规制经济学导论

1、PAGE PAGE 42规制经济学讲义义 Econommics oof Reggulatiion曹艳秋辽宁大学经济学学院电话：024-861600993/11394055781711Email:ccaoyannqiu221cn.ccom 学习目的和要求求：理论联系系实际，经济济学学习的最最高境界：学学以致用！课程介绍及总体体安排：讲授授10次，答答讨论5次，复复习一次，共共授课16次次。考试方法：期末末考试60%+课程程论文20%+作业110%（英文文资料翻译）+课堂讨论10%选课代表，负责责和老师沟通、分分配资料等。导论共介绍四个问题题：一、规制、规制制经济学的含含义二、规制过程三、规制经济

2、学学的研究方法法、理论基础础和研究框架架四、规制经济学学的产生和发展本门课程阅读材材料：1王俊豪：英英国政府管制制体制改革研研究，上海海三联书店，119982丹尼尔FF史普博等：管制与市市场，上海海人民出版社社。上海三联联书店，199993奥利弗EE威廉姆森著著，张群群、黄黄涛译：反反托拉斯经济济学兼并、契契约和策略行行为，经济济科学出版社社，199994乔治施蒂蒂格勒：产产业组织与政政府管制，上上海三联书店店，198995植草益：微微观规制经济济学，中国国发展出版社社，199226于立 肖兴兴志：自然然垄断理论演演进概述，经经济学动态，22000（66）7小贾尔斯伯吉斯：管管制和反垄断断经济

3、学，上上海财经大学学出版社，220038拉丰，泰勒勒尔：电信信竞争，人人民邮电出版版社，200019戴维纽伯里：网网络型产业的的重组与规制制，人民邮邮电出版社，2200110J卡布布尔主编，于于立等译：产产业经济学前前沿问题，中中国税务出版版社，2000011陈富良，万万卫红：企企业行为和政政府规制，经经济管理出版版社，2000112于立，肖肖兴志：产产业经济学的的学科定位与与理论应用，东东北财经大学学出版社，22002年版版。13杨君昌主主编：公共共定价理论，上上海财经大学学出版社，22002年版版。14让-雅克克拉丰、让-梯若尔：政政府采购与规规制中的激励励理论，上上海三联书店店，上海人民

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27、译为管制，或或参照日本语语的翻译方法法，译为规制制。在中国语语中，管制有有强制、统制制的语义，与与Regullationn政策作为政政府对微观经经济主体进行行规范和制约约措施的含义义有一定的距距离，而日本本语“规制”译法似乎更更接近英文原原来的词义。故故本书使用规规制的译法。相相应地，把DDereguulatioon翻译为规规制放松或规规制缓和。规制的含义：按按植草益的说说法，分私人人规制和社会会公共机构规规制（根据规规制主体不同同进行区分）两两种形式。由由司法机关、行行政机关以及及立法机关（社社会公共机构构）进行的对对私人以及经经济主体的规规制为公的规规制。其微微观规制经济济学是研究究公的规

28、制的的。所以，规规制是市场经经济条件下国国家干预经济济政策的重要要组成部分，是是政府实现某某种公共政策策目标，对微微观经济主体体进行的规范范与制约，主主要通过规制制部门对特定定产业和微观观经济活动主主体进入、退退出、价格、投投资及涉及环环境、安全、生生命、健康等等行为进行的的监督与管理理（监管）来来实现。政府府规制是现代代市场经济不不可或缺的制制度安排。规制的分类：经经济性规制和和社会性规制制经济性规制：是是指在自然垄垄断和存在严严重信息不对对称（信息偏偏在）的领域域，为了防止止资源配置低低效和确保公公民的使用权权利，政府规规制机构运用用法律手段，通通过许可和认认可的方式，对对企业的进入入、退

29、出及提提供产品或服服务的价格、产产量、质量等等进行规范和和限制。社会性规制：是是以确保居民民生命健康安安全、防止公公害和保护环环境为目的所所进行的规制制，是主要针针对经济活动动中发生的外外部性的调节节政策。社会会性规制主要要通过设立相相应标准、发发放许可证、收收取各种费用用等方式进行行。规制经济学：规规制经济学是是以政府规制制为研究对象象的应用经济济学，是产业业组织经济学学的细化与发发展，是近年年来日益崛起起的新兴经济济学科。规制制经济学的产产生与发展是是与近现代市市场经济的演演变、发展结结合在一起的的。（请阅读施莱佛佛监管政府府的崛起）二、规制的过程程规制产生的原因因：政府规制的产生生是市场

30、经济济演进的结果果。在18世纪和119世纪的大大部分时间里里，管得最少少的政府一度度被认为是最最好的政府，政政府甘当“守夜人”，采取自由由放任的政策策，不仅很少少干预微观经经济活动，而而且在宏观层层面，也鲜有有调控总量和和结构的政策策出笼。 （为什么？）但市场机制配置置资源不是万万能的，存在在一系列的功功能缺陷和不不足。比如：从微观经济运行行看，在竞争争的过程中，竞竞争引起的生生产、资本集集中会自发导导致垄断的出出现，损害资资源配置效率率； 某些行业的经济济技术特点造造成一家企业业满足全部市市场需求的自自然垄断状况况，市场机制制难以有效发发挥作用； 外部性和内部性性问题（外部部性是指由经经济交

31、易的第第三方所经受受的成本和收收益；内部性性是指由交易易者所经受的的但没有在交交易的条款中中说明的交易易的成本和收收益，正内部部性可以是就就业者的上岗岗培训，负内内部性可以是是产品有缺陷陷）在许多竞争十分分激烈的行业业，由于信息息不对称的广广泛存在，某某些微观经济济主体在利益益的驱使下，经经常做出有损损社会和公众众利益的行径径，如环境污污染、假冒伪伪劣等等，会会严重损害社社会经济的有有序进行，威威胁公众的健健康和生命安安全，殃及经经济社会环境境的可持续发发展。 以上的问题使得得主要市场经经济国家的政政府逐渐不再再迷信市场机机制可以引导导微观经济主主体自动实现现资源优化配配置，使微观观主体在追求

32、求自身利益的的过程中自动动实现和满足足社会公共利利益的“市场乌托邦邦”。在现代市市场经济条件件下，政府对对微观经济主主体的有意识识干预始于119世纪后期期（18877年第一家规规制机构在美美国成立），尤尤以发端于119世纪末的的反垄断政策策最为明显。1929-1933年的大危机以后，政府经济干预不仅强化了对微观经济主体的规制，而且逐步指向宏观，形成系统的宏观调控政策。所以，一般而言，在政府经济干预政策体系中，微观规制政策早于宏观调控政策。规制的理论依据据：政府规制实际上上是对市场失失灵的反应，是是克服市场配配置资源缺陷陷的一种不可可或缺的制度度安排。同时时，也是整个个经济系统的的一个内生变变量

33、。 政府规制首先是是对市场失灵灵的一种回应应： 第一，政府规制制是解决垄断断问题的需要要; 第二，政府规制制是使外部性性内部化的需需要;第三，政府规制制是解决信息息偏或信息不不对称在问题题的客观需要要;第四，政府具有有解决市场失失灵问题的某某些独特优势势。以上从克服市场场失灵角度分分析了政府规规制的必要性性。但实际上上，政府规制制不仅仅是解解决市场配置置资源缺陷的的一种外在、强强加的制度安安排，而且是是整个经济系系统的一个内内生变量。这这是因为：第一，政府对微微观经济主体体的规制，是是有效进行宏宏观调控的需需 要 ；第二，政府规制制是市场交易易的一种制度度安排；第三，政府规制制是市场供求求机制

34、作用的的客观结果。政府规制的过程程：可以看作作是政府规制制周期，具体体包括政府规规制的立法与与规制法律的的修改、政府府规制的实施施、政府规制制的放松和解解除。1政府规制的的立法与规制制法律的修改改见书规制经济济学（复旦旦大学出版社社）P17，也也可阅读维斯斯库斯等：反反垄断与管制制经济学。2政府规制的的实施见书规制经济济学（复旦旦大学出版社社）P183政府规制的的放松与解除除（见书规规制经济学（复复旦大学出版版社）P199）三、政府规制的的研究方法、理理论基础和研研究框架1政府规制的的研究方法见书规制经济济学（复旦旦大学出版社社）P8-110。方法包括：实证证分析与规范范分析相结合合；静态分析

35、析与动态分析析相结合；博博弈论和信息息经济学；结结构主义和行行为主义；案案例分析等方方法。具体可见阅读材材料研究方方法集锦。2政府规制的的理论基础见书规制经济济学（复旦旦大学出版社社）P10-13（1）微观经济济学（2）产业经济济学（3）法经济学学（4）制度经济济学3政府规制的的研究框架见书规制经济济学（复旦旦大学出版社社）P13-17规制经济学主要要研究以下几几个问题：1经济性规制制（规制主体体、规制客体体、规制方法法、规制法律律等问题）2社会性规制制3规制合谋与与承诺4、规制失灵、放放松规制与自自我规制5、规制成本、绩效与我国的的规制改革6行业规制（电电力、电信、交交通、公用事事业、卫生等

36、等）本学期课程安排排：老师将利利用10次课课将前五个问题讲完，剩剩下5次课时时间大家讨论论第六个问题。四、规制经济学学的产生和发发展此部分主要阅读读材料为张红红凤西方规规制经济学的的变迁1以信息对称称为前提的传传统的规制经经济学从1887年美美国成立第一一家规制机构构以后，随着着规制范围的的扩大，对于于规制的研究究也逐渐产生生。总的来说说，20世纪纪70年代以以前，对政府府规制活动的的研究主要是是围绕着规模模报酬递增的的自然垄断产产业中的定价价和费率结构构以及进入规规制进行的，侧侧重进行经济济性规制的研研究，并且这这些研究是以以信息对称为为前提假设条条件的。自11970年美美国环境保护护委员会

37、成立立以后，随着着政府规制的的重心转向环环境质量、产产品安全及工工作场所的安安全，经济学学家开始进行行社会性规制制的研究，但但到目前为止止，这一研究究还不尽完善善。1/ 规制的公公共利益理论论方法和观点：在在对自然垄断断产业进行经经济性规制的的研究中，最最初的研究主主要做的是规规范分析，是是围绕着为什什么进行规制制、规制的方方法等问题进进行的，没有有形成系统的的规制经济理理论。一直到到60年代，对对规制的研究究可以总结为为规制的公共共利益理论。其其主要内容就就是在出现市市场失灵的领领域进行进入入规制，即只只允许一个企企业进行生产产，符合生产产效率的要求求。同时在信信息完全对称称的假设条件件下，

38、政府对对自然垄断产产业的企业进进行价格规制制能约束企业业制定出社会会最优价格，这这符合资源配配置效率的要要求。当市场场失灵出现时时，进行规制制可以带来社社会福利的提提高。例如，规规制可以避免免与完全竞争争相比垄断导导致产量减少少造成的损失失（Harbbergerr，19544），规制可可以避免由于于争取垄断利利润的寻租行行为造成的社社会资源的浪浪费（Tulllock，11967），同时还可以避免由于缺乏竞争压力而导致的垄断企业的平均成本比完全竞争企业平均成本高的“非X-效率”（Leibenstein，1966）。此外，60年代之前的规制经济理论还着重对进入规制和价格规制进行了研究，但是其研究是

39、在信息完全对称的假设条件下进行的，仍属于规范研究的范畴。规制的公共利益益理论的缺陷陷主要表现在在三个方面：第一，规制制的公共利益益理论是非常常不完整的理理论。这种分分析缺乏对公公众促使规制制发生的机制制的具体描述述，规制的发发生是通过立立法行动和规规制机构来完完成的，而规规制的公共利利益理论则缺缺乏这种分析析，它只是假假定公众可以以完成规制；第二，现实实中存在大量量相矛盾的事事实。规制的的实践表明，规制给企业带来了正利润，而没有使社会福利最大化，这样，企业成了规制的需求者；第三，即使对自然垄断产业进行规制，实际上也不能总是有效地限制企业的定价行为 W吉帕 W吉帕维斯库斯，约翰M弗农，小约瑟夫E

40、哈林顿：反垄断与管制经济学，机械工业出版社，2004。2/ 规制的俘俘虏理论观点和方法：规规制的公共利利益理论虽然然在很长的一一段时期内在在规制经济理理论中占主要要地位，但是是对19世纪纪以来规制历历史的回顾可可以发现，规规制并不是和和市场失灵紧紧密相联的。至至少到20世世纪60年代代，人们发现现一个经验的的规律：规制制是有益于厂厂商的，它总总是倾向于提提高产业利润润。主要研究成果：最早对规制制影响被规制制企业行为的的研究是从资资本回报率问问题开始的（Averrch annd Johhnson，11962），即即著名的A-J模型。这这一模型的重重要结论是：受规制的企企业比不受规规制的企业使使用

41、更多的资资本；受规制制企业的资本本劳动比率过过高，资本效效率低；当资资本回报率上上限下降时，受受规制企业增增加资本的使使用量；给定定资本和劳动动使用量的情情况下，受规规制企业会追追求最大产量量。另一篇开创性地地运用实证研研究方法分析析规制对被规规制企业的影影响的文章是是施蒂格勒（SStigleer，19662）发表的的规制机构能能规制什么？电力部门门实例，文章在解释释什么是管制制效果之后，主主要分析了两两大问题：管管制是否降低低了电价；管管制是否增加加了电力企业业资本所有者者的收益。通通过对收集大量数数据做回归分分析，得出的的结论是美国国1907-1937年年对电力部门门的管制是没没有效果的，

42、并进一步解释了管制无效的原因。关于这一思想，施蒂格勒在其1971年的文章中进一步阐述（Stigler，1971），并明确提出进行规制的公共利益动机只是一种理想主义观念，而真正的目的是政治家对规制的“供给”与产业部门对规制的“需求”相结合，以谋求各自的利益，这才是规制的真正动机所在。他通过实证研究得出的结论是：受规制的企业并不比不受规制的企业具有更高的效率和更低的价格。美国芝加哥学派派的经济学家家佩尔兹曼（PPeltzmmann，11976）进进一步发展了了这一理论。他他通过三个层层次全面地阐阐述了这个理理论：第一，自自然垄断领域域如果没有规规制必然会产产生垄断利润润。为了解决这这种市场失灵灵，

43、必须对自自然垄断产业业进行规制，但但是规制一旦旦产生，就会会造成各个利利益集团为了了各自的利益益相互竞争，以以影响规制者者进行有利于于自己的规制制，这样在不不同层次上就就存在一个“政府规制市市场”；第二，如如果对政府规规制的结果进进行预期，政政府规制机构构通常会被受受规制企业所所“俘虏”。因为规制制本身对被规规制企业的得得失影响很大大，所以被规规制企业会努努力通过寻租租的方式使政政府规制机构构做出有利于于自己的规制制，即“俘虏”政府规制机机构；第三，对对规制结果做做进一步预期期，尽管存在在政府规制的的俘虏问题，但但是政府规制制在经济上还还是有效的。按按照威廉姆森森（Willliamsoon，1

44、9776）的解释释，政府规制制是在消费者者和企业之间间、企业与企企业之间组织织交易的一种种方法，这种种方法比不存存在政府规制制，而让具有有不同市场力力量的消费者者、企业实行行外部交易更更有效。另外还有一些人人进一步研究究了政府规制制在何时会被被企业所俘虏虏：有人认为为规制者一开开始就会被企企业所俘虏，也也有人认为规规制者不是一一开始就被俘俘虏的，规制制者一开始能能独立于企业业，但是企业业会逐渐地把把规制机构俘俘虏（Fosster，11992）。总之，经验观察察导致了规制制的俘虏理论论的产生。这这一理论的核核心内容是：具有特殊影影响力的利益益集团被规制企企业，针对规规制机构的自自利动机进行行寻租

45、活动，使使规制机构成成为被规制机机构的俘虏，并并参与共同分分享垄断利润润。这就使政政府规制成为为企业追求垄垄断利润的一一种手段。缺陷：规制的俘俘虏理论与规规制的历史极极为符合，比比规制的公共共利益理论更更具有说服力力。但是规制制的俘虏理论论和规制的公公共利益理论论一样，仍然然存在不足：第一，没有有坚实的理论论基础。因为为规制的俘虏虏理论没有解解释被规制企企业是如何俘俘虏规制机构构的，受规制制影响的利益益群体包括消消费者、劳动动者以及企业业，规制为什什么不受其他他利益群体的的控制而受被被规制企业的的控制呢？规规制的俘虏理理论没有解释释这个问题，而而只是假设规规制是有益于于被规制企业业的；第二，虽

46、虽然有很多证证据支持俘虏虏理论，仍然然有些经验规规律与它不一一致：首先，规规制的俘虏理理论不能解释释交叉补贴的的存在。交叉叉补贴是指产产品多样化的的企业将某些些商品的价格格定于平均成成本之下，而而以价格高于于平均成本的的其他商品的的销售收入来来弥补前者的的亏损，这样样的定价行为为与利润最大大化相矛盾，因因此不能说规规制是偏向生生产者的；其其次，规制一一般是偏向小小规模生产者者的，小规模模生产企业在在规制条件下下获取的利润润往往高于大大企业，而在在非规制条件件下，他们赚赚取的利润往往往非常少，这这也不能解释释规制者已被被企业“俘虏”；最后，现现实社会中存存在很多不被被企业支持的的规制，这些些企业

47、的利润润因为规制反反而下降的，这这成了反对规规制的俘虏理理论的最有力力的证据。玛玛格特（Maagat，11981）认认为，假设规规制的俘虏理理论十分正确确的话，700年代后的一一系列放松规规制就不可能能发生，这说说明规制的俘俘虏理论难以以解释许多产产业被规制后后来又被放松松规制的内在在原因。3/ 对规制的的经济学分析析和规制经济济学的产生规制实践表明，规规制与市场失失灵的存在不不完全相关，与与规制的公共共利益理论相相矛盾，另外外，规制并不不完全支持生生产者，从而而在一定程度度上与规制的的俘虏理论相相冲突。从理理论分析来看看，二者都缺缺乏坚实的理理论基础。尤尤其是70年年代后加强自自然垄断规制的

48、实实践以及分离离出非自然垄垄断领域并在在非自然垄断断领域放松规规制的实践表表明，需要加加强对规制的的理论研究，提提出新的理论论解释规制的的原因、放松松规制的原因因、怎样进行行规制等种种种问题。另外外，虽然700年代以前国国外许多学者者发表了不少少有关价格规规制、投资规规制、进入规规制等方面的的论著和论文文，但是这些些研究成果各各自在较小的的领域就特定定的对象进行行研究，缺乏乏相互联系，所所以对规制的的研究还没有有形成系统和和完整的理论论。施蒂格勒是对规规制进行经济济分析的创始始人。19771年施蒂格勒发表表经济规制制论首次尝尝试运用经济济学的基本范范畴和标准分分析方法来分分析规制的产产生和规制

49、结结果，开创了了规制的经济济理论。美国国的阿尔弗雷雷德卡恩（AlffredKahn，11970）出出版规制经经济学：原理理和制度一一书，提出了了政府规制的的系统理论，标标志着规制经经济学的诞生生。后来佩尔尔兹曼（Peelzmann，19766）和贝克尔尔（Beckker，19983）等人人在其研究的的基础上，进进一步完善和和发展了规制制理论。施蒂格勒的贡献献并不在于他他发现规制有有利于生产者者，而在于他他首先运用经济济学的方法分分析规制的产产生。他把规规制作为一个个内生的经济济变量来研究究，认为规制制由规制的需需求和规制的的供给共同决决定，并在假假设政府规制制机构具有强强制力和各个个利益集团追

50、追求利益最大大化的前提下下，运用模型型分析了规制制的供给必然然与利益集团团收入最大化化行为的要求求相适应，通通过规制利益益集团可以增增加其收入。佩尔兹曼于1976年进一步完善了施蒂格勒的理论，并将其格式化、正式化，形成了施蒂格勒模型的扩展形式，即佩尔兹曼模型。这一模型的关键假设在于控制规制政策的个体会选择使其政治支持最大化的政策，然后分析了哪些产业最有可能受到规制的问题，并得出结论，立法者或规制机构不会将价格设定为使产业利润最大化得以实现的价格。施蒂格勒和佩尔兹曼的分析都是以规制机构或立法者选择实现政治支持最大化的规制政策为基础，贝克尔则更关注利益集团之间的竞争，贝克尔认为规制主要是用来提高更

51、有势力（更有影响）的利益集团的福利。与施蒂格勒和佩尔兹曼规制模型相比，贝克尔模型对规制的公共利益理论提供了一种解释，即容易市场失灵的产业会有较大的压力实施规制。与规制的公共利益理论不同之处是，贝克尔没有表明规制仅产生于市场失灵时，而认为决定规制活动的是利益集团的相对影响，这种影响不仅由规制的福利效应所决定，而且同时由利益集团向立法者或规制机构动用压力的相对效率所决定。除此之外，赫蒂蒂克和万纳（Hettich & Winer，1988）在施蒂格勒、佩尔兹曼和贝克尔研究的基础上，发展了规制的税收模型，解释了谋求选票最大化的立法者或规制机构可能决定的各种税收结构。总之，规制的经经济理论有四四个主要结

52、论论，这些结论论可预言规制制的形式和哪哪些产业将被被规制：第一一，规制设计计者倾向于牺牺牲规制偏好好较小的相对对较大的集团团的利益，而而使相对较小小的但有强烈烈规制偏好的的利益集团获获益；第二，即即使规制者偏偏向生产者，但但因为消费者者集团的影响响，也不会出出现为产业利利润最大化而而设置的规制制政策，价格格将定于利润润最大化水平平之下；第三三，规制更可可能存在于相相对竞争性或或相对垄断性性产业，因为为这些产业的的规制会对某某些集团的福福利产生最大大的影响；最最后，市场失失灵的存在使使得规制更有有可能。由上可知，规制制的经济理论论规制的公共共利益理论和和俘虏理论相相比，在分析析方法、理论论的系统

53、性和和完整性等方方面都有了很很大的进步，但但这一理论在在理论和实践践上还遇到了了一些新的挑挑战。规制的经济理论论的重要假设设是利益集团团直接影响规规制政策。规规制的决定过过程非常复杂杂，而且有众众多的参与者者，利益集团团对规制政策策施加重大影影响必须具备备适当的条件件。这些条件件在现实生活活中经常难以以得到充分满满足，在这种种情况下，各各利益集团怎怎样对规制机机构施加影响响？规制的经济济理论对这些些问题没有进进行描述。此此外，规制的的经济理论也也遇到了经验验上的挑战：规制的经济济理论不能解解释铁路、货货运业、城市市间通讯业、原原油等产业的的规制以及放放松规制。也也就是说，一一百多年的规规制实践

54、表明明，有些规制制政策的实施施受到了某些些利益集团的的影响，比如如对铁路产业业的早期规制制就是因为该该产业对政治治程序有强大大是影响力。而而有些规制政政策的实施并并没有表现出出受到相关利利益集团的影影响，比如持持续时间很长长的放松规制制的运动。因因此，对规制制的经济理论论更系统和更更直接的验证证一直在进行行，该项工作作旨在确定规规制是否支持持或偏袒了较较低组织成本本和较高人均均收益（来自自于规制）的的利益集团。规规制实践表明明，规制的经经济理论在解解释政府干预预方面取得了了重大的进步步，然而仍有有许多经验事事实看起来与与之不一致。这这表明在解释释规制为何产产生及采取何何种形式方面面，不管哪种种

55、规制理论，都都不是唯一正正确的答案，各各种理论在理理解规制活动动方面都有可可取之处，但但规制理论的的发展仍有相相当长的路要要走。尤其是是80年代前前的规制理论论基本上没有有涉及信息严严重不对称问问题，所有的的分析都是以以信息完全和和信息对称的的前提条件的的，而现实世世界是信息不不完全和信息息严重不对称称的世界，因因此，将信息息不完全和信信息严重不对对称问题引入入规制分析非非常必要。因此，80年年代后，引入入信息严重不不对称的规制制理论逐渐发发展起来。2引入信息不不对称的规制制经济学规制产生以后，经经过80多年年的实践，各各国普遍发现现了规制效率率低下的问题题，因此引发发了70年代代后的世界范范

56、围内的放松松规制运动，这这是传统规制制经济理论难难以解释的一一个新的经济济现象。在这这种背景下，学学术界对规制制经济理论以以及实践活动动的研究更加加深入，克鲁鲁和克林多佛佛（Creww and Kleinndorfeer，19886）、植草草益（19992）、阿姆姆斯庄（Arrmstroong，19994）、埃埃尼斯特（EErnst，1994）等等人分别在规规制改革的背背景下对自然然垄断产业的的规制改革进进行了分析，从从而为自然垄垄断产业规制制模式的选择择奠定了基础础。早期的放松规制制运动还是只只限于传统自自然垄断产业业中的非自然然垄断领域，而而对纯粹的自自然垄断领域域并没有放松松规制，这就就

57、要求必须提提高规制的效效率。如果在在规制机构与与被规制机构构之间信息是是完全而且是是对称的，显显然规制就能能达到社会福福利最大化，这这就不存在规规制效率低下下的问题。从从一定意义上上说，提高规规制效率的本本质就是如何何克服信息不不对称，如何何设计信号传传递和信息甄甄别机制和对对规制机构如如何进行激励励的问题。在在这种情况下下，人们开始始对传统的规规制理论进行行反思。800年代后，随随着博弈论、信信息经济学等等微观经济学学的前沿理论论和分析方法法被引入规制制经济学，新新的规制理论论亦即激励规规制理论诞生生了。传统规制理论的的根本缺陷是是假定规制机机构和被规制制企业之间在在规制方案的的制定和实施施

58、的过程中具具有同样多的的信息，双方方进行的是一一种信息对称称的博弈。建建立在这种规规制理论上的的规制方式就就是常见的成成本加成规制制和资本报酬酬率规制。这这种规制方式式允许被规制制企业利用服服务收费回收收总成本，并并允许有一个个合理的资本本报酬率。其其优点是能保保证被规制企企业能回收成成本和正常运运营，但是其其缺陷也很严严重，即这种种规制方式对对被规制企业业来说缺乏降降低成本的激激励；没有考考虑需求价格格弹性，没有有形成有效率率的收费体系系；无法制定定合理的资本本报酬率；引引发被规制企企业内部的XX无效率和AA-J效应（AAverchh and Johnsson，19962）。借助于博弈论和和

59、信息经济学学在规制理论论中的应用，人人们越来越清清楚地认识到到，在自然垄垄断产业的规规制过程中，规规制机构和被被规制企业之之间存在着信信息的不对称称性。具体地说就就是规制机构构知道的有关关被规制企业业和市场的信信息要远少于于被规制企业业自身所知道道的相应信息息，同时规制制机构和被规规制企业的目目标也存在一一定的差异，规规制机构往往往关注企业效效率和社会福福利（消费者者剩余和生产产者剩余之和和）最大化的的实现，而被被规制企业主主要追求自身身利润的最大大化。由于在在规制机构和和被规制企业业之间存在这这种签约前和和签约后的信信息严重不对对称即逆向选选择和道德风风险问题，所所以新的规制制理论把规制制问

60、题纳入了了委托-代理理框架中进行行分析。在规制经济学发发展史上，最最先将规制过过程看成是一一个委托-代代理问题的是是洛伯与马盖盖特（Loeeb andd Magaat，19779），他们们提出了一种种解决信息不不对称的机制制，其显示机机制的特征是是：（1）在在规制机构不不能充分获取取成本信息的的情况下，规规制机构不制制定价格，价价格制定权完完全归被规制制企业所有；（2）规制制机构在将价价格制定权授授予被规制企企业的同时，给给企业全部的的剩余索取权权；（3）将将垄断权拍卖卖或对具有垄垄断特权的企企业征收一笔笔总额税，并并将拍卖收入入或总额税以以补贴的方式式转移给消费费者。简单地地说，对于被被规制