档案鉴定标准与档案法规及档案标准化关系探析

1、档案鉴定标准与档案法规及档案标准化关系探析档案鉴定标准与档案法规及档案标准化关系探析摘要：近年来，由于档案进馆工作的开展，推动了档案鉴定工作。探析档案鉴定工作中，档案鉴定离不开档案鉴定理论与理论的结合与指导。档案鉴定标准在档案价值鉴定过程中的运用，以及档案法规对档案工作及档案鉴定工作的保障。关键词：档案鉴定；价值；理论；标准；法规近年来，我国档案鉴定理论在社会各界的关注下逐步形成。如何确保在理论过程中，档案鉴定工作真正得到重视。制定有关鉴定的指导性法律和章程，为我国档案鉴定工作施行提供有效的行政和法律保障，是档案界值得考虑的一个重要问题。1档案鉴定价值与理论1.1国际上，许多国家按照制度有组织

2、地进展档案鉴定工作。档案鉴定标准是鉴定工作得以顺利进展的关键，是鉴定质量的重要保证。鉴定标准确实立，在鉴定工作中起着举足轻重的作用。我国的档案法典?中华人民共和国档案法?(以下简称?档案法?)第十五条规定：鉴定档案保存价值的原那么、保管期限的标准及销毁档案的程序和方法，由国家档案行政管理部门制定，制止擅自销毁档案。?档案法?第二章第十条第一款规定：搜集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案。?中华人民共和国档案法施行方法?(以下简称?方法?)第十二条规定：按照国家档案局关于文件材料归档的规定，应当立卷归档的材料由单位的文书或者业务机构搜集齐全，并进展整理、立卷、定期交本单位档案机构或

3、者档案工作人员集中管理。条款中，明确规定应当立卷归档的材料，由单位的文书或者业务机构搜集齐全并进展整理、立卷，定期交本单位的档案管理机构或者个人集中管理。然而，在工作理论中，归档单位和个人如文书、业务等管理部门，多是将文件、业务、根底建立等过程材料笼统地交档案室归档，将整理、立卷留给了档案管理人员，档案人员要对所归的材料自行进展甄别鉴定。档案人员所鉴定归档的材料，只能进展保管期限划分、认定真伪以及文件档案降密、解密，档案利用价值这一环节往往只能是仁者见仁，智者见智了。然而，在一些单位，由于岗位的设定，人员编制有限。常常是一名档案人员所管理的档案工程不只是一项，有的甚至是四五项之多，档案人员业务

4、素质成为衡量工作的标准。档案人员的业务程度有待进步，但是，有些单位档案人员自身的业务都得不到正常培训，更何谈对工程档案的管理培训?对于档案人员来讲，鉴定档案价值就成了一个很棘手的问题。通过理论，笔者认为，理解和掌握所管各个工程形成材料的过程，才能对档案鉴定工作有一个理性的认识。档案管理人员个人素质的进步，需要法规与制度的保障，档案人员定期培训应纳入执法检查的工程之中。12单一的移交鉴定，远远实现不了档案鉴定价值的需要。在与利用科技、基建等有关档案的业务人员讨论档案利用价值的过程中，管理者与利用者达成共识，档案应是在存储历史文献，档案室那么是保管历史文献的存储地，档案的自身价值就是可利用性。刘国

5、能在?大档案呼唤大鉴定?一文中，指出：所谓大档案鉴定，就是对各级各类文件档案的来源、内容、载体及其价值、真伪完好程度等所作出的鉴定认定。它适用于文书处理、科技档案、基建档案。并且，还提出所谓一次鉴定，屡次复核的观点。笔者认为，这完全符合档案实际工作的需要。国有档案的范围是由国家档案局划定的，非国有档案的范围是由省级局划定的。档案保存的文件是否具有保存价值的判断，应该说，是各级档案保管机构鉴定工作的主要内容。档案鉴定，就是对各级各类文件档案的来源、内容、载体及其价值、真伪、完好程度等所作出的鉴定认定。它贸穿于文书、科技、基建、声像及名人档案中。考察档案文件材料的现实利用价值及永久保存潜在文献价值

6、的方法，最便捷的途径就是鉴定。陈忠海在?档案鉴定的理论与理论?一书中，提出五种档案鉴定工作考察档案的价值。这五种鉴定组织工作是：1立卷鉴定；2定期鉴定；3销毁鉴定；4开放鉴定；5真伪鉴定。这五种详细鉴定组织的档案鉴定工作，作为档案管理工作的六个重要组成局部之一，有着自己的特殊性和质的规定性。实际工作中，档案人员不但是档案的管理者，同时，还成为档案的鉴定者，档案鉴定的主体决定着档案的价值。档案人员应该是鉴定档案的主体，笔者认为，既然档案的价值属性是利用，就应围绕档案的利用价值来作鉴定。首先，档案鉴定应分为三个阶段，在形成档案之前的文件、材料，由单位的文书或者业务机构搜集齐全并进展整理、立卷，定期

7、交本单位档案管理机构或者个人集中管理。其目的，就是要将文件、材料变成有价值的文献，使其得到利用。这一过程，我们定为档案形成的雏形阶段。在文件、材料集中齐全之后，应该聘请熟悉文件及归档要求的同志，对文件材料进展第一次的甄别鉴定。对需要归档文件材料有了第一次的鉴定定性之后，就可将文件、材料整理归档，移交档案管理部门。这样一来，就可以把不必归档的材料剔除出来。刘耿生教授认为：求得真实的档案，是人类认识自身历史不可超越的第一步，没有这一步就没有科学。经过第一次鉴定整理，根本有了档案雏形。归档后的文件、材料，移交档案管理部门及个人后，档案管理人员将所接收的材料按照归档标准进展鉴定整理、组卷、著录之后，形

8、成了真正意义上的用以备查考档案文献，由档案管理机构和个人保存管理。这是档案室工作人员的二次鉴定。?档案法?第三章第十三条中，又提到属于中央级和省级、设区的市级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之口起，满20年即向有关国家档案馆移交。档案移交进馆，首先，要做的是将库存档案进展鉴定甄别；其次，整理、组卷移交档案馆。在这里，再次涉及档案鉴定。在向上一级档案馆移交档案时，由于不同时期的档案利用目的不同，所需利料也不同，这就需要对档案再次进展鉴定。这次，属于档案长久保存移交档案馆鉴定。必须从国家和人民的整体利益出发，用全面的、历史的、开展的观点，认识和估计本单位对各项工作的作用，来断定档案

9、的价值。这次档案鉴定最主要的目的是永久保存档案价值，它与前两次的鉴定有所不同的就是既要成认所有的档案都是对国家和社会有保存价值的历史记录，又要通过自己的鉴定，找出对国家和社会无保存价值的档案。这次档案鉴定，可采取不同的形式。在进馆档案鉴定时，应当以以我为主的原那么，按照形成的反映主要职能管理活动、根本历史相貌、学科开展方向等工作的档案材料为主。如，年度总结和规划、根本历史相貌、科学开展方向等工作的档案材料，并采取灵敏鉴定的方法。这次鉴定，应属于三次鉴定中最重要的一次，它不仅需要移交单位指导的重视，还需要选择有经历的鉴定人员。鉴定人员中，要有资深的档案形成管理部门人员、档案人员、专家等，对即将移

10、交的档案进展伞而的鉴定。档案鉴定的目的就是完成档案的本质属性，就是档案的备查考性。笔者认为，将文件、材料华美转身成为档案文献，成为永久保存的材料需要有三次鉴定。通过三次鉴定的档案文献，要经得起历史的考证，并使其价值得到社会的认可，这才是档案鉴定的真正目的。三次鉴定屡次复核的鉴定工作形式，就是在确定了档案保管期限之后，还要对档案进展档案划分价值的再次鉴定，以及到期档案鉴定、开放档案攀定、销毁档案鉴定等屡次复核鉴定，才能确保档案的保存价值，为后世留下珍贵的文献资料。2档案鉴定标准在理论中的应用目前，我国档案鉴定还没有一个详细的标准。我国的档案鉴定理论体系相对于国际上的理论体系还比拟稚嫩。近年来，由

11、于大量的到期档案需要进馆，促进档案鉴定工作高于档案管理重要性的认以进步，也带动档案界对鉴定理论、制定档案鉴定标准以及档案法制建立的认识。2.1?档案法?第十五条规定：鉴定档案保存价值的原那么、保管期限的标准及销毁档案的程序和方法，由国家档案行政管理部门制定，制止擅自销毁档案。条款巾提到的鉴定档案保存价值的原那么、保管期限的标准及销毁档案的程序和方法，由国家行政管理部门制定。这个行政管理部门应该属于哪一级管理部门?各级行政管理部门对档案价值的认识不同，制定的档案鉴定程序也不同。目前，我们所制定的档案标准在档案鉴定应用过程中，能否真的符合档案价值鉴定的原那么呢?首先，我们对档案鉴定标准由谁来制定进

12、展分析。美国档案学者莫斯认为：鉴定是档案工作整个系列中第一个关键决定，是随后所有决定得以消费的根底，因此，是档案工作的首要职能。鉴定的重要性居第一。笔者认为，档案鉴定标准应由国家最高管理部门通过调研档案消费者及利用者对档案鉴定标准的认识，制定出根底性的鉴定标准，详细工作的标准再由详细工作的档案部门进展制定。国家档案局制定标准指导档案鉴定工作才更具权威性，由立法机关将档案鉴定标准作为一项重要条款纳入?档案法?巾。档案鉴定标准不应各自为政来制定，否那么，对档案鉴定工作不能起到促进作用，还会使一些单位和个人钻空子，使一些需要保存进馆的档案材料被遗弃。因此，由国家有关部门制定出鉴定标准标准，再由利用单

13、位根据标准进展标准制定，从而防止档案鉴定中档案材料的遗漏与缺乏。22档案鉴定标准的制定，对档案鉴定工作起到指导性的作用，但我国的档案鉴定标准还有待完善。在这里，可借鉴国外经历来完善我国的档案鉴定标准。档案鉴定标准通常分为理论性标准、技术性标准。在理论性标准中，又分为六个标准，即：年龄鉴定标准、来源鉴定标准、职能鉴定论、双重价值鉴定标准、宏观职能鉴定标准、效益标准。我国档案学界结合国情提出相对价值标准。这些众多的标准，对档案鉴定起着举足轻重的作用。笔者认为，在三次档案鉴定过程中，不同的档案材料归属可以采用不同的鉴定标准。如，第一次归档前的鉴定，可利用来源鉴定标准及职能鉴定论对档案材料进展鉴定。由

14、于有查考价值的文献在未备之前属于档案材料，并非完备意义的档案，缺少备的要素。首次在档案形成部门需要采用来源鉴定标准及职能鉴定论将档案材料进展整理、分类鉴定。二次鉴定可采用宏观职能鉴定标准、效益标准。归档后的档案材料虽然还没有组卷，但已经是经过来源鉴定了的档案材料。这些材料，就需要有档案人员根据档案管理标准对其进展二次鉴定。这次鉴定的主要原那么，就是区分档案材料的职能及效益功能，使不同类型的档案，如，文书、科技、基建、声像等得到细化并使其产生效益功能。再次档案鉴定，可利用我国档案学界结合国情提出的相对价值标准进展鉴定。这些鉴定理论的应用，对我国的档案价值鉴定标准制定可以起到指导性的作用。本次档案

15、鉴定的目的是移交档案进馆，通常是由同级档案行政管理部门作出部署，由档案馆提出进馆案卷质量要求，再由档案室详细组织人员做好进馆鉴定和整理工作。本着从国家和人民的整体利益出发的原那么，鉴定应用全面、历史、开展的目光在成认文件的价值取决于档案客体属性及其满足利用者需要程度的前提下，适当分析全宗和全宗群内档案的完好程度，从全宗和全宗群范围内来观察档案被保存的状况。通常情况下，全宗和全宗群档案的完好程度越高、绝对数量越多，每一份文件的价值就相对越低，反之，那么越高。即：在一定情况下，某些文件的保存价值和保管期限可以相对地提升或降低。相对价值标准的提出，旨在使档案鉴定工作做到详细问题详细分析，防止机械主义

16、和教条主义。档案鉴定理论是鉴定档案的根底，档案鉴定的标准那么是鉴定理论的升华。3建立健全法规与制度确保档案鉴定工作顺利进展31国外一些国家，档案鉴定工作按照一定的制度有组织地进展。档案鉴定理论是全社会档案工作开展至今的近现代历史产物，档案管理的属性取决于档案法规和制度的保障。在我国，档案鉴定工作根本上是按照?档案法?第十五条之规定，以各自为政的形式对档案进展鉴定，没有一个完好的法规及制度。笔者认为，档案鉴定与移交档案工作是密不可分的两个工作流程。然而，国家档案局在制定移交档案标准时，无视了档案鉴定工作。近年来，各级档案部门逐渐认识到档案鉴定的重要性大于档案整理。在国外，建立档案鉴定组织来施行档

17、案鉴定工作是世界各国的普遍做法。美国设立有国家档案与文件署，由14人组成的专门鉴定小组，负责制定和修改鉴定标准和鉴定指南；俄罗斯设立了档案鉴定委员会和档案评审委员会：意大利档案鉴定的审核权由档案总局掌握。这些国家的档案鉴定，无论在制度还是在管理上，都形成了一个完好的体系。在我国，档案鉴定在借鉴国外经历的同时，应按照我国的国情，建立我国自己的制度及管理形式，成立专门的档案鉴定管理委员会，组织指导全国的档案鉴定工作。32健全档案鉴定制度保障，不但需要有档案鉴定机构，还更需要法律法规的健全。要想使档案鉴定工作在一个合理的法制环境中建立健全，与档案立法、档案执法分不开。档案鉴定人员的业务培训、档案鉴定合法与否，以及档案鉴定标准的施行，都需要有制度和法规的保障。对于那些重大的科学考察、大型根底建立工程的档案鉴定，也应该有一个具有实用性的鉴定标准和制度，原因是，形成档案材料的不只是文书档案。我国的档案品种繁多，制定鉴定的标准也应该与之相匹配。总之，加