《认证机构管理办法》释义实施与理解大全

1、认证机构管理办法释义第一章 总 则第一条 为加强强对认证证机构的的监督管管理，规规范认证证活动，提提高认证证有效性性，根据据中华华人民共共和国认认证认可可条例（以以下简称称认证证认可条条例）等等有关法法律、行行政法规规的规定定，制定定本办法法。【释义】本本条属于于立法目目的的规规定。本办法是根根据认认证认可可条例等等有关法法律法规规制定，以以国家质质检总局局局长令令形式发发布，是是认证证认可条条例的的配套的的办法，是是对认认证认可可条例细细化和相相关条款款的进一一步明确确，其法法律效力力属于部部门制定定的行政政规章。立法法规规定了法法律、行行政法规规和部门门规章的的制定程程序。法法律由全全国人

2、大大制定，行行政法规规由国务务院制定定，部门门规章由由国务院院各部门门根据法法律和国国务院的的行政法法规，在在权限范范围内制制定；部部门规章章规定的的事项属属于执行行法律或或者国务务院的行行政法规规的事项项第二条 本办法法所称认认证机构构是指依依法经批批准设立立，独立立从事产产品、服服务和管管理体系系符合标标准、相相关技术术规范要要求的合合格评定定活动，并并具有法法人资格格的证明明机构。【释义】本本条是关关于认证证机构的的定义。认证机构必必须是依依法经批批准设立立的具有有法人资资格的法法律实体体，对其其所有认认证活动动独立承承担法律律责任。认证机构的的性质属属于是既既独立于于产品生生产方或或提

3、供方方（第一一方），又又独立于于产品的的采购方方或使用用方（第第二方）之之外的第第三方性性质，不不得与上上述两方方存在利利益关系系。认证机构的的运作方方式是依依据标准准和技术术规范要要求，按按照规定定的程序序，对产产品、服服务和管管理体系系进行符符合性技技术评定定的活动动。认证机构出出具的认认证结论论属于证证明性文文件，具具有民事事法律效效力。因此，认证证机构必必须独立立开展认认证活动动，在整整个认证证活动过过程中避避免受到到来自各各方面包包括商业业、财政政或是其其他利益益方的干干扰。第三条 在中华华人民共共和国境境内从事事认证活活动，以以及对认认证机构构的监督督管理，适适用本办办法。【释义】

4、本本条规定定了本办办法的调调整对象象、地域域管辖和和适用范范围。调整对象是是从事活活动以及及对认证证机构的的监管，地地域管辖辖规定在在中华人人民共和和国境内内。凡在在中国境境内从事事认证活活动和开开展对认认证机构构的监管管活动，都都适用于于本办法法。第四条 国家质质量监督督检验检检疫总局局（以下下简称国国家质检检总局）统统一负责责认证机机构的监监督管理理工作。国家认证认认可监督督管理委委员会（以以下简称称国家认认监委）负负责认证证机构的的设立和和相关审审批及其其从业活活动的监监督管理理工作。省、自治区区、直辖辖市人民民政府质质量技术术监督部部门（以以下简称称省级质质量技术术监督部部门）和和直属

5、出出入境检检验检疫疫机构（以以下简称称直属检检验检疫疫机构）依依照本办办法的规规定，按按照职责责分工负负责所辖辖区域内内认证活活动的监监督管理理工作。【释义】本本条是对对认证工工作管理理体制的的规定。对于认证机机构的行行政监督督管理分分为三个个层次，即即国家质质检总局局、国家家认监委委和地方方认证监监管部门门。本办法规定定的监督督管理是是指国家家质检总总局、国国家认监监委和地地方认证证监管部部门对认认证机构构、认证证活动和和认证行行为进行行规划、协协调、审审查、批批准、督督促、检检查、指指导、奖奖励和处处罚等行行政行为为的总称称。对认证从业业活动监监督管理理的目标标，一是是根据认认证认可可条例

6、和和国家认认证认可可的方针针、政策策促进认认证机构构合法经经营、规规范运作作和健康康发展，维维护公众众和市场场对认证证的公信信力和信信心；二二是保证证公平、公公正和良良好的市市场环境境，保证证认证机机构工作作质量，提提高认证证有效性性和认证证行业竞竞争能力力。第五条 认证机机构从事事认证活活动应当当遵循公公正公开开、客观观独立、诚诚实信用用的原则则，维护护社会信信用体系系。【释义】本本条规定定了认证证机构从从事认证证活动应应该遵循循的原则则。公正即公平平正义，是是指认证证机构的的方针和和程序应应是非歧歧视性的的，其所所有认证证人员和和所开展展的认证证活动应应该遵守守国家法法律法规规要求和和行业

7、执执业准则则，保持持正义和和中立，不不带有任任何偏见见，严格格执行标标准和相相关技术术规范。公开即透明明或不加加隐蔽，是是指认证证机构、认认证活动动和认证证结果除除依法应应当保密密的以都都应该透透明和公公开。一一是认证证机构的的组织结结构、管管理要求求、业务务范围等等信息应应该公开开；二是是实施认认证的依依据、规规范、规规则和相相关要求求应该公公开；三三是认证证实施过过程和结结果应该该公开。客观即存在在、真实实、活动动、联系系和不依依赖，是是指认证证机构依依据标准准和技术术规范开开展认证证评价要要基于事事实，反反映和发发现被认认证方的的活动、相相互联系系及存在在问题的的真实性性，不依依赖于主主

8、观意识识加以判判断。独立即依靠靠自己的的力量做做事，是是指认证证机构开开展认证证活动首首先应该该对机构构自身的的能力做做出评价价，其次次对于认认证实施施依据自自身能力力予以保保证，第第三对于于认证结结果应自自己作出出判断，不不受任何何压力和和干扰。诚实即真诚诚实在，是是指认证证机构和和认证人人员以真真诚的心心情，实实在的态态度，善善意的做做法对待待认证活活动和相相关方；遵法律律、讲道道德、守守规范、不不跋扈、不不欺诈。信用即相信信采用，是是指认证证机构通通过科学学的手段段、严谨谨的作风风、规范范的程序序、专业业的人员员、优质质的服务务和可靠靠的结果果证明机机构实施施认证活活动的能能力，提提高公

9、信信力，以以取得社社会信任任和对认认证结果果的接受受与采信信。公正公开、客客观独立立、诚实实信用是是认证机机构应当当遵循和和遵守的的基本原原则，在在认证活活动中这这三项原原则是一一个有机机的统一一体，公公正公开开是实现现客观独独立的前前提，客客观独立立是建立立诚实信信用的基基础。 第六条 认证机机构及其其人员对对其从业业活动中中所知悉悉的国家家秘密、商商业秘密密和技术术秘密负负有保密密义务。【释义】本本条是保保密性条条款。规定了认证证机构及及其人员员对其从从业活动动中所知知悉的国国家秘密密、商业业秘密和和技术秘秘密负有有保密义义务。认证机构应应对其从从事认证证活动时时获得或或产生的的所有信信息

10、的管管理负责责。开展展认证活活动时因因被认证证方性质质的不同同，认证证审核势势必会接接触到涉涉及秘密密的信息息。如属属于国家家秘密性性质的信信息，认认证公司司要严格格按照相相关法律律法规处处理涉及及国家秘秘密的信信息；如如属于商商业或者者技术秘秘密的信信息，认认证机构构应事先先与被认认证方有有所约定定对这类类信息所所采取的的保护措措施。除除客户自自己公开开的或机机构与客客户之间间商定（如如为应对对投诉）的的信息外外，所有有其他信信息均应应视为专专有信息息或保密密信息。认认证机构构拟向公公众公开开保密信信息时，应应提前通通知客户户；对于于有关特特定产品品或供方方的客户户在没有有经过客客户书面面同

11、意的的情况下下，不应应透露给给第三方方。当法法律或授授权的合合同安排排要求认认证机构构提供保保密信息息时，除除法律限限制外，认认证机构构应将拟拟提供的的信息提提前通知知有关客客户或个个人。目前认证的的领域在在不断扩扩大，涉涉足的范范围越来来越广，保保密性要要求就越越来越高高，在开开展特定定领域认认证业务务时（如如：涉及及信息及及安全的的认证业业务），对对认证机机构及认认证人员员都会提提出保密密性要求求；认证证机构自自身为了了规避因因保密委委托而带带来的风风险也要要对于机机构和人人员从事事相关认认证活动动应遵守守的保密密义务作作出规定定。第二章 设立立与审批批第七条 设立认认证机构构，应当当经国

12、家家认监委委批准，并并依法取取得法人人资格后后，方可可从事批批准范围围内的认认证活动动。未经批准，任任何单位位和个人人不得从从事认证证活动。【释义】本本条是对对设立认认证机构构实施批批准的规规定。一是无论设设立的认认证机构构属于何何种投资资性质和和经济属属性，必必须经过过国家认认监委的的批准。二是认证机机构应是是一个能能对其行行为负责责的法律律实体或或法律实实体中的的一个明明确组成成部分。设设立的认认证机构构必须依依法取得得法人资资格。法法人资格格有三种种形式：企业法法人，在在工商管管理机关关登记注注册，具具有企企业法人人营业执执照；事业单单位法人人由政府府机构编编制管理理部门批批准，具具有事

13、事业单位位法人证证书；社团法法人，在在民政部部门登记记注册，具具有社社会团体体法人登登记证书书。三是未经批批准不得得开展认认证活动动，无论论机构冠冠以何种种名称，可可以从定定义、法法律地位位、机构构属性和和运作方方式判断断其开展展的活动动是否属属于认证证活动；无论实实施主体体是否属属于中国国公民、法法人或其其他组织织，未经经批准都都不得从从事认证证活动；如有开开展属于于严重违违法行为为。第八条 设立认认证机构构，应当当具备下下列条件件：（一）具有有固定的的办公场场所和必必备设施施；（二）具有有符合认认证认可可要求的的章程和和管理制制度；属属于认证证新领域域的，还还应当具具有可行行性研究究报告；

14、 （三）注册册资本不不得少于于人民币币3000万元；出资人人符合国国家有关关法律法法规以及及相关规规定要求求，并提提供相关关资信证证明；（四）具有有10名以以上相应应领域执执业资格格和能力力的专职职认证人人员； （五）认证证机构董董事长、总总经理（主主任）和和管理者者代表（以以下统称称高级管管理人员员）应当当符合国国家有关关法律、法法规以及及国家质质检总局局、国家家认监委委相关规规定要求求，具备备履行职职务所必必需的管管理能力力；(六)其他他法律法法规规定定的条件件。从事产品认认证活动动的认证证机构，还还应当具具备与从从事相关关产品认认证活动动相适应应的检测测、检查查等技术术能力。【释义】本本

15、条是对对认证机机构设立立条件的的规定。一、具有固固定的办办公场所所是指必必须是符符合工商商管理部部门规定定的商业业办公场场所，不不允许以以住宅作作为认证证机构的的固定办办公场所所；该场场所是将将要登记记在认证证机构的的企业业法人营营业执照照中的的住所，同同时该场场所能够够集中容容纳满足足认证业业务范围围和业务务工作量量相适应应的功能能部门和和人员。必必备设施施是指开开展认证证活动所所必须的的工作设设施包括括档案保保管设施施、认证证业务处处理系统统、证书书印制设设施、认认证人员员培训设设施以及及工作人人员的桌桌椅、文文件柜、电电脑、电电话等基基本办公公设施;属于产产品认证证机构需需具备产产品储存

16、存室，必必要时还还需具备备检测产产品的实实验室。二、符合认认证认可可要求的的章程和和管理制制度是指指认证机机构作为为法人开开展业务务活动其其机构的的章程在在符合公公司法相相关规定定的基础础上，还还应符合合认证认认可的相相关要求求，包括括组织架架构应该该符合GGB/TT 2770211合格格评定 管理体体系审核核认证机机构的要要求或或GB/T 2270665合合格评定定产品认认证通用用要求的的相关要要求；运运作机制制要符合合公正性性、公信信力和无无利益冲冲突的原原则；业业务运作作要具备备与开展展业务相相关的法法律法规规和标准准与技术术规范；管理制制度包括括用于规规范认证证机构及及认证行行为的工工

17、作制度度、质量量手册、程程序文件件、作业业指导书书和相应应的记录录表格等等。认证新领域域可行性性研究报报告的基基本内容容应该包包含认证证依据、认认证规则则、国家家相关政政策及法法律法规规的要求求、市场场分析、技技术能力力分析、人人力资源源配备、国国内外认认证现状状等。作作为拟新新设立的的认证机机构，应应该对拟拟开展认认证的领领域有完完整的了了解，具具有进入入相应领领域开展展认证的的优势，应应该具有有完整的的开展相相应领域域认证业业务的可可行性报报告。三、3000万元是是认证机机构的法法定注册册资本最最低限额额，应为为出资者者实缴的的货币资资本，申申请设立立机构和和机构到到期换证证时，应应提交法

18、法定验资资机构出出具的验验资证明明。认证证机构的的出资者者要提供供相关资资信证明明，同时时应符合合国家有有关法律律法规以以及相关关规定要要求。一一是出资资者不能能对认证证业务的的公正性性、独立立性产生生冲突或或影响。法法人出资资者不应应是认证证咨询机机构、产产品生产产企业以以及相关关竞争性性较强行行业的企企业。自自然人出出资者应应具有一一定的认认证认可可工作经经历，原原则上不不应是上上述企业业投资者者或担任任高级管管理人员员，但不不能是认认证咨询询机构的的投资者者或担任任高级管管理人员员。自然然人投资资者个人人资信良良好，没没有不良良记录。二二是法人人出资者者的资信信证明为为与出资资者有资资金

19、往来来的银行行出具的的资信证证明。三三是出资资者要符符合其他他法律法法规的要要求，如如根据公公司法相相关规定定，公司司投资者者不得成成为对认认证机构构的债务务承担连连带责任任出资者者。四、专职认认证人员员是指以以认证活活动作为为唯一本本职工作作，与认认证机构构签订符符合中中华人民民共和国国劳动合合同法（以以下简称称劳动动合同法法）规规定的劳劳动合同同，并固固定在该该机构工工作的正正式人员员。对于于上述人人员认证证机构还还应按照照社会会保险法法规定定为认证证人员办办理社会会保险手手续。换换句话讲讲，专职职人员也也就是指指其全部部收入和和社会保保障都由由认证机机构承担担的人员员。认证人员属属于非中

20、中国内地地居民的的，认证证机构还还要为其其办理台台港澳人人员就业业证或或外国国人就业业证作作为正式式职工证证明。执业资格和和能力是是指在国国家尚未未开展认认证人员员执业资资格制度度前，证证明人员员能力的的依据是是取得中中国认证证认可协协会相应应领域的的认证人人员注册册资格。国国家开展展认证人人员执业业资格制制度后为为必须同同时取得得国家执执业资格格和认证证注册资资格。领域划分原原则：每每个大类类管理体体系认证证各为一一个领域域，服务务认证和和产品认认证各为为一个领领域。大大类管理理体系是是按概念念划分的的，如质质量、环环境、职职业健康康安全、食食品安全全、危害害分析与与关键控控制点、良良好生产

21、产规范、信信息安全全、供应应链安全全、能源源、信息息技术服服务等等等。一名专职认认证人员员有两个个以上注注册审核核员资格格时，可可以同时时担任相相应的两两个以上上领域的的专职认认证人员员。五、高级管管理人员员是指包包括认证证机构董董事长、总总经理（主主任）和和管理者者代表在在内的机机构管理理者。高高级管理理人员首首先应当当遵守国国家法律律法规的的规定，认认证机构构作为企企业法人人要符合合公司司法要要求。公公司法中中对于高高级管理理人员有有相应的的规定，而而且管辖辖人员的的范围比比本条规规定的宽宽泛；本本条规定定的认证证机构高高级管理理人员还还有遵守守国家质质检总局局和国家家认监委委的规定定要求

22、。高高级管理理人员履履行职务务能力包包括具备备一定的的企业管管理知识识和工作作经验，对对认证认认可工作作熟悉程程度和工工作经历历，对认认证认可可行业规规范知晓晓程度等等方面。有下列情形形之一的的，不得得担任认认证机构构的高级级管理人人员：（1）无民民事行为为能力或或者限制制民事行行为能力力；（22）因犯犯罪曾经经被判处处刑罚；（3）担担任破产产清算的的公司、企企业的董董事或者者厂长、经经理，对对该公司司、企业业的破产产负有个个人责任任的，自自该公司司、企业业破产清清算完结结之日起起未逾三三年；（44）曾经经担任因因违法被被撤销认认证机构构的高级级管理人人员，或或是担任任被吊销销营业执执照、责责

23、令关闭闭的公司司、企业业的法定定代表人人；（55）个人人所负数数额较大大的债务务到期未未清偿；（6）其其他不适适宜担任任高级管管理人员员的情形形。六、随着发发展，当当其他法法律法规规对于认认证机构构或是认认证行为为有要求求时，认认证机构构必须还还应满足足相关法法律法规规的要求求。产品认证机机构应该该具备的的技术能能力包括括：（1）掌握握认证的的产品范范围的分分类标准准及相关关的产品品品质或或规格标标准。（22）具有有与认证证的产品品范围及及产品标标准要求求相适应应的产品品认证实实施规则则。（33）包括括初始试试验、对对供方质质量管理理体系的的评审、后后续监督督以及工工厂和市市场抽样样检验的的认

24、证方方案。（44）具有有能够检检测认证证相关产产品所需需的实验验室。实实验室具具有资质质认定证证书，资资质认定定证书确确定的检检测范围围应该涵涵盖认证证的产品品范围内内相关产产品标准准的品质质或规格格要求。（55）如认认证所需需实验室室不是认认证机构构自有，认认证机构构应该与与拥有实实验室的的法人签签订分包包检测协协议。第九条 外方投投资者在在中国境境内设立立认证机机构除应应当具备备本办法法第八条条规定的的条件外外，还应应当符合合下列要要求：（一）外方方投资者者为在中中国境外外具有33年以上上相应领领域认证证从业经经历的机机构，具具有所在在国家或或者地区区有关当当局的合合法登记记，无不不良记录

25、录； （二）外方方投资者者取得其其所在国国家或者者地区认认可机构构相应领领域的认认可或者者有关当当局的承承认；（三）设立立中外合合资、合合作经营营认证机机构的中中国合营营、合作作者应当当为经国国家认监监委批准准的具有有3年以上上认证从从业经历历的认证证机构或或者依法法取得资资质认定定的检查查机构、实实验室，并并无不良良从业记记录；外外方投资资者应当当符合本本条第一一、二项项；外方投资者者在中国国境内设设立认证证机构还还应当符符合有关关外商投投资法律律、行政政法规和和国家有有关外商商投资产产业指导导政策等等规定。【释义】本本条是对对外商投投资认证证机构也也就是境境外认证证机构在在华设立立机构的的

26、条件规规定。一、外商投投资认证证机构（包包括中外外合资认认证机构构、外商商独资或或外商合合资认证证机构）的的外方投投资者为为在中国国境外具具有3年年以上相相应领域域认证从从业经历历的机构构，因此此限定了了外方投投资者只只能是境境外认证证机构。境外认证机机构要获获得所在在国家或或者地区区有关当当局的合合法登记记（包括括商业登登记证、税税务登记记证等，合合法登记记证明，且且应该经经所在国国家或地地区的公公证机构构公证，公公证证明明还需取取得中国国相关使使领馆的的领事认认证），无无不良记记录主要要指外方方投资者者没有违违法经营营记录，特特别是未未获得批批准前在在中国境境内违法法给中国国境内企企业颁发

27、发过认证证证书等等不良记记录。外外商合资资认证机机构只能能使用一一个外商商投资者者的品牌牌开展认认证活动动。二、境外认认证机构构取得了了所在国国家或地地区认可可机构对对于相应应业务领领域的认认可，认认可的领领域应该该涵盖外外资认证证机构申申请从业业的认证证领域。没没有取得得认可的的，需要要取得有有关当局局（政府府、国际际组织、行行业组织织）承认认或认可可。三、对于中中外合资资认证机机构的中中方出资资者作出出了明确确规定，必必须是经经国家认认监委批批准的具具有 33 年以以上认证证从业经经历的认认证机构构，或者者是依法法取得资资质认定定的检查查机构、实实验室。除除这三种种情形外外的其他他企事业业

28、单位及及自然人人都不能能成为中中外合资资认证机机构的中中方出资资者。中中方出资资者的认认证机构构、检查查机构或或实验室室应没有有因违法法违规而而受到行行政处罚罚等不良良记录。外商投资认认证机构构还应当当符合有有关外商商投资法法律、行行政法规规和国家家有关外外商投资资产业指指导政策策等规定定，包括括商务管管理和工工商管理理机关对对于外商商投资企企业设立立批准、登登记、投投资（股股权）和和产业指指导的政政策规定定要求。目目前商务务部发布布的外商商投资产产业指导导目录大大体分为为鼓励类类、限制制类、禁禁止类，除除此之外外为允许许类。其其中进出出口商品品检验、鉴鉴定、认认证公司司属于限限制类，存存在数

29、量量控制等等相关问问题。境外认证机机构在中中国设立立的认证证机构所所使用的的名称需需根据有有关企业业法人登登记注册册的法规规要求，使使用中文文名称。中中文名称称原则上上应为境境外认证证机构的的外文译译音或是是体现及及反应出出境外认认证机构构性质、特特点、状状况的意意思表现现。中文文名称就就是境外外认证机机构在中中国设立立机构的的具体体体现，而而不能误误解成为为被批准准了一个个认证机机构，承承担境外外认证机机构的业业务，特特别是针针对中外外合资、合合作成立立的认证证机构，判判断其是是否属于于境外认认证机构构在中国国设立的的机构，主主要的判判别依据据是关注注其认证证的最终终“产品品”即认认证证书书

30、和认证证标志的的所有权权。所有有权属于于境外认认证机构构的即判判定其境境外认证证机构在在中国设设立机构构。当所所有权发发生变化化或者不不存在时时，国家家认监委委对其在在中国设设立的认认证机构构也将做做出变化化或者是是不存在在处理。第十条 设立认认证机构构的审批批程序：（一）设立立认证机机构的申申请人（以以下简称称申请人人），应应当向国国家认监监委提出出申请，并并提交符符合本办办法第八八条、第第九条规规定条件件的有效效证明文文件和材材料；（二）国家家认监委委应当对对申请人人提交的的申请材材料进行行初步审审查，并并自收到到申请材材料之日日起5日内作作出受理理或者不不予受理理申请的的书面决决定，对对

31、申请材材料不齐齐全或者者不符合合法定形形式的，应应当一次次性告知知申请人人需要补补正的全全部内容容；（三）国家家认监委委应当自自受理认认证机构构设立申申请之日日起900日内，作作出是否否批准的的决定。决决定批准准的，向向申请人人出具认认证机构构设立通通知书，决决定不予予批准的的，应当当书面通通知申请请人，并并说明理理由；（四）国家家认监委委应当根根据需要要组织有有关专家家对申请请人的认认证、检检测等技技术能力力进行评评审，并并书面告告知申请请人。专专家评审审的时间间为300日，不不计算在在国家认认监委作作出批准准的期限限内；（五）申请请人凭国国家认监监委出具具的认证证机构设设立通知知书，依依法

32、办理理有关登登记手续续，凭依依法办理理的登记记手续领领取认认证机构构批准书书；（六）国家家认监委委应当向向社会公公告，并并在其网网站上公公布依法法设立的的认证机机构名录录。国家认监委委实施认认证机构构审批工工作中应应当遵循循资源合合理配置置、便利利高效、公公开透明明的原则则。【释义】此此条是关关于认证证机构设设立申请请和批准准程序以以及批准准原则的的规定。一、设立认认证机构构的申请请人向国国家认监监委提出出申请，提提交规定定的有效效证明文文件和材材料。相相关证明明包括：企业业名称预预先核准准通知书书、办办公场所所、章程程和管理理制度（包包括质量量手册、程程序文件件、作业业指导书书等管理理制度文

33、文件）、可可行性报报告、验验资证明明、出资资人资信信证明、股股权及出出资比例例证明、专专职人员员证明、高高级管理理人员名名单、工工作履历历及身份份证明、检检测和检检查能力力（适用用于产品品认证机机构）、境境外机构构从业登登记及相相关证明明、境外外认可机机构认可可证明、境境外有关关当局承承认的证证明、中中方投资资者取得得资质认认定的证证明等。具具体申请请要求详详见国家家认监委委网站了了解相关关申请所所提交的的文件清清单和信信息。二、国家认认监委自自收到申申请材料料之日起起5日（工工作日）内内作出受受理或者者不予受受理申请请的书面面决定。对对于受理理的发给给受通知知书，依依次日起起作为受受理的起起

34、始日期期。对于于不予受受理的申申请给出出理由，目目前有两两种，一一是申请请事项不不需要批批准，二二是申请请事项不不由国家家认监委委批准。对申请材料料不符合合要求的的，一次次性告知知申请人人需要补补正的全全部内容容。补正正告知的的方式为为向申请请人发出出申请材材料补正正通知书书。补正正的申请请材料符符合要求求的，在在5日（工工作日）内内发出受受理通知知书。补补正的申申请材料料不符合合补正通通知书要要求的，可可在补正正通知书书要求补补正的材材料范围围内再作作一次补补正，并并以补正正通知书书形式告告知申请请人。三、国家认认监委自自受理申申请之日日起900日（工工作日）内内作出是是否批准准的决定定。决

35、定定批准的的，向申申请人出出具认证证机构设设立通知知书，决决定不予予批准的的，向申申请人发发出不予予许可决决定书，并并说明不不予许可可的理由由。采用用网上审审批的，申申请人可可在审批批系统中中查看申申请及审审批进展展情况。四、国家认认监委对对于认证证机构审审查采用用专家对对能力进进行评审审和社会会公示社社会监督督的方式式。必要要时专家家评审组组还需进进行现场场评审。国国家认监监委网上上公示和和专家评评审的时时间为330日（工工作日），专专家评审审和公示示的时间间不计算算在900日（工工作日）之之内。五、经过批批准的认认证机构构，国家家认监委委，向申申请人印印发认证证机构设设立通知知书；不不予批

36、准准的向申申请人发发出不不予行政政许可决决定书。申请人持认认证机构构设立通通知书到到工商管管理部门门申请公公司设立立登记，获获得企企业法人人营业执执照330日内内，持营营业执照照副本原原件和复复印件及及当次申申请审批批所涉及及的所有有专职审审核员的的专职证证明原件件和复印印件到国国家认监监委领取取认证证机构批批准书。外商投资认认证机构构的申请请人到商商务部门门申请外外商投资资公司批批准，获获得商务务部门批批准后持持认证机机构设立立通知书书和商务务部门批批准文件件到工商商管理部部门申请请设立登登记。六、国家认认监委在在其网站站主页的的“机构构查询”栏栏目中公公布依法法设立的的认证机机构名录录。国

37、家认监委委根据国国家区域域发展总总体战略略相关要要求，服服务区域域经济发发展，对对认证机机构审批批适当采采取调控控措施。国国家认监监委在认认证机构构审批工工作中遵遵循便利利高效、公公开透明明的原则则，公开开所有的的审批条条件明细细信息和和工作程程序，采采取信息息化工具具方便申申请人、提提高审批批工作效效率。第十一条 认认证机构构批准书书有效效期为44年。认证机构需需要延续续认证证机构批批准书有有效期的的，应当当在认认证机构构批准书书有效效期届满满前900日向国国家认监监委提出出申请。国家认监委委应当对对提出延延续申请请的认证证机构按按照本办办法规定定的设立立条件和和审批程程序进行行复查，并并在

38、认认证机构构批准书书有效效期届满满前作出出是否准准予延续续的决定定。【释义】此此条是对对认证机机构批准准书有效效期及延延续有效效期的申申请及审审批的规规定。认证机构构批准书书是认认证机构构获得国国家认监监委批准准从业的的法定资资质的文文书，从从获批准准设立起起认证证机构批批准书有有效期为为连续四四年，有有效期届届满时认认证机构构可申请请延续批批准书有有效期，获获批准延延续有效效期的批批准书继继续另一一个连续续四年的的有效期期。批准准书至少少记载一一个认证证领域的的从业资资质。如如果认证证机构未未能保持持任何一一个认证证领域从从业资质质，即使使批准书书在有效效期内也也将自然然注销。认认证机构构需

39、要延延续批准准书有效效期应当当在批准准书有效效期届满满前900日向国国家认监监委提出出申请。国家认监委委参照认认证机构构设立审审批的工工作程序序对延续续认证证机构批批准书有有效期的的申请进进行审查查并作出出是否批批准的决决定。第十二条 认证证机构设设立子公公司、分分公司应应当依照照认证机机构审批批程序进进行，经经国家认认监委批批准，并并依法取取得公司司登记机机关登记记后，方方可从事事批准范范围内的的认证活活动。【释义】认认证机构构根据业业务发展展需要可可以子公公司或分分公司形形式（简简称分支支机构）在在异地开开展认证证活动，设设立分支支机构也也需获得得国家认认监委的的批准，并并且依法法取得工工

40、商管理理部门分分支机构构的登记记后，才才可以从从事认证证活动。认证机构设设立分支支机构应应当提交交相应的的设立申申请。国国家认监监委依照照认证机机构审批批程序对对设立申申请进行行审批。认认证机构构持分支支机构设设立通知知书到工工商管理理部门申申请子公公司或分分公司设设立登记记，凭子子公司的的企业业法人营营业执照照或分分公司的的营业业执照领领取认证证机构分分支批准准书。认证机构设设立子公公司与分分公司的的区别在在于：一一是设立立的方式式不同。认认证机构构子公司司由认证证机构投投资，应应当符合合公司司法对对公司设设立条件件和投资资方式的的要求。认认证机构构分公司司由认证证机构在在其所住住地之外外向

41、当地地工商局局申请设设立登记记，属于于设立公公司分支支机构。二二是法律律地位不不同。子子公司是是独立法法人，具具有法人人资格，以以子公司司的全部部财产为为限对其其债务承承担责任任，独立立承担法法律责任任。分公公司不具具有法人人资格，没没有自己己独立财财产，与与总部在在财务上上统一核核算，总总部以其其全部财财产为限限对分公公司在经经营活动动中的债债务承担担义务和和法律责责任。三三是领取取营业执执照不同同。子公公司领取取的是企企业法人人营业执执照，有有法定代代表人姓姓名。分分公司领领取的是是营业执执照，有有负责人人字样。因因此，作作为认证证机构设设立分支支机构，也也从分公公司和子子公司的的角度分分

42、别要求求。四是是认证机机构设立立的分公公司、子子公司都都是以认认证机构构的名义义从事认认证活动动，颁发发统一的的认证机机构证书书、使用用统一的的认证标标志和标标识。第十三条 认证证机构设设立子公公司应当当符合下下列条件件： （一）认证证机构从从业2年以上上，并且且2年内无无违法违违规行为为；（二）子公公司符合合本办法法第八条条规定的的设立条条件，同同时符合合其他法法律、行行政法规规的规定定；（三）子公公司由认认证机构构全资或或者控股股。【释义】此此条规定定了认证证机构子子公司的的设立条条件。一、认证机机构从业业满2年年，且无无违法违违规行为为才可设设立子公公司。子公司具有有法人资资格，依依法独

43、立立承担民民事责任任。从工工商登记记的角度度，设立立子公司司必须严严格按照照设立公公司的要要求依法法取得营营业执照照、办理理相关手手续后方方可营业业。二、由于子子公司的的法律性性质的原原因，因因此认证证机构设设立子公公司也视视同设立立认证机机构一样样，需要要符合本本办法第第八条规规定，履履行认证证机构设设立的审审批程序序。与一般性企企业设立立子公司司的不同同在于，认认证机构构的子公公司不独独立签发发认证证证书，认认证业务务从属于于认证机机构，与与认证机机构使用用相同的的管理控控制体系系与程序序；在此此基础上上子公司司可以根根据子公公司的实实际情况况制定相相关管理理制度。在在承担责责任方面面，由

44、于于子公司司是独立立法人，因因此子公公司独立立承担行行政、民民事和赔赔偿责任任。子公公司存在在认证违违法违规规行为，其其行为涉涉及认证证活动和和结果的的，由于于子公司司不独立立签发认认证证书书，因此此，认证证机构要要承担因因证书引引发的连连带责任任。三、从公司司运作来来讲，拥拥有股份份多的股股东对公公司事务务具有更更大的决决定权。因因此，一一个公司司如果拥拥有了另另一个公公司500%以上上的股份份，就那那个对该该公司实实行实际际控制。认认证机构构是依靠靠技术、人人才和信信誉为客客户提供供评价服服务的一一种特殊殊性质的的公司，设设立子公公司认证证机构必必须控股股或全资资才能确确保对子子公司的的实

45、际控控制，以以保证其其运作与与认证机机构相一一致。第十四条 认证证机构设设立分公公司应当当符合下下列条件件： （一）认证证机构从从业2年以上上，并且且2年内无无违法违违规行为为；（二）分公公司具有有固定的的办公场场所和必必备设施施；（三）分公公司具有有5名以上上相应领领域执业业资格和和能力的的专职认认证人员员；（四）分公公司所在在地具有有获得本本机构认认证的组组织；（五）分公公司具有有符合认认证认可可的相关关管理制制度；（六）其他他法律法法规规定定的条件件。【释义】此此条规定定了认证证机构分分公司的的设立条条件。一、认证机机构从业业满2年年且无违违法违规规行为才才可设立立子公司司。违法行为是是

46、指认证证机构发发生涉及及违反行行政法律律责任或或者刑事事法律责责任的行行为，并并且受到到了相关关政府部部门或司司法机构构的处理理。违规规是指认认证机构构在运作作中尽管管没有出出现违反反法律、法法规的情情况，但但存在违违反部门门规章或或是其他他有关认认证认可可规定以以及技术术要求，被被行政监监管部门门依据行行政规章章进行过过相应的的处理（如如：警告告或是罚罚款）并并有记录录记载，属属于违规规行为。二、分公司司应具有有固定的的并能够够符合从从业需要要的办公公场所和和必备设设施，办办公场所所和设施施的条件件要求与与认证机机构设立立要求的的条件相相同。三、分公司司从事认认证活动动的每个个领域有有5名以

47、以上具有有相应执执业资格格和能力力的专职职审核员员或检查查员。专专职审核核员或检检查员可可以是分分公司的的正式职职员，也也可以是是认证机机构的正正式职员员。但分分公司的的专职审审核员或或检查员员不可同同时为认认证机构构的专职职认证人人员。四、分公司司所在地地具有一一定数量量的由本本认证机机构认证证的获证证组织。对对于数量量的原则则掌握，东东部地区区的分公公司所在在省内有有50个个以上的的获证组组织；中中部地区区和东北北地区的的分公司司所在省省内有330个以以上获证证组织；西部地地区的分分公司所所在省内内有100个以上上获证组组织。五、认证机机构的认认证业务务管理制制度应涵涵盖分公公司，使使用统

48、一一的管理理体系和和程序控控制文件件，在此此基础上上分公司司可以根根据自身身情况制制定相关关管理制制度。认认证机构构的分公公司没有有自己的的独立财财产，其其实际占占有、使使用的财财产是认认证机构构总部财财产的一一部分。不不具有法法人资格格，没有有董事会会等公司司经营决决策机构构，不独独立承担担民事责责任。从从工商登登记的角角度，分分公司的的设立程程序与一一般意义义上的公公司设立立程序不不同，设设立分公公司只需需要办理理登记手手续。认证机构设设立的分分公司、子子公司都都是以认认证机构构的名义义从事认认证活动动，颁发发统一的的认证机机构证书书、使用用统一的的认证标标志和标标识。六、认证机机构设立立

49、分公司司、子公公司除符符合认认证认可可条例的的要求外外，还要要符合其其他相关关法律法法规的要要求，如如质检、工工商、税税务、商商务等。第十五条 认证证机构可可以设立立从事批批准范围围内的业业务宣传传和推广广活动的的办事机机构，并并自设立立之日起起30日内内，中资资认证机机构向办办事机构构所在地地省级质质量技术术监督部部门备案案；外商商投资认认证机构构向办事事机构所所在地直直属检验验检疫机机构备案案。备案案内容包包括：名名称、地地址、负负责人、业业务范围围、隶属属认证机机构等。省级质量技技术监督督部门和和直属检检验检疫疫机构应应当公布布依法备备案的办办事机构构名录，并并向国家家认监委委报送所所辖

50、区域域内备案案的认证证机构所所属办事事机构的的名录。【释义】此此条规定定认证机机构设立立办事机机构应该该向地方方认证认认可监督督管理部部门备案案。认证机构确确实为了了业务宣宣传和推推广活动动的需要要可以设设立办事事机构。设设立办事事机构一一是要向向地方认认监部门门备案，对对于不同同性质的的认证机机构（内内资、外外资）明明确了备备案的地地方行政政机关；二是明明确了备备案的内内容；三三是地方方认监部部门对于于经过依依法备案案的办事事机构名名录予以以公布；四是为为了统一一掌握全全国情况况地方认认监部门门向国家家认监委委传送对对于经过过备案的的办事机机构信息息。第十六条 境外外认证机机构可以以在中国国

51、境内设设立从事事其业务务范围内内的宣传传和推广广活动的的代表机机构，并并自设立立之日起起30日内内向国家家认监委委备案。备备案内容容包括：名称、地地址、负负责人、登登记证明明文件、国国外认可可机构证证明文件件、隶属属认证机机构等。国家认监委委应当公公布依法法备案的的代表机机构名录录。【释义】此此条是境境外认证证机构在在中国境境内设立立代表机机构需要要备案的的规定。一是境外认认证机构构在中国国境内设设立代表表机构应应按照外外国企业业常驻代代表机构构登记管管理条例例进行行登记并并遵守此此条例的的规定。二二是境外外认证机机构的代代表机构构应在取取得外外国(地地区)企企业常驻驻代表机机构登记记证330

52、日后后按照规规定的备备案内容容向国家家认监委委备案。三三是国家家认监委委在网站站上公布布备案的的境外认认证机构构的代表表机构名名录。第十七条 认证证机构通通过合约约方式分分包境外外认证机机构的认认证业务务，应当当经国家家认监委委批准，并并承担因因分包而而造成的的认证风风险和相相关责任任。申请从事分分包业务务的认证证机构应应当首先先取得相相应认证证领域的的从业批批准。【释义】此此条是认认证机构构开展分分包认证证业务需需要取得得国家认认监委批批准的规规定。本条明确分分包的定定义和范范围是指指认证机机构通过过合约方方式分包包境外认认证机构构的认证证业务，这这也是为为了满足足出口的的需要。认认证业务务

53、主要指指认证审审核业务务，其认认证证书书批准、保保留、扩扩项、减减项、暂暂停或撤撤消仍是是境外认认证机构构的职责责。分包包合约应应明确分分包的内内容、权权利义务务、利益益冲突和和保密等等内容。认证机构开开展分包包认证业业务应向向国家认认监委提提出申请请，经批批准后方方可开展展批准范范围内的的分包认认证活动动。认证证机构应应该向社社会明示示所分包包境外机机构的业业务范围围，避免免出现社社会误认认为该机机构承担担了境外外认证机机构的全全部业务务或是境境外认证证机构的的一部分分或代理理。申请从事分分包业务务的认证证机构应应当具备备相应业业务领域域和专业业能力，并并保证遵遵循相应应的文件件要求。认认证

54、机构构开展分分包认证证业务应应遵守认认证机构构管理办办法确确定的行行为规范范，接受受地方认认证监督督管理部部门的监监督。需要注意的的问题：（1）境外外认证机机构的认认证业务务属于相相关国际际组织、行行业协会会或者是是政府部部门授权权的业务务，应得得到相关关授权机机构的许许可或是是同意，才才可分包包相应的的认证业业务；（2）境外外认证机机构不得得同时将将认证业业务分包包给多家家认证机机构；（3）已经经批准将将业务分分包给认认证机构构的境外外认证机机构申请请在华设设立认证证机构并并经过批批准后，原原分包业业务也将将被撤销销；（4）获批批准开展展的分包包认证业业务不得得向其他他认证机机构转包包；（5

55、）认证证机构之之间不允允许相互互分包认认证业务务；（6）关于于分包业业务的具具体条件件、审批批和监管管要求，国国家认监监委另行行规定。第十八条 有下下列情形形之一的的，认证证机构应应当依法法向国家家认监委委申请办办理相关关变更手手续：（一）认证证机构缩缩小批准准业务范范围的；（二）认证证机构变变更法人人性质、股股东、注注册资本本的；（三）认证证机构合合并或者者分立的的；（四）认证证机构变变更名称称、住所所、法定定代表人人、高级级管理人人员的；（五）认证证机构发发生其他他重大事事项变更更的。认证机构申申请扩大大业务范范围的，认认证机构构应当从从业1年以上上，并且且1年内无无违法违违规行为为。扩大

56、业务范范围的申申请由国国家认监监委参照照本办法法第十条条的规定定予以办办理。【释义】此此条是认认证机构构应该申申请办理理的变更更事项以以及扩大大业务范范围的相相关规定定。一、认证机机构缩小小批准业业务范围围，需要要到国家家认监委委申请办办理业务务范围变变更；国国家认监监委办理理变更后后向申请请人换发发变更后后的认认证机构构批准书书，同同时变更更网上公公布的认认证机构构名录相相关信息息。二、认证机机构变更更法人性性质、股股东、注注册资本本、股权权结构，在在向工商商管理机机关申请请变更登登记前，应应先向国国家认监监委提交交相应的的申请书书。国家家认监委委审查后后向申请请人发出出是否同同意变更更的批

57、复复。申请请人应该该按照批批复内容容向工商商管理机机关申请请变更登登记。获获得新的的企业业法人营营业执照照或工工商管理理机关确确认变更更的凭证证后持营营业执照照副本或或相关凭凭证到国国家认监监委换领领变更后后的认认证机构构批准书书、办办理网上上公布的的认证机机构名录录相关信信息的变变更。外资认证机机构变更更股东或或股权，在在向商务务管理机机关申请请变更批批准前，应应先向国国家认监监委提交交相应的的申请书书。国家家认监委委审批后后向申请请人签发发“外商商投资认认证机构构变更通通知书”，申申请人到到商务和和工商管管理机关关办理相相关变更更登记后后，持相相关凭证证到国家家认监委委办理网网上公布布的认

58、证证机构名名录相关关信息的的变更。三、认证机机构合并并，要区区分吸收收合并还还是新设设合并。认证机构续续存的合合并方式式只能是是吸收合合并，即即一个认认证机构构吸收其其他认证证机构，被被吸收的的认证机机构解散散注销。被被吸收合合并的认认证机构构的认证证业务资资质、从从事认证证业务相相应的管管理制度度、注册册资本额额及股东东、专职职认证人人员等并并入吸收收合并的的认证机机构。认证机构合合并采取取新设合合并方式式的，由由参与合合并的认认证机构构共同向向国家认认监委提提交合并并报告。国国家认监监委审查查后注销销相应的的认证机机构，相相关方合合并重组组后申请请设立认认证机构构，经过过批准后后以新设设立

59、新的的认证机机构开展展认证活活动。四、认证机机构变更更名称和和住所应应按照相相关规定定可先向向工商管管理机关关申请变变更登记记，取得得工商管管理机关关变更后后，持新新的营业业执照向向国家认认监委申申请办理理相应变变更手续续。认证证机构变变更法定定代表人人或高级级管理人人员，应应在征求求国家认认监委对对拟提名名人选是是否符合合相应任任职条件件的意见见后，申申请办理理相应的的变更手手续。五、认证机机构发生生其他重重大事项项变更，也也应事前前征求国国家认监监委的意意见。认证机构设设立一年年以后才才可申请请扩大业业务范围围。新设设立的认认证机构构需要通通过运行行实践来来增强能能力，只只有运行行一段时时

60、间并证证明其已已经具备备足够能能力后才才可申请请扩大业业务范围围。在11年运行行期间如如出现违违规行为为，国家家认监委委将不受受理其扩扩大业务务范围的的申请。对认证机构构扩大业业务范围围，国家家认监委委按照设设立认证证机构的的相同审审批程序序进行审审批，审审查的重重点是认认证机构构是否符符合所申申请的认认证领域域或项目目的从业业条件。原原则上新新设立认认证机构构只能申申请一个个领域的的认证业业务。认证机构开开展暂未未列入国国家认监监委行政政许可管管理范围围内的认认证业务务，应在在开展该该业务前前将授权权组织、标标准依据据、业务务适用范范围、市市场需求求、人员员能力要要求等向向国家认认监委备备案