长兴深圳一号定向资产管理计划资产管理合同XXXX1101

1、长兴广州深圳二二一号定向资产产管理计划资产管理合合同合同编号：长城城证券(20016)-ZZG-0299号长城证券券(20166)-ZG-*号委托人：上海兴兴瀚资产管理理有限公司（代代兴瀚资管-兴展46号号单一客户专专项资产管理理计划）兴业业国际信托有有限公司(代代表“*号单一资金金信托”)管理人：长城证证券股份有限限公司托管人：兴业银银行股份有限限公司 年 月 日目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466879985 前 言 PAGEREF _Toc466879985 h 11 HYPERLINK l _Toc466879986 一、合同当事事人 PAGER

2、EF _Toc466879986 h 2 HYPERLINK l _Toc466879987 二、释义 PAGEREF _Toc466879987 h 33 HYPERLINK l _Toc466879988 三、委托资产产专用账户的的开立与管理理 PAGEREF _Toc466879988 h 4 HYPERLINK l _Toc466879989 四、资产委托托状况 PAGEREF _Toc466879989 h 7 HYPERLINK l _Toc466879990 五、委托资产产的投资 PAGEREF _Toc466879990 h 10 HYPERLINK l _Toc4668799

3、91 六、委托人的的声明与保证证 PAGEREF _Toc466879991 h 13 HYPERLINK l _Toc466879992 七、委托人的的权利与义务务 PAGEREF _Toc466879992 h 14 HYPERLINK l _Toc466879993 八、管理人的的声明与保证证 PAGEREF _Toc466879993 h 15 HYPERLINK l _Toc466879994 九、管理人的的权利与义务务 PAGEREF _Toc466879994 h 16 HYPERLINK l _Toc466879995 十、托管人的的声明与保证证 PAGEREF _Toc466

4、879995 h 17 HYPERLINK l _Toc466879996 十一、托管人人的权利与义义务 PAGEREF _Toc466879996 h 17 HYPERLINK l _Toc466879997 十二、投资主主办人的指定定与变更 PAGEREF _Toc466879997 h 18 HYPERLINK l _Toc466879998 十三、信息披披露 PAGEREF _Toc466879998 h 18 HYPERLINK l _Toc466879999 十四、关联方方证券的投资资 PAGEREF _Toc466879999 h 19 HYPERLINK l _Toc46688

5、0000 十五、委托资资产投资于证证券所产生的的权利的行使使 PAGEREF _Toc466880000 h 19 HYPERLINK l _Toc466880001 十六、管理费费、托管费、业业绩报酬与其其他相关费用用 PAGEREF _Toc466880001 h 20 HYPERLINK l _Toc466880002 十七、委托资资产清算与返返还 PAGEREF _Toc466880002 h 22 HYPERLINK l _Toc466880003 十八、保密条条款 PAGEREF _Toc466880003 h 24 HYPERLINK l _Toc466880004 十九、不可抗

6、抗力 PAGEREF _Toc466880004 h 24 HYPERLINK l _Toc466880005 二十、合同的的变更、终止止与备案 PAGEREF _Toc466880005 h 24 HYPERLINK l _Toc466880006 二十一、违约约责任与免责责条款 PAGEREF _Toc466880006 h 25 HYPERLINK l _Toc466880007 二十二、适用用法律与争议议处理方式 PAGEREF _Toc466880007 h 26 HYPERLINK l _Toc466880008 二十三、合同同成立与生效效、合同份数数 PAGEREF _Toc46

7、6880008 h 26 HYPERLINK l _Toc466880009 二十四、其他他事项 PAGEREF _Toc466880009 h 27 HYPERLINK l _Toc466880010 附件一：托托管资金到账账通知书（样样本） PAGEREF _Toc466880010 h 31 HYPERLINK l _Toc466880011 附件二：委委托资产起始始运作通知书书（样本） PAGEREF _Toc466880011 h 32 HYPERLINK l _Toc466880012 附件三：征询询函 PAGEREF _Toc466880012 h 34 HYPERLINK l

8、_Toc466880013 附件四：管理理人关联名单单 PAGEREF _Toc466880013 h 35 HYPERLINK l _Toc466880014 附件五：投资资监督事项表表 PAGEREF _Toc466880014 h 36 HYPERLINK l _Toc466880015 附件六：委托托资产追加通通知书（样本本） PAGEREF _Toc466880015 h 37 HYPERLINK l _Toc466880016 附件七：委托托资产提取通通知书（样本本） PAGEREF _Toc466880016 h 38 HYPERLINK l _Toc466880017 附件八：

9、风险险揭示书 PAGEREF _Toc466880017 h 39 HYPERLINK l _Toc466880018 附件九：专用用清算账户及及资金划拨专专用账户 PAGEREF _Toc466880018 h 44 HYPERLINK l _Toc466880019 附件十：投资资指令（样本本） PAGEREF _Toc466880019 h 45 HYPERLINK l _Toc466880020 附件十一：划划款指令（样样本） PAGEREF _Toc466880020 h 47 HYPERLINK l _Toc466880021 附件十二：预预留印鉴样本本 PAGEREF _Toc4

10、66880021 h 48 HYPERLINK l _Toc466880022 附件十三：资资产管理人授授权通知书 PAGEREF _Toc466880022 h 49 前 言为规范定向资产产管理业务的的运作，明确确定向资产管管理合同当事事人的权利与与义务，根据据中华人民民共和国合同同法、证证券公司客户户资产管理业业务管理办法法（证监会会令第93号号，以下简称称管理办法法）、证证券公司定向向资产管理业业务实施细则则（证监会会公告20012300号，以下简简称实施细细则）、证证券公司客户户资产管理业业务规范（中中证协发220122206号，以以下简称规规范）、证证券期货经营营机构私募资资产管理业

11、务务运作管理暂暂行规定等法律、行行政法规、中中国证监会和和中国证券投投资基金业协协会的有关规规定，委托人人、管理人和和托管人三方方在平等自愿愿、诚实信用用原则的基础础上订立本合合同。委托人保证委托托资产的来源源及用途合法法，并已阅知知本合同全文文，了解相关关权利、义务务和风险，自自行承担投资资风险。管理人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则管理和运运用委托资产产，但不保证证委托资产一一定盈利，也也不保证最低低收益。管理理人对委托资资产未来的收收益预测仅供供委托人参考考，不构成保保证委托资产产本金不受损损失或取得最最低收益的承承诺。托管人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则履行托管管职责，保护护

12、委托资产的的安全，但不不保证委托资资产本金不受受损失或取得得最低收益。本合同是规定委委托人、管理理人和托管人人基本权利义义务的法律文文件。一、合同当事人人委托人姓名（或或公司名称）：上海兴瀚资资产管理有限限公司（代兴兴瀚资管-兴兴展46号单单一客户专项项资产管理计计划）兴业国国际信托有限限公司(代表表“*号号单一资金信信托”)住所（或公司注注册地址）：福州市鼓楼楼区五四路1137号信和和广场25-26层上海海市浦东新区区浦东南路22250号33幢4层A4451室邮政编码： 22001200法定代表人：杨杨华辉张力联系人：汤志庭庭陈丹洁联系电话： 11832088128033联系地址：广东东省深

13、圳市深深南大道40013号兴业业银行大厦55楼021- 202996262传真号码： 0021-6886300668网址： 管理人：长城证证券股份有限限公司注册地址：深圳圳市深南大道道6008号号特区报业大大楼16、117楼办公地址：深圳圳市深南大道道6008号号特区报业大大楼14、116、17楼楼授权法定代表人人：何伟丁益联系人：王春联系电话：07755-8335398446传真号码：07755-8335102551网址：托管人：兴业银银行股份有限限公司注册地址：福建建省福州市湖湖东路1544号办公地址：福州州市湖东路1154号法定代表人：高高建平联系人：杨申曹曹海阳联系电话：1889176

14、1187890021-6226777777-2122062传真号码：0221-6211592177网址： HYPERLINK n二、释义本合同中除非文文义另有所指指，下列简称称或名词具有有如下含义：管理办法指2013年66月26日中中国证监会公公布并于公布布之日起施行行的证券公公司客户资产产管理业务管管理办法。实施细则指2012年110月18日日中国证监会会公布并于公公布之日起施施行的证券券公司定向资资产管理业务务实施细则（证证监会公告201230号）。元指人民币元。中国证监会、证证监会指中国证券监督督管理委员会会。定向资产管理业业务管理人、管管理人指长城证券股份份有限公司，简简称“长城证证券

15、”。定向资产管理业业务托管人、托托管人指兴业银行股份份有限公司，简简称“兴业银银行”。定向资产管理业业务委托人、委委托人指上海兴瀚资产产管理有限公公司（代兴瀚瀚资管-兴展展46号单一一客户专项资资产管理计划划）兴业国际际信托有限公公司(代表“*号单一一资金信托”)，简称“上海海兴瀚兴业国国托”。定向资产管理合合同当事人、合合同当事人指受定向资产管管理合同约束束，根据合同同享有权利并并承担义务的的管理人、托托管人和委托托人。工作日、交易日日指上海证券交易易所、深圳证证券交易所和和银行间市场场的正常交易易日。托管协议指管理人长城证证券与托管人人兴业银行双双方就定向资资产管理业务务的账户管理理、清算

16、、会会计核算等业业务签订的长长城证券-兴兴业银行定向向资产管理业业务资产托管管协议（协协议编号：（DDX）长城证证券-兴业-托管20113第1号）。资产委托起始运运作日指委托人和托管管人双方确认认签收委托托资产起始运运作通知书的的当日（若非非同日签收，以以最后一方签签收日的当日日为准）。资产委托到期日日指合同约定的委委托期限届满满之日；委托托期限提前届届满的，合同同终止日为资资产委托到期期日。委托资产专用账账户指为实现资产管管理目的，管管理人用以为为委托人提供供资产管理服服务的账户，包包括但不限于于托管账户及及其他专用账账户。托管账户指在托管人营业业机构（广州州分行深圳分分行）开立的的银行结算

17、账账户，并通过过托管人的“第第三方存管”平平台与专用资资金账户建立立唯一对应关关系。专用资金账户指在管理人营业业机构开立的的，专用于本本合同项下定定向资产管理理业务使用的的资金账户。专用证券账户指仅供本合同项项下定向资产产管理业务使使用买卖证券券交易所交易易品种的证券券账户。其他专用账户指用于本合同项项下定向资产产管理业务中中买卖证券交交易所以外交交易品种的账账户。三、委托资产专专用账户的开开立与管理（一）委托资产产专用账户的的开立1、托管账户托管账户是指管管理人、托管管人、委托人人为履行本合合同在托管人人营业机构（广州分行深圳分行）为该定向资产管理计划单独开立的银行结算账户，并开通网上银行。

18、银行结算账户通过托管人“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。银行结算账户作作为本合同项项下定向资产产管理业务的的托管账户，由由托管人管理理。委托资产托管期期间托管账户户的一切货币币收支活动，包包括但不限于于投资、支付付费用、资产产划拨、追加加资产和提取取资产等，均均需通过该账账户进行。托管账户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展定向资产产管理业务的的需要。管理理人和托管人人不得假借委委托人的名义义开立任何其其他银行账户户。除法律法法规另有规定定外，管理人人、托管人双双方均不得采采取使得该账账户无效的任任何行为。2、专用证券账账户（如有）管管理人应于定定向资产管理理合同签订后后五个工作

19、日日内，以委托托人名义开立立专用证券账账户，用于买买卖证券交易易所的交易品品种。每个委委托人只能在在中国证券登登记结算有限限责任公司上上海分公司、深深圳分公司各各开立一个专专用证券账户户。委托人授权管理理人开立、使使用、注销和和转换专用证证券账户，且且提供必要协协助。在专用证券账户户开立或注销销时，若有需需要，管理人人应代理委托托人向证券登登记结算机构构申请办理证证券在专用证证券账户与普普通证券账户户之间的划转转。专用证券账户仅仅供定向资产产管理业务使使用，并且只只能由管理人人使用，不得得转托管或者者转指定，中中国证监会另另有规定的除除外。委托人人、管理人不不得将专用证证券账户以出出租、出借、

20、转转让或者其他他方式提供给给他人使用。管理人应当自专专用证券账户户办理成功之之日起三个工工作日内，将将专用证券账账户报证券交交易所备案。备备案前，不得得使用该账户户进行交易。3、专用资金账账户（专用资资金台账账户户）（如有）专用资金账户在在管理人下属属营业机构开开立，并与委委托人在指定定的托管人下下属营业机构构（广州分行行深圳分行）开开立的银行结结算账户建立立对应关系，委委托人应在托托管人下属营营业机构（广广州分行深圳圳分行）签署署客户交易易结算资金银银行存管协议议书。专用用资金账户开开立后，管理理人将专用资资金账户的开开户资料（复复印件）加盖盖业务专用章章后交托管人人留存。4、定期存款账账户

21、（如有）委托资产投资定定期存款，管管理人应与存存款机构签订订定期存款协协议，该协议议作为划款指指令附件，该该协议中必须须有如下明确确条款：“存存款证实书不不得被质押或或以任何方式式被抵押，并并不得用于转转让和背书；本息到期归归还或提前支支取的所有款款项必须划至至托管账户（明明确户名、开开户行、账号号等），不得得划入其他任任何账户”。如如定期存款协协议中未体现现前述条款，托托管人有权拒拒绝定期存款款投资的划款款指令。5、债券托管账账户的开设和和管理（如有有）（1）本合同生生效后，托管管人负责以“管管理人-托管管人-资产管管理计划”名名义（以实际际开户名为准准）在中央国国债登记结算算有限责任公公司

22、和银行间间市场清算所所股份有限公公司开设银行行间债券市场场债券托管账账户，并代表表委托资产进进行债券和资资金的清算。管管理人应当予予以配合并提提供相关资料料。在上述手手续办理完毕毕之后，由托托管人负责向向中国人民银银行进行报备备。（2）管理人和和托管人共同同代表本合同同项下定向资资产管理业务务签订全国银银行间债券市市场回购主协协议。6、开放式证券券投资基金账账户（如有）管理人负责以委委托人的名义义在基金管理理公司开设开开放式证券投投资基金账户户（以下简称称“基金账户户”），用于于在场外进行行开放式证券券投资基金投投资的认购、申申购和赎回。委委托人应配合合管理人办理理开立账户事事宜并提供开开户所

23、需的相相关资料。管理人为委托人人开立基金账账户时，应将将托管账户作作为该基金账账户赎回款指指定收款账户户。基金账户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展定向资产产管理业务的的需要。管理理人、托管人人双方不得出出借或未经对对方同意擅自自转让委托人人的基金账户户，亦不得使使用委托人的的基金账户进进行本定向资资产管理业务务以外的活动动。除法律法法规另有规定定外，双方均均不得采取使使得该基金账账户无效的任任何行为。管理人需及时将将基金账户信信息（账号、查查询密码等）以以函件形式提提交给托管人人。托管人有有权随时向管管理人及基金金管理人查询询该账户资料料。基金账户户的开户资料料（复印件）由由管理人加盖盖业务

24、专用章章后交付托管管人留存。7、其他专用账账户（如有）委托资产投资于于符合法律法法规规定和定定向资产管理理合同约定的的其他投资品品种时，管理理人应按照相相关规定开立立相关账户，并并负责管理账账户，必要时时委托人提供供协助，账户户开立后管理理人应及时将将账户资料复复印件加盖经经授权的管理理人业务专用用章后交付托托管人留存。此此账户的开立立和管理应符符合法律法规规的规定，并并且仅限于满满足开展本定定向资产管理理业务的需要要。如委托人已经开开立了相关账账户，委托人人应根据本合合同项下定向向资产管理业业务的需要，将将该账户交由由管理人用于于本合同项下下定向资产管管理业务。（二）委托资产产专用账户的的管

25、理1、委托资产专专用账户内的的资产归委托托人所有，管管理人、托管管人通过委托托资产专用账账户为委托人人提供资产管管理服务，对对委托资产独独立核算、分分账管理，并并保证委托资资产与管理人人、托管人的的自有资产、其其他客户资产产相互独立。2、托管账户的的开立和管理理应符合有关关法律法规的的规定。3、托管账户预预留印鉴采取取以下第 11 种模式：（1）以“长城城证券股份有有限公司长兴兴广州二深圳一一号定向资产产管理计划”名名义开立：委委托资产托管管期间，账户户预留印鉴为为管理人公章章1枚、管理理人法定代表表人名章1枚枚，以及托管管人监管印章章2枚。公章章由管理人自自行保管，监监管印章由托托管人自行保

26、保管。同时，管管理人将机构构网银客户号号、机构网银银登陆密码、网网上银行证书书交由托管人人保管。具体体户名以实际际开立为准。（2）以委托人人名义开立：委托资产托托管期间，账账户预留印鉴鉴为委托人财财务专用印章章1枚、委托托人法定代表表人名章1枚枚，以及托管管人监管印章章2枚。财务务专用印章由由委托人自行行保管，监管管印章由托管管人自行保管管。同时，委委托人将机构构网银客户号号、机构网银银登陆密码、网网上银行证书书交由托管人人保管。（3）以“管理理人+托管人人+XX定向向资产管理计计划”三联名名名义、“管管理人（XXX定向资产管管理计划）”名名义开立，专专用章分行自自行刻制，与与户名一致：托管账

27、户预预留印鉴为专专用印章1枚枚以及托管人人监管印章11枚。专用印印章和托管人人的监管印章章均由托管人人自行保管。四、资产委托状状况（一）委托资产产的来源和用用途1、委托资产来来源于委托人人享有合法处处分权的自自有资产/ eq oac(,)募集资产。来来自于-*号单一资资金信托。2、委托资产的的用途详见本本合同第五节节“五：、委托资产的的投资”。（二）委托资产产的保管与处处分1、委托资产独独立于管理人人、托管人的的固有资产，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得将委托资资产归入其固固有资产。2、管理人、托托管人因委托托资产的管理理、运用或者者其他情形而而取得的资产产和收益应当当归入委托资资产

28、。3、管理人、托托管人应按照照本合同的约约定收取管理理费、托管费费以及本合同同约定的其他他费用。管理理人、托管人人以其自有资资产承担法律律责任，其债债权人不得对对委托资产行行使请求冻结结、扣押和其其他权利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤销或者被被依法宣告破破产等原因进进行清算的，委委托资产不属属于其清算资资产。4、本合同项下下的委托资产产产生的债权权不得与不属属于委托资产产本身的债务务相互抵销。非非因委托资产产本身承担的的债务，管理理人、托管人人不得主张其其债权人对委委托资产强制制执行。上述述债权人对委委托资产主张张权利时，管管理人、托管管人应明确告告知委托资产产的独立性，采采取合

29、理措施施并及时通知知委托人。5、保管期间，如如中国证监会会对非现金类类委托资产的的保管事宜另另有规定的，按按相关规定执执行。管理人人和托管人对对委托资产的的保管并非对对委托人本金金或收益的保保证或承诺，不不承担委托人人的投资风险险。6、托管账户、专专用资金账户户之间的资金金划拨，由托托管人确认管管理人划款指指令有效后，根根据管理人的的划款指令令（附件十十一）要求进行，委委托人不参与与托管账户、专专用资金账户户之间的资金金划拨。（二三）委托资资产的种类、数数量、金额1、委托资产的的初始形态可可以为现金资资产或非现金金类资产，具具体种类、数数量、金额见见委托资产产起始运作通通知书（附附件二）里的的

30、“初始委托托资产明细”。2、委托金额为为委托资产专专用账户收到到初始委托资资产当日的价价格总和，其其中证券类资资产价格以收收到初始委托托资产当日的的收盘价计算算（当日无交交易的，以最最近一日收盘盘价计算）。3、在委托期限限内，委托人人可以按照本本合同的约定定追加或提取取委托资产，追追加或提取委委托资产后的的委托金额按按照本合同约约定计算。（三四）委托资资产的交付时时间及交付方方式1、委托人签署署证券公司司定向资产管管理业务风险险揭示书等等业务文件和和委托资产专专用账户开立立后十个工作作日内，管理理人应将下列列文件资料加加盖业务专用用章后交付托托管人留存。1）委托人身身份证明：身身份证复印件件或

31、企业营业业执照复印件件2）证券交易易参数表3）银行结算算账户的开户资料复复印件4）专用资金金账户的开户户资料复印件件5）专用清算算账户及资金金划拨专用账账户（见合同同附件，包括括但不限于托托管账户、托托管费收入账账户、管理费费收入账户等等）2、委托人应当当在委托资产产专用账户开开立后十个工工作日内将委委托资产中的的现金资产足足额划拨至托托管账户，托托管人负责查查询，经核实实无误后向管管理人发送托管资金到账通知书（附件一）。同时，委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至专用证券账户及其他专用账户（如有），管理人负责查询到账情况。3、管理人确认认委托资产全全部到账后，向向委托人和托托管人发送委委托

32、资产起始始运作通知书书（附件二二），由委托托人及托管人人双方确认签签收后，该通知书书生效。4、委托人和托托管人双方确确认签收委委托资产起始始运作通知书书（附件二二）的当日（若若非同日签收收，以最后一一方签收日的的当日）作为为委托资产起起始运作日。委托人移交、追追加委托资产产的划出账户户与提取委托托资产的划入入账户必须为为以下账户：户 名：上海海兴瀚资产管管理有限公司司兴业国际信托托有限公司-兴展46*号单一客户专专项资产管理理计划资金信信托开户行：兴业银银行广州分行行深圳分行账 号：3999410110010001854664特殊情况导致移移交、追加与与提取的账户户与以上账户户不一致时，委委托

33、人应出具具符合相关法法律法规规定定的书面说明明，否则管理理人和托管人人均有权拒绝绝接受此部分分转入资金作作为委托财产产或转出委托托资产的申请请。（四五）委托期期限1、本合同项下下定向资产管管理业务委托托期限为510年，具体委托托期限以每期期投资指令（附附件十）为准，从资资产委托起始始运作日起算算。本合同提提前终止时委委托期限提前前届满。2、委托期限届届满前一个月月，本合同各各方当事人应应协商合同是是否续约。若若经合同当事事人三方书面面确认无异议议，则本合同同在下一个合合同周期内自自动顺延生效效。如有需要要，可就续约约事宜签订补补充协议。在定向资产管理理计划提前终终止或资产委委托到期后，若若股票

34、质押式式回购交易融融入方未按约约定进行回购购交易的，管管理人根据委委托人投资指指令应按照上海/深圳证券交交易所规定的的股票质押式式回购交易违违约处置程序序进行违约处处置。对于管管理人采取上上海/深圳证证券交易所规规定的股票质质押式回购交交易违约处置置程序进行违违约处置后，仍仍不能变现的的委托资产，委委托人有权要要求将资产委委托到期日顺顺延至股票质质押式回购交交易融入方完完成回购义务务或质押证券券全部变现为为止。管理人人在征得委托托人书面同意意后方可按定定向资产管理理计划提前终终止时或委托托到期时的现现状返还给委委托人。（五六）委托资资产的追加在委托期限内，委委托人有权以以书面通知的的形式追加委

35、委托资产。追追加委托资产产比照初始委委托资产办理理移交手续，管管理人、托管管人应按照本本合同的规定定分别管理和和托管追加部部分的委托资资产。（六七）委托资资产的提取1、委托资产提提取的基本原原则在委托期限内，当当本合同项下下委托资产高高于100万万元人民币时时，委托人可可以提取部分分委托资产，但但提取后的委委托资产余额额不得低于1100万元人人民币；当委委托资产少于于100万元元人民币时，委委托人不得提提前提取，但但经委托人、管管理人、托管管人协商一致致后可以提前前终止本合同同。2、委托资产提提取的方式在委托期限内，委委托人如需要要提取委托资资产，应提前前至少一十个工作日以以书面形式通通知管理

36、人。管管理人同意后后，应当在该该通知载明的的提取时间的的基础上至少少提前一个工工作当日向托管人人发送划款款指令（附附件十一），托托管人审核无无误后按照划划款指令（附附件十一）将将相应资产划划往指定账户户，托管人应应于划款后电电话通知管理理人，并由管管理人通知委委托人。委托人应为管理理人预留充足足的变现时间间，以保证托托管账户和专专用资金账户户中的资金足足以支付提取取金额。管理理人和托管人人不承担由于于提取委托资资产进行资产产变现造成的的损失。五、委托资产的的投资（一）投资目标标管理人应当本着着应有的谨慎慎和勤勉，在在合同约定的的投资范围内内，为委托人人谋求投资回回报。在有效效控制投资风风险的前

37、提下下，实现委托托资产的保值值增值，为委委托人谋求稳稳定的投资回回报。（二）投资范围围及投资比例例本委托资产的投投资范围为不不违反法律法法规的具有良良好流动性的的金融工具或或产品，包括括现金、银行行存款、股票票质押式回购购（作为融出出方），投资资比例为资产产总值的0-100%。股票质押式回购购交易是指符符合条件的资资金融入方以以所持有的股股票或其他证证券质押，向向符合条件的的资金融出方方融入资金，并并约定在未来来返还资金、解解除质押的交交易。投资上述投资品品种需要签署署相关协议或或文件的，委委托人授权管管理人根据委委托人指令及及其附件可以以代表其签署署。在定向计划运作作过程中，对对于超过本合合

38、同约定投资资范围和比例例的投资，管管理人、委托托人及托管人人应事先签订订补充协议。（三）投资限制制为切实维护委托托人的合法权权益，委托资资产的投资遵遵循以下限制制：1、委托资产投投资于单家上上市公司股份份不得超过该该公司股份总总数的5%，但但客户明确授授权的除外。委委托人持有上上市公司股份份达到5%以以后，应告知知管理人，管管理人通过专专用证券账户户为委托人再再行买卖该上上市公司股票票的，应当在在每次买卖前前向委托人发发送征询函函（附件三三），委托人人应当自征征询函（附附件三）发出出的三个工作作日内做出书书面答复，委委托人书面答答复不同意该该项买卖或没没有作出答复复的，管理人人不得进行该该项买

39、卖；2、关联方证券券的投资限制制见本合同的的相关规定；3、未经委托人人书面同意，不不得擅自转让让、质押委托托资产投资所所产生的收益益；4、相关法律法法规及中国证证监会禁止的的其他行为。（四）投资执行行流程委托人通过传真真或电子邮件件扫描件的方方式通知管理理人投资指令令（见附件十十）的内容，管管理人收到投投资指令后尽尽快确认并执执行，一旦执执行，投资结结果由委托人人承担，管理理人不承担任任何责任。委委托人通过传传真、电子邮邮件向管理人人发送投资指指令之日起11个工作日内内，应向管理理人寄送投资资指令原件。原原件与传真、电电子邮件不一一致的，以管管理人收到的的传真、电子子邮件为准。管管理人根据委委

40、托人指令将将委托资产用用于参与股票票质押式回购购交易，委托托人授权管理理人与股票质质押式回购交交易融入方签签署股票质质押式回购交交易业务协议议、股票票质押式回购购交易业务协协议书及其其交易文件等等合同及文件件；根据委托托人向管理人人提交的投资资指令，管理理人按照股股票质押式回回购交易业务务协议约定定配合完成相相关交易申报报、盯市管理理、违约处置置等后续事宜宜。（五）股票质押押式回购交易易的特别约定定1、按照交易所所与中国证券券登记结算有有限责任公司司制定的股股票质押式回回购交易及登登记结算业务务办法（试行行）的相关关规则及股票票质押式回购购交易业务协协议的规定执执行。2、质权人为管管理人。3、

41、由管理人与与股票质押式式回购交易的的融入方签订订股票质押押式回购交易易业务协议、股股票质押式回回购交易业务务协议书及及相关表单，由由长城证券股股份有限公司司向沪深交易易所提交交易易申报指令。4、委托人自行行完成股票质质押式回购交交易的融入方方的资质审核核、额度发放放及交易议价价等相关事项项。5、本定向计划划作为股票质质押式回购交交易的融出方方，对应的融融入方出现违违约、司法冻冻结情形的，管管理人应及时时告知委托人人，委托人自自行处理纠纷纷，管理人给给予配合。6、委托人授权权并同意委托托长城证券股股份有限公司司负责交易申申报、盯市管管理等相关事事宜。长城证证券股份有限限公司应当对对股票质押回回购

42、初始交易易及相应的补补充质押、部部分解除质押押进行合并管管理，健全盯盯市机制，有有效监控标的的证券的市场场风险，由长长城证券股份份有限公司负负责上述质押押监控的监督督。若长城证证券股份有限限公司根据其其与股票质押押式回购项下下的融入方签签署的股票票质押式回购购交易业务协协议中约定定部分解除质质押的，融入入方根据股股票质押式回回购交易业务务协议申请请解除质押的的，长城证券券股份有限公公司及时通知知委托人，经经过委托人的的书面同意后后，行使部分分解除质押权权利。7、本定向计划划作为股票质质押式回购交交易的融出方方，相关交易易在初始交易易日按货银对对付原则进行行结算而发生生结算失败时时，则管理人人、

43、托管人应应于当日将该该笔业务的委委托资金返还还委托人。8、本定向计划划作为股票质质押式回购交交易的融出方方，对应的融融入方出现违违约、司法冻冻结情形的，管管理人在获知知后应及时告告知委托人，委委托人已知悉悉及了解股股票质押式回回购交易业务务协议约定定的相关处理理方式，股票票质押式回购购交易可能出出现违约、司司法冻结等情情形导致的后后果，除管理理人未按照相相关合同约定定履行相应责责任义务之外外，由委托人人自行承担。（六）股票质押押式回购交易易的估值方法法1、对于投资股股票质押式回回购交易的，以以成本列示，按按协议或预期期收益在实际际持有期间内内逐日计提利利息。2、异常情况处处理：股票质押式回回购

44、提前购回回提前购回约定利利率与到期购购回一致的，不不影响定向计计划估值。股票质押式回回购延期购回回延期购回利率与与到期购回的的利率不一致致的，管理人人与托管人在在综合考虑估估值影响的前前提下，与托托管人确定估估值方法。原原则上以以下下方式估值：在发出延期期购回的当日日起，以延期期购回利率计计提利息。融入方自发出延延期购回指令令当日确认，不不做摊销处理理。股票质押式回回购违约部分分估值方式如有确凿证据表表明发生融入入方违约，常常规的估值不不能客观反映映资产公允价价值的，管理理人可根据具具体情况，在在综合考虑市市场成交价、市市场报价、流流动性、收益益率曲线等多多种因素基础础上，在与托托管人商议后后

45、，按最能反反映资产公允允价值的方法法估值。（七）股票质押押式回购交易易的数据传输输1、管理人按与与托管人协商商确定的方式式（包括专线线连接、电话话拨号、电子子邮件、人工工等）向托管管人传送股票票质押式回购购交易数据。管管理人保证提提供给托管人人的委托资产产指定交易席席位上的交易易数据的准确确性、完整性性、真实性，但但因证券交易易所、中国证证券登记结算算有限公司及及管理人无法法控制的其他他原因造成数数据传输错误误或不及时的的，管理人不不承担任何责责任。托管人人对因管理人人提供的数据据错误或不及及时等过失造造成的财产损损失不承担责责任。若数据据传送不成功功，管理人应应按照托管人人的要求及时时以电子

46、邮件件或人工送达达方式提供数数据。2、管理人应于于每日清算后后及时（T日日数据不晚于于T+1日上上午9点）将将委托资产的的当日场内股股票质押式回回购交易数据据传至托管人人（但因证券券交易所或中中国证券登记记结算有限公公司无法控制制的其他原因因而造成数据据延迟发送的的情况除外）。3、管理人应保保证提供交易易数据准确和和及时，使托托管人能够完完成会计核算算、估算、清清算、监督职职能。其中TT日转发的交交易数据包必必须包括但不不限于以下文文件：上海市场：bggh+席位号号.dbf jsmx.dbf深圳市场：sjjszhhbb.dbf sjsjjg.dbff zyhgg002+YYYYYMMMDD.d

47、bbf以上数据仅限于于管理人为委委托人所开设设的证券交易易账户所对应应的数据。4、如果因为管管理人没有及及时给托管人人发送完整的的交易数据或或交易记录，导导致托管人无无法及时记账账，无法及时时履行投资监监督职责所引引起的一切后后果，托管人人不承担责任任。5、托管人投资资监督的准确确性和完整性性受限于管理理人及其他中中介机构提供供的数据和信信息，合规投投资的最终责责任在管理人人。托管人对对这些机构的的信息的准确确性和完整性性不作任何担担保、暗示或或表示，并对对上述机构提提供的信息的的真实性、准准确性和完整整性所引起的的损失不承担担任何责任，托托管人存在疏疏忽、违约或或欺诈情形的的除外。六、委托人

48、的声声明与保证（一）委托人具具有合法的参参与定向资产产管理业务的的资格，不存存在法律、行行政法规和中中国证监会有有关规定禁止止或限制参与与定向资产管管理业务的情情形；（二）委托人承承诺以真实身身份参与定向向资产管理业业务，保证提提供给管理人人、托管人的的身份证明、财财产与收入状状况、证券投投资经验、风风险认知与承承受能力和投投资偏好等信信息和资料均均真实、准确确、完整、合合法； （三）委托人保保证委托资产产的来源和用用途合法，在在使用筹集的的资金参与本本定向资产管管理业务时，向向管理人提供供合法筹集资资金的证明文文件，并保证证所提供证明明文件真实、准准确、完整、合合法。（四）委托人声声明已听取

49、了了管理人指定定的专人对管管理人业务资资格的披露和和对相关业务务规则、合同同的讲解，阅阅读并理解风风险揭示书的的相关内容，并并签署风险揭揭示书，承诺诺由委托资产产承担风险和和损失；（五）委托人承承诺在本合同同有效期内按按照托管人的的要求管理和和使用银行结结算账户（即即托管账户），不不实施任何使使得该账户失失效的行为；。（六）委托人承承诺遵守中中国人民共和和国反洗钱法法等反洗钱钱相关法律、法法规，保证委委托资产的来来源和用途合合法，并将积积极配合管理理人履行反洗洗钱职责，不不借助本业务务进行洗钱等等违法犯罪活活动；。(七）委托人声声明已经阅读读托管人与管管理人签署的的托管协议，了了解托管人的的职

50、责，以及及托管过程中中可能存在的的风险。七、委托人的权权利与义务（一）委托人享享有如下权利利1、取得委托资资产的收益；2、取得委托资资产清算后的的剩余资产，包包括但不限于于利息、红股股、配股、股股息等；3、依据合同约约定的时间和和方式，查询询委托资产的的资产配置、价价值变动、交交易记录等相相关信息；监监督委托资产产的管理和托托管情况；4、依据合同约约定的时间和和方式，从管管理人处获取取委托资产管管理相关业务务报告；5、享有委托资资产投资于证证券所产生的的权利，并可可书面授权管管理人代为行行使部分因委委托资产投资资于证券所产产生的权利；6、按照本合同同的规定追加加或者提取委委托资产；7、法律、行

51、政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）委托人承承担如下义务务1、及时、足额额地向管理人人、托管人交交付委托资产产；2、依据法律、行行政法规和中中国证监会规规定及本合同同约定，履行行义务；3、当发生应当当履行公告、报报告、要约收收购等法律、行行政法规和中中国证监会规规定义务的情情形时，及时时履行相应义义务；4、在向管理人人、托管人提提供的各种资资料、信息发发生变更时，及及时通知管理理人、托管人人；5、协助管理人人办理专用证证券账户的开开立、使用、转转换和注销等等手续，并不不得将专用证证券账户以出出租、出借、转转让或者其他他方式提供给给他人使用；6、委托人依据据本合同约定定

52、提取委托资资产；委托人人不得对托管管账户发生自自行挂失、变变更的行为，如如发生该类情情况而使托管管账户实际脱脱离托管人的的控制，托管管人对由此导导致的各类损损失免责；7、（以委托人人名义开立账账户时添加）如需凭单划款（非网银划款），为便于及时划款操作，委托人应配合托管人的工作，在当天15：00之前将盖好委托人财务专用印章的划款凭证送至托管人，否则由划款延误造成的损失，托管人不承担责任；8、投资股票质质押式回购的的，授权质权权人登记为管管理人；9、自行处理相相关纠纷，管管理人给予配配合；10、法律、行行政法规和中中国证监会规规定及本合同同约定的其他他义务。八、管理人的声声明与保证（一）管理人是是

53、依法设立的的证券经营机机构，并经中中国证监会批批准，具有从从事客户资产产管理业务的的资格；（二）管理人声声明不以任何何方式对委托托人资产本金金不受损失或或取得最低收收益做出承诺诺；（三）管理人声声明已指定专专人向委托人人披露业务资资格，讲解有有关业务规则则和合同内容容，提示委托托人阅读并签签署风险揭示示书；（四）管理人承承诺遵守法律律、行政法规规和中国证监监会有关规定定，遵循公平平、公正原则则；诚实守信信，审慎尽责责；坚持公平平交易，避免免利益冲突，禁禁止利益输送送，保护委托托人合法权益益；（五）管理人保保证所提供的的资料和信息息真实、准确确、完整、合合法；（六）管理人保保证不进行买买空、卖空

54、操操作，如因买买空、卖空行行为造成清算算困难和风险险的，管理人人负责解决并并承担由此给给委托资产造造成的损失。；（七）管理人不不得接受交易易对手或其他他第三方的口口头承诺或与与交易对手方方或其他第三三方私下签订订补充协议。；（八）管理人承承诺在本合同同有效期内按按照托管人的的要求管理和和使用银行结结算账户（即即托管账户），不不实施任何使使得该账户失失效的行为；（九）管理人不不得对托管账账户发生自行行挂失、变更更的行为，如如发生该类情情况而使托管管账户实际脱脱离托管人的的控制，托管管人对由此导导致的各类损损失免责。九、管理人的权权利与义务（一）管理人享享有如下权利利1、按照有关规规定，要求委委托

55、人提供与与其身份、财财产与收入状状况、证券投投资经验、风风险认知与承承受能力和投投资偏好等相相关的信息和和资料；2、对委托资产产进行管理；3、按照约定收收取管理费等等费用；4、经委托人授授权，代理委委托人行使部部分因委托资资产投资于证证券所产生的的权利；5、管理人负责责本定向计划划作为股票质质押式回购交交易融出方的的交易协议签签署，并根据据交易协议授授权长城证券券股份有限公公司交易申报报、盯市管理理等后续事宜宜；6、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）管理人承承担如下义务务1、为委托人开开立各类专用用账户；2、诚实信用、勤勤勉尽责，以以专业技能管管理委托资产产

56、，不得从事事有损委托人人利益的行为为；3、保障委托人人委托资产的的安全、完整整，不得以任任何形式挪用用委托资产；4、为委托人建建立业务台账账，按照企业业会计准则及及证券公司司客户资产管管理业务估值值方法指引的的相关规则进进行会计核算算，与托管人人定期对账，及及时准确地办办理委托资产产的清算交收收；5、依据合同约约定的时间和和方式，向委委托人提供准准确、完整的的对账单，对对报告期内委委托资产的配配置状况、价价值变动、交交易记录等情情况做出说明明；对账单中中采用的相关关数据应以管管理人与托管管人的对账结结果为准；6、在发生变更更投资主办人人等可能影响响委托人利益益的重大事项项时，应提前前或在合理时

57、时间内告知委委托人；7、为委托人提提供委托资产产运作情况的的查询服务；8、若本定向计计划参与股票票质押式回购购交易，长城城证券股份有有限公司应当当对股票质押押回购初始交交易及相应的的补充质押、部部分解除质押押进行合并管管理，健全盯盯市机制，有有效监控标的的证券的市场场风险，并由由管理人负责责上述质押监监控的监督。若若长城证券股股份有限公司司根据其与股股票质押式回回购项下的融融入方签署的的股票质押押式回购交易易业务协议中中约定部分解解除质押的，融融入方根据股股票质押式回回购交易业务务协议申请请解除质押的的，长城证券券股份有限公公司应及时通通知委托人，经经过委托人的的书面同意后后，行使部分分解除质

58、押权权利。；9、在合同终止止时，按照合合同约定将委委托资产交还还委托人；10、督促委托托人履行委托托资产投资的的信息披露义义务；11、妥善保管管与委托资产产有关的会计计账册、凭证证、交易记录录、合同等资资料；12、如需凭单单划款（非网网银划款），为为便于及时划划款操作，管管理人应配合合托管人的工工作，在当天天15：000之前将盖好好管理人财务务专用印章的的划款凭证送送至托管人，否否则由划款延延误造成的损损失，托管人人不承担责任任；13、未经委托托人同意，管管理人不得对对股票质押押式回购交易易业务协议、股股票质押式回回购交易业务务协议书等等重大交易的的协议文本进进行修订，不不得自行签订订其他交易

59、协协议或未经委委托人同意处处置任何定向向资产管理计计划项下资产产。； 14、法律、行行政法规和中中国证监会规规定及本合同同约定的其他他义务。十、托管人的声声明与保证（一）托管人具具有合法的从从事资产托管管业务的资格格；（二）托管人承承诺诚实守信信、审慎尽责责地履行安全全保管委托人人委托资产、办办理资金收付付事项、监督督管理人投资资行为等职责责；（三）托管人保保证所提供的的资料和信息息真实、准确确、完整、合合法。十一、托管人的的权利与义务务（一）托管人享享有如下权利利1、对委托人的的委托资产进进行托管，履履行安全保管管委托资产、办办理资金收付付事项、监督督管理人投资资行为等职责责；2、依据合同约

60、约定，收取托托管费；3、实际存管在在交易对手、中中介机构等其其他机构的证证券和存放在在托管人以外外银行账户内内的资金，对对该等证券或或资金的任何何损失，托管管人不承担任任何责任；4、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）托管人承承担如下义务务1、安全保管委委托资产、办办理资金收付付事项；非依依法律规定、行行政法规和中中国证监会有有关规定或合合同约定，不不得擅自动用用或处分托管管资产；2、监督管理人人投资行为，发发现管理人违违反法律、行行政法规和其其他有关规定定的，或违反反合同约定的的，应当立即即要求管理人人改正；管理理人不改正或或造成委托人人委托资产损损失的，应