方提提交计算算报告。计计算方应应当提供供获得报报价的记记录以证证明该报报价的真真实性和和准确性性。甲乙乙双方应应当本着着诚实信信用的原原则进行行协商以以确定清清算金额额，付款款日期应应当为双双方达成成一致后后的下一一工作日日。如各各方均无无法在十十五个工工作日内内就清算算金额达达成一致致，则适适用本协协议第二二十四条条的约定定。（3）上述述支付金金额为甲甲乙双方方未结束束交易的的清算金金额加上上一方（“X”方）对另一方（“Y”方）的未付款项减去Y方对X方的未付款项的金额。如支付金额为正数，则X方应当向Y方支付该款项；如支付金额为负数，则Y方应当向X方支付该款项的绝对值。22.3 计算算方

41、计算算支付金金额应当当自衍生生产品交交易市场场取得公公平合理理的价格格并本着着诚实信信用的原原则进行行计算；如计算算方不能能及时获获得公平平合理的的价格，则则其应当当合理地地估算双双方的清清算金额额。22.4 对于于一方（支支付方）须须支付另另一方（被被支付方方）的提提前终止止金额，守守约方可可以在不不提前通通知违约约方的情情况下选选择将该该金额与与因支付付方与被被支付方方签署的的其它协协议，或或者一方方对另一一方或一一方为另另一方的的利益而而发出或或者签署署的其他他法律文文件项下下的被支支付方应应当向支支付方支支付的款款项进行行抵销，无无论该款款项产生生的时刻刻（当时时已发生生、未来来即将发

42、发生或者者附条件件发生）、币币种或者者实际承承载支付付义务的的机构所所在地。进进行本款款约定的的抵销时时，前述述其它协协议、其其它法律律文件项项下的相相应支付付义务视视为同时时履行。依依本款进进行的任任何抵销销，守约约方应当当书面通通知另一一方。如某一债务务数额不不确定，本本着善意意和诚实实信用的的精神，守守约方可可以对其其予以估估算，并并根据估估算进行行抵销，当当债务数数额确定定时再行行调整该该估算和和抵销。本款约定不不得理解解为任何何一方设设定的抵抵押、质质押或者者任何其其它形式式的担保保权益。 免责条款款23.1 由于于甲方原原因导致致甲方于于乙方处处开立的的与交易易指令项项下交易易相关

43、的的账户被被司法机机关或政政府部门门冻结、扣扣划，或或者因甲甲方指定定的资金金账户销销户、挂挂失、冻冻结或资资金不足足等导致致的资金金不能及及时划转转，无法法进行交交易指令令项下的的衍生产产品交易易，或者者剩余保保证金无无法按时时返还至至相关账账户，乙乙方不承承担任何何责任。23.2 由于于国家有有关法律律、法规规或者规规章制度度的改变变，紧急急措施的的出台而而导致甲甲方承担担的风险险，乙方方不承担担任何责责任。23.3 因战战争、自自然灾害害、罢工工、地震震、火灾灾、台风风等不可可抗力的的原因导导致本协协议项下下交易无无法正常常进行，双双方均不不承担违违约责任任。在发发生上述述不可抗抗力事件

44、件，并且且直接影影响到本本协议项项下交易易的情况况下，遭遭受不可可抗力事事件的一一方应当当立即通通知另一一方，并并且在十十五个工工作日内内提供证证明文件件说明有有关事件件的细节节和不能能履行本本协议或或者部分分不能履履行本协协议或者者需要延延迟履行行本协议议的原因因。 适用法律律和争议议解决24.1 本协协议受中中国法律律管辖并并依据中中国法律律解释。24.2 因本本协议的的履行发发生任何何争议时时，甲乙乙双方应应当首先先通过友友好协商商的方式式解决。如如通过友友好协商商的方式式仍不能能解决争争议的，任任何一方方均有权权将争议议提交位位于的仲裁委委员会并并按该会会届时有有效的仲仲裁规则则进行仲

45、仲裁，仲仲裁语言言为中文文。仲裁裁裁决是是终局的的，对甲甲方和乙乙方均具具有法律律约束力力。 其他条款款25.1 本协协议自甲甲乙双方方的法定定代表人人、负责责人或其其授权代代理人签签字并加加盖公章章/合同同专用章章之日起起生效。25.2 本协协议及附附件（衍衍生产品品交易风风险说明明书、衍衍生产品品交易授授权书、衍衍生产品品交易指指令、衍衍生产品品交易交交割支付付授权书书、衍衍生产品品交易指指令取消消申请书书、衍衍生产品品交易确确认书、衍衍生产品品交易提提前终止止申请书书、衍衍生产品品交易结结构重组组申请书书、追追加担保保通知书书和衍衍生产品品交易强强制平盘盘通知书书）构构成甲乙乙双方之之间

46、关于于本协议议和交易易指令及及交易确确认书项项下交易易的完整整文件。在在本协议议履行过过程中，如如附件的的具体内内容与本本协议内内容有任任何不一一致或矛矛盾，以以附件内内容为准准。25.3 经甲甲乙双方方协商同同意，本本协议可可以通过过书面形形式进行行补充和和修改，经经补充和和修改后后的协议议与本协协议具有有同等法法律效力力。25.4 在进进行本协协议项下下衍生产产品交易易的过程程中，甲甲方应当当在本协协议附件件二衍衍生产品品交易授授权书上上加盖公公章，在在其余附附件上加加盖公章章或衍衍生产品品交易授授权书中中的预留留印鉴；乙方应应当在协协议附件件上加盖盖公章或或合同专专用章。25.5 本协协

47、议一式式两份，甲甲乙双方方各执一一份，具具有同等等法律效效力。 补充条款款本协议补充充条款如如下： 本页无正文文，为签签字页。甲方（盖章章）：法定代表人人（或授授权代理理人）：签署日： 年 月 日乙方（盖章章）：中中信银行行 法定代表人人/负责责人（或或授权代代理人）：签署日： 年 月 日附件清清单：衍生产品品交易风风险说明明书衍生产品品交易授授权书衍生产品品交易指指令衍生产品品交易指指令取消消申请书书衍生产品品交易确确认书衍生产品品交易交交割支付付授权书书衍生产品品交易提提前终止止申请书书衍生产品品交易结结构重组组申请书书追加担保保通知书书衍生产品品交易强强制平盘盘通知书书附件一衍生产品交交

48、易风险险说明书书乙方（包括括中信银银行总行行营业部部、分行行、支行行及其他他分支机机构）与与甲方进进行衍生生产品交交易，涉涉及风险险如下：衍生产品交交易的成成交价格格将受国国际市场场条件的的影响。在在交易期期间，甲甲方应当当对衍生生产品交交易存在在的风险险有充分分的理解解和认识识。根据据甲方交交易指令令成交的的衍生产产品交易易造成的的损失由由甲方自自行承担担。国家法律和和政策法法规的变变化可能能影响衍衍生产品品交易主主协议项项下的衍衍生产品品交易，甲甲方应当当自行承承担国家家法律和和政策法法规的变变化对衍衍生产品品交易造造成的影影响。若因甲方未未能履行行衍生生产品交交易主协协议项项下义务务导致

49、乙乙方产生生损失和和费用，乙乙方有权权按照衍衍生产品品交易主主协议要要求甲方方承担违违约责任任，包括括但不限限于向乙乙方赔偿偿损失、费费用和逾逾期付款款违约金金。非因乙方过过错导致致的交易易暂时不不能受理理，乙方方不承担担任何经经济和法法律责任任，甲方方应当给给予充分分谅解，并并且保证证不向乙乙方索偿偿损失或或者未能能实现的的利润。衍生产品交交易中，甲甲方授权权交易人人员因疏疏忽或者者其他原原因向乙乙方发出出错误的的交易指指令，将将可能对对甲方造造成损失失，该损损失全部部由甲方方自行承承担。因地震、台台风、水水灾、火火灾、战战争、罢罢工、自自然灾害害和其他他任何不不可预见见、并且且其结果果不能

50、避避免或者者不能阻阻止的其其他事件件导致衍衍生产品品交易无无法正常常进行，甲甲方应当当自行承承担风险险。甲方应当基基于自己己的判断断和其认认为必要要的顾问问建议，具具备或通通过咨询询其法律律、税务务、商务务、投资资、财务务和会计计顾问而而具备评评估衍衍生产品品交易主主协议项项下交易易的能力力，并且且自行做做出衍衍生产品品交易主主协议项项下的投投资和交交易决定定。甲方方与乙方方进行的的每笔交交易是根根据甲方方基于业业务需要要和对市市场的独独立判断断所确定定，未受受乙方的的任何影影响。对对于乙方方提供的的有关交交易的条条件和条条款的内内容与解解释的理理解，甲甲方不应应当看作作是交易易的投资资意见和

51、和推荐材材料，同同时对于于乙方提提供的相相关信息息（书面面的或口口头的），甲甲方也不不应当认认为是对对交易结结果的一一种担保保。衍生产品交交易还涉涉及其他他可能存存在的风风险。在进行衍生生产品交交易前，甲甲方应当当对衍生生产品交交易可能能存在的的全部风风险进行行评估，并并且能够够承受衍衍生产品品交易风风险所导导致的全全部结果果。甲方已经详详细阅读读并且充充分理解解其作为为衍生产产品交易易一方的的上述全全部风险险，并愿愿意承担担上述风风险。甲方在与乙乙方签署署衍生生产品交交易主协协议的的同时，签签署本衍衍生产品品交易风风险说明明书作作为其附附件。甲方（公章章/预留留印鉴）：法定代表人人（授权权代

52、理人人）签字字： 法定代表人人（授权权代理人人）正楷楷签名： 年年 月 日日附件二 衍生产品品交易授授权书 编号号： 致：中信银银行 根据贵行与与我公司司于 年年 月月 日日签署的的衍生生产品交交易主协协议（编编号为：_，以以下简称称“主协议议”），我我公司兹兹授权如如下人员员在贵行行办理主主协议项项下的衍衍生产品品交易并并签署交交易相关关法律文文件：姓名所属部门职务签字样本交易权限授权期限预留印鉴 公司（盖章）法定代表人人（授权权代理人人）： （签字字） 年 月月 日日附件三衍生产品交交易指令令编号： 致：中信银银行 根据贵行与与我公司司于 年年 月月 日日签署的的衍生生产品交交易主协协议（

53、编编号为：_，以以下简称称“主协议议”），我我公司特特此要求求贵行按按以下交交易条件件接受本本衍生产产品交易易指令，并并进行相相应的衍衍生产品品交易。交交易指令令具体内内容如下下：产品名称：交易币种：交易金额：交易时间：资金交割方方式：提前终止情情形：其他细节：账户信息：结算账户： 开开户行： 户名： 账号： 声明和确认认：1我公司司充分理理解本交交易指令令项下交交易的内内容和所所包含的的市场风风险，并并在完全全自愿的的基础上上从事此此项交易易。2如本交交易指令令与主协协议的约约定不一一致，以以本交易易指令的的内容为为准。3本交易易指令项项下的衍衍生产品品交易达达成后，我我公司保保证履行行本交

54、易易指令项项下的义义务，否否则我公公司将依依照主协协议约定定向贵行行支付违违约金。4我公司司在此确确认接受受主协议议的全部部内容，并并保证严严格遵守守。5本交易易指令自自我公司司法定代代表人或或授权代代理人签签字并加加盖公章章或附件件二中的的预留印印鉴之日日起生效效。 公司（公章/预预留印鉴鉴）法定代表人人（授权权代理人人）： （签字字） 年 月月 日日附件四衍生产品交交易指令令取消申申请书编号： 致：中信银银行 根据贵行与与我公司司于 年年 月月 日日签署的的衍生生产品交交易主协协议（编编号为：_）的的相关约约定，现现申请取取消我公公司于 年 月月 日日向贵行行发出的的衍生生产品交交易指令令

55、（编编号为：_），交交易指令令的主要要内容为为：产品名称：交易币种：交易金额：交易时间：资金交割方方式：提前终止情情形：其他细节：申请人：（公章/预预留印鉴鉴）法定代表人人（授权权代理人人）：（签字）年 月 日日受理意见：（业务负责责人签字字、公章章/合同同专用章章） 年年 月月 日日附件五衍生产品交交易确认认书编号： 致： 贵司 年 月月 日日提交的的衍生生产品交交易指令令（编编号为：_，以以下简称称“交易指指令”）我行行已收悉悉。根据据衍生生产品交交易主协协议（编编号为：_，以以下简称称“主协议议”）的约约定，现现特此通通知贵司司，我行行已经接接受上述述交易指指令，并并达成交交易，交交易日

56、为为 年年 月 日日。如本本交易确确认书与与主协议议和交易易指令的的约定有有任何不不符，以以本交易易确认书书为准。具具体交易易细节如如下：产品名称：交易币种：交易金额：交易时间：资金交割方方式：提前终止情情形：其他细节：本确认书一一式两份份，贵司司持一份份留存，另另一份由由贵司签签收后交交我行留留存。中信银行 （公章/合合同专用用章）业务负责人人：（签字字） 年 月月 日日签收栏：（业务负责责人签字字、公章章/合同同专用章章） 年年月日附件六衍生产品交交易交割割支付授授权书编号： 致：中信银银行 根据贵行与与我公司司于 年年 月月 日日签署的的衍生生产品交交易主协协议（编编号为：_，以以下简称称“主协议议”），我我公司已已向贵行行发出衍衍生产品品交易指指令（编编号为： ，以下下简称“交易指指令”），根根据主协协议和交交易指令令的约定定，为进进行相关关衍生产产品交易易，现我我公司特特授权贵贵行从我我公司于于贵行处处开立的的结算账账户（开开户行： ；户户名： ；账号： ）中中自行划划扣相应应金额。授权人：（公章/预预留印鉴鉴）法定代表人人（授权权代理人人）： （签签字） 年年 月月 日日附件七衍生产品交交易提前前终止申申请书编号： 致：中信银银行 分行鉴于贵行已已与我公公司于 年